2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：D2、(2016年)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A.有利于監(jiān)督部門針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

B.基金分類是基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

C.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

D.有助于確保投資者投資基金獲利

【答案】：D3、投資組合的兩個(gè)相關(guān)的特征之一是（）。

A.市場(chǎng)是有效的

B.理性人假說

C.沒有特定的預(yù)期收益率

D.具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率

【答案】：D4、第一只ETF是在（）推出的。

A.美國

B.英國

C.加拿大

D.俄羅斯

【答案】：C5、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）

A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)

B.保護(hù)投資者權(quán)益

C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營

D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為

【答案】：B6、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運(yùn)用的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率

B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績報(bào)酬激勵(lì)基金管理人

C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元

D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向其進(jìn)行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報(bào)酬。

【答案】：D7、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B8、下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法中，不正確的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購利率越低

B.若采用實(shí)物交割，回購利率較高

C.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購利率越低

【答案】：B9、節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（）日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和（）日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

【答案】：A10、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對(duì)估值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.計(jì)算公式為目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）

B.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)之一是可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

C.相對(duì)估值法的缺點(diǎn)之一是涉及的主觀因素較多

D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等

【答案】：C11、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

【答案】：D12、（2016年真題）投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

【答案】：D13、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A14、(2016年)在（）策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。

A.產(chǎn)品

B.促銷

C.渠道

D.價(jià)格

【答案】：D15、建立綜合統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)產(chǎn)品需要逐支進(jìn)行信息統(tǒng)計(jì)，需要統(tǒng)計(jì)的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D16、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁

D.證券投資業(yè)績預(yù)測(cè)報(bào)告

【答案】：D17、《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。

A.合理預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可按規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用

C.登載單位或個(gè)人推薦性文字

D.基金管理人違規(guī)承諾收益

【答案】：B18、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B19、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）

A.三年期國債

B.半年期定期存款

C.回購協(xié)議

D.—年期中央銀行票據(jù)

【答案】：A20、LOF與ETF的區(qū)別是（）。

A.申購和贖回的標(biāo)的不同

B.申購和贖回的場(chǎng)所不同

C.申購和贖回限制不同

D.以上都是

【答案】：D21、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B22、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D23、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

【答案】：B24、期貨的平倉方式不包括（）。

A.對(duì)沖

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金結(jié)算

D.同城結(jié)算

【答案】：D25、CPPI是一種通過比較（），從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。

A.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線

B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與單個(gè)資產(chǎn)價(jià)值底線

C.單個(gè)資產(chǎn)現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線

D.單個(gè)資產(chǎn)現(xiàn)時(shí)凈值與單個(gè)資產(chǎn)價(jià)值底線

【答案】：A26、（2019年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B27、T日現(xiàn)金差額在（）日的申購、贖回清單中公告。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B28、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

【答案】：D29、(2017年)為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了如下營銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。

A.買基金，就有機(jī)會(huì)抽獎(jiǎng)去紐約

B.買基金，贈(zèng)送加油卡

C.買基金，基金申購費(fèi)率1折起

D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送

【答案】：C30、Y公司2015年總資產(chǎn)收益率20%，凈資產(chǎn)收益率30%,凈利潤為6億，則Y公司2015年總負(fù)債為（）億元

A.60

B.10

C.20

D.30

【答案】：B31、當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。

A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

B.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

【答案】：A32、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B33、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。

A.杠桿公司

B.無杠桿公司

C.全資公司

D.無負(fù)債公司

【答案】：B34、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期變化,投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡

B.投資再平衡可以定期進(jìn)行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)

C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí),投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況,并進(jìn)行相應(yīng)的組合

D.反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績歸因和績效評(píng)估兩部分構(gòu)成

【答案】：D35、督察長應(yīng)享有（）。

A.部分知情權(quán)和聯(lián)合調(diào)查權(quán)

B.部分知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

C.充分知情權(quán)和聯(lián)合調(diào)查權(quán)

D.充分知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

【答案】：D36、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.家庭住址

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)

【答案】：A37、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知()，并向()報(bào)告。

A.基金托管人;中國證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理人;中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D38、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。

A.企業(yè)債務(wù)余額

B.企業(yè)的無形資產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)折舊額

D.企業(yè)的資本成本

【答案】：D39、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B40、（）顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：C41、（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.合法競(jìng)爭(zhēng)

C.合理競(jìng)爭(zhēng)

D.有序競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B42、盡職調(diào)查的的作用不包括（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.客戶關(guān)系維護(hù)

【答案】：D43、以下不屬于基金募集期間應(yīng)該披露的信息的是（）

A.基金合同

B.基金托管協(xié)議

C.銷售推介材料

D.定期報(bào)告

【答案】：D44、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)?（）

A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管

B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破

D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

【答案】：A45、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D46、公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C47、下列屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A48、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B49、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任

B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任

D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)

【答案】：C50、非交易過戶不包括（）

A.繼承

B.轉(zhuǎn)換

C.司法強(qiáng)制執(zhí)行

D.捐贈(zèng)

【答案】：B51、（2017年真題）下述情況中基金管理人收取的贖回費(fèi)不用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的是（）。

A.基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)

B.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費(fèi)

C.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費(fèi)

D.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于3個(gè)月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)

【答案】：D52、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B53、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A54、以下不屬于清算退出流程的是（）。

A.促銷和發(fā)行

B.清理債權(quán)債務(wù)

C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)

D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；③分配公司剩余財(cái)產(chǎn)；

【答案】：A55、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B56、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的（）的信息。

A.書面

B.電子

C.書面、電子或者其他介質(zhì)

D.書面和電子

【答案】：C57、（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。

A.2014年10月

B.2013年8月

C.2014年8月

D.2013年10月

【答案】：C58、對(duì)于契約型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C59、（）,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

A.2012年11月

B.2014年8月

C.2014年5月

D.2010年7月

【答案】：B60、按照實(shí)物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。

A.能源期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.金屬期貨

D.化工期貨

【答案】：D61、合伙協(xié)議必備條款包括（）

A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會(huì)議；管理方式；

C.托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；

D.以上都是

【答案】：D62、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時(shí)，可以借助（）間接投資于該大型基金。

A.基金債權(quán)融資

B.股權(quán)投資母基金

C.成長基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：B63、對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放

【答案】：C64、南方保本基金的保本期為（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C65、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效

B.投資人遞交申購申請(qǐng)，申購成立

C.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立

D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效

【答案】：C66、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C67、（2016年真題）封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B68、下列對(duì)固定利率債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.固定利率債券是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有（也可不附有）作為定期支付利息憑證的期票的債券

B.投資者在債券期滿時(shí)僅可收回本金（面值）

C.投資者在債券期滿時(shí)可以定期獲得固定的利息收入

D.投資者未來的現(xiàn)金流包括了兩部分：本金和利息

【答案】：B69、每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型、用途和使用率等方面而言都是獨(dú)特的，這體現(xiàn)了不動(dòng)產(chǎn)投資的（）特點(diǎn)。

A.異質(zhì)性

B.不可分性

C.可分性

D.低流動(dòng)性

【答案】：A70、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

【答案】：B71、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。

A.成本估值

B.公允價(jià)值估值

C.市值法估值

D.收益法估值

【答案】：B72、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

【答案】：C73、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.政府債券

B.政府引導(dǎo)基金

C.政府投資基金

D.政府股份基金

【答案】：B74、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.無法確定

B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.—致

D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

【答案】：B75、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.清算財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)

D.債務(wù)財(cái)產(chǎn)

【答案】：C76、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D77、基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A78、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C79、()也稱權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D80、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型

B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊(cè)登記程序

C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立

D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案

【答案】：B81、關(guān)于商品基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）

A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對(duì)象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。

B.黃金ETF是指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；

C.商品期貨ETF是以持有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；

D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價(jià)格目標(biāo)，不跟蹤價(jià)格指數(shù)。

【答案】：D82、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B83、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的步驟與方法包括（）。

A.目標(biāo)公司內(nèi)部訪談與外部訪談

B.撰寫盡職調(diào)查報(bào)告

C.內(nèi)部復(fù)核

D.資料收集

【答案】：A84、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D85、信托型基金的參與主體不包括（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.有限合伙人

【答案】：D86、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C87、股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承諾資本制

【答案】：D88、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B89、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。

A.產(chǎn)業(yè)基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.并購基金

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D90、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響很大

B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況

C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

【答案】：A91、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系

B.股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金利用自己在資本市場(chǎng)的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營，必須獨(dú)立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作

【答案】：D92、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。

A.相互制約

B.獨(dú)立性

C.健全性

D.客觀性

【答案】：D93、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

A.公開出版資料

B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報(bào)、戶外廣告

D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明

【答案】：D94、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%。現(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售

B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票

C.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股

【答案】：D95、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：B96、下列關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)在招募說明書中明確說明

B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)

D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【答案】：B97、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是

A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金

B.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：B98、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.外在價(jià)值法

D.利益價(jià)值法

【答案】：A99、貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象包括（）。

A.股票

B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以上的債券

【答案】：B100、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）

A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策

B.能夠杜絕信息濫用

C.有利于投資者的價(jià)值判斷

D.有利于投資人取得良好的收益

【答案】：C101、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.75%；75%

B.1.5%；50%

C.0.5%；75%

D.1%；50%

【答案】：C102、(2017年)我國可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C103、某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下說法正確的是（）。

A.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計(jì)劃和B資產(chǎn)管理計(jì)劃為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算

B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)基金賬戶，但設(shè)立兩個(gè)不同的交易賬戶

C.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理AB資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.因AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃合并建賬

【答案】：A104、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長率區(qū)間為（）。

A.33%,-4%~10%

B.67%,-5%~11%

C.33%,-5%~11%

D.67%,-4%~10%

【答案】：B105、基金合同生效（）的基金，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

A.6個(gè)月以上但不滿1年

B.1年以上但不滿10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】：B106、報(bào)告期內(nèi)基金估值程序事項(xiàng)說明屬于（）的披露。

A.基金投資組合報(bào)告

B.基金凈值表現(xiàn)

C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.管理人報(bào)告

【答案】：D107、（2017年真題）某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5％時(shí)，沒有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.重大遺漏

C.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B108、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A109、下列屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.股利收益

C.手續(xù)費(fèi)返還

D.基金投資收益

【答案】：A110、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。

A.只能通過跟進(jìn)投資的方式

B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式

C.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保

D.只能通過參股的方式

【答案】：B111、基金認(rèn)購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括（）。

A.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)

B.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

D.申購份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

【答案】：D112、QDII是（）英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：A113、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)（）職責(zé)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C114、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變

B.YTM是內(nèi)部收益率

C.YTM是當(dāng)前收益率

D.YTM假設(shè)投資者持有至到期

【答案】：C115、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

A.實(shí)時(shí)處理

B.批量處理

C.當(dāng)面處理

D.集中處理

【答案】：A116、基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)保證信息報(bào)送的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B117、投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是（）。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對(duì)沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A118、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理人進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時(shí)簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認(rèn)繳規(guī)模為10萬元，有限合伙人的出資額為9萬元；該地證監(jiān)局對(duì)涉事的7家私募管理人出具警示函、責(zé)令整改。這種處理方式為（）

A.行政監(jiān)管

B.行政處罰

C.移送司法機(jī)關(guān)

D.以上都是

【答案】：A119、督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為

B.基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度

C.基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為

D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

【答案】：D120、（2016年真題）關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。

A.在基金運(yùn)作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財(cái)務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時(shí)了解基金的投資情況，評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

B.在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績等信息，有利于投資者評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

C.強(qiáng)制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)透明度

D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

【答案】：A121、開放式基金合同生效后每（）更新招募說明書。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：B122、以下屬于衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D123、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時(shí)，（）可以依法進(jìn)行行政處罰。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

【答案】：A124、公募證券投資基金"利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C125、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。

A.被投資企業(yè)股東

B.被投資企業(yè)總經(jīng)理

C.被投資企業(yè)普通職員

D.股權(quán)投資基金

【答案】：C126、近年來我國互換合約市場(chǎng)高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D127、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.成交金額的0.1%

B.成交金額的0.05%

C.成交金額的0.05%，不超過500美元

D.成交金額的0.05%，不超過500港元

【答案】：B128、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額的估值技術(shù)。

A.收入法

B.市場(chǎng)法

C.成本法

D.乘數(shù)法

【答案】：C129、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B130、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長期保值增值。該基金會(huì)將20%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)可以采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C131、（）對(duì)基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股東

D.委托人

【答案】：B132、（）是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。

A.境內(nèi)有限合伙人

B.合格境外有限合伙人

C.外資股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：B133、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請(qǐng)。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券交易所

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D134、（）指未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

D.股份上市轉(zhuǎn)讓

【答案】：A135、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。

A.在險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：D136、QDII基金的凈值在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B137、基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

A.管理人

B.托管人

C.份額持有人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C138、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大

【答案】：A139、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（??）。

A.實(shí)際價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.最終價(jià)值

D.期望價(jià)值

【答案】：B140、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A141、(2016年)基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A142、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()

A.法律盡調(diào)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

【答案】：D143、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B144、夾層資本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C145、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資基金市場(chǎng)中扮演的角色是（）

A.基金募集者

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

【答案】：B146、目前，在我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A147、(2017年)下列關(guān)于私募基金的合格投資者的說法中，正確的是（）。

A.李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬元，擬投資單只私募基金150萬元

B.張三，A銀行員工，無兼職，最近三年個(gè)人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元

C.甲公司，最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為800萬元，擬投資單只私募基金100萬元

D.王五，證券賬戶中有市值500萬元的股票，擬投資單只私募基金100萬元

【答案】：D148、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B149、股權(quán)投資估值法說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。

B.通過評(píng)估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。

D.股權(quán)投資基金預(yù)測(cè)投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值

【答案】：B150、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券基金要素的是（）。

A.票面利率

B.贖回條款

C.轉(zhuǎn)股比例

D.敲出價(jià)格

【答案】：D151、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D.無窮大

【答案】：C152、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對(duì)賭安排

D.回售條款

【答案】：C153、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

D.進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算

【答案】：D154、標(biāo)準(zhǔn)·普爾和惠譽(yù)的最高信用等級(jí)是（）。

A.AAAA級(jí)

B.AAA級(jí)

C.AAa級(jí)

D.Aaa級(jí)

【答案】：B155、基金管理人內(nèi)部控制主要原則是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.以上都是

【答案】：D156、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對(duì)象是（）。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系親屬

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害關(guān)系人

【答案】：D157、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D158、某日，A投資者在場(chǎng)內(nèi)申購了B貨幣ETF,則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。

A.T+1逐筆非擔(dān)保交收

B.T+1貨銀對(duì)付擔(dān)保交收

C.T+0逐筆非擔(dān)保交收

D.T+0貨銀對(duì)付擔(dān)保交收

【答案】：B159、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：C160、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.參與談判

B.起草相關(guān)法律文件

C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

D.提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書

【答案】：D161、(2016年)基金登記過程實(shí)際上是（）。

A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程

C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程

【答案】：D162、下列價(jià)值等式不正確的是（）。

A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)

C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

【答案】：B163、(2017年)張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金公司將保障張三的投資增值

B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

【答案】：A164、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取()。

A.競(jìng)價(jià)交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分級(jí)交易制度

【答案】：C165、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D.當(dāng)股東對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與股東進(jìn)行交涉

【答案】：D166、（）方式常見于公司型股權(quán)投資基金。

A.管理人管理

B.自我管理

C.受托管理

D.機(jī)構(gòu)管理

【答案】：B167、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見談話

C.公開譴責(zé)

D.行政處罰

【答案】：D168、增長型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

A.大盤藍(lán)籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長潛力的股票

【答案】：D169、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

D.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。

【答案】：B170、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。

A.回售權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.董事會(huì)席位

【答案】：B171、下列關(guān)于沖擊成本的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場(chǎng)價(jià)格與交易沒有下達(dá)情況下市場(chǎng)可能的價(jià)格之間的差額

B.沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本

C.沖擊成本很容易精確計(jì)量

D.信息泄露會(huì)導(dǎo)致沖擊成本

【答案】：C172、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

【答案】：A173、以下不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】：D174、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D175、關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的登記

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的贖回

D.開放式基金的基金份額的認(rèn)購

【答案】：A176、基金托管協(xié)議由（）簽訂的。

A.基金份額持有人和基金管理人

B.基金份額持有人和基金托管人

C.基金管理人和基金托管人

D.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人

【答案】：C177、(2016年)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A178、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。

A.可以；可以

B.可以；不能

C.不能；可以

D.不能；不能

【答案】：C179、負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D180、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

【答案】：A181、從發(fā)展趨勢(shì)來看，金融市場(chǎng)將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.間接投資；直接投資

B.直接投資；間接投資

C.間接融資；直接融資

D.直接融資；間接融資

【答案】：C182、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

C.公平對(duì)待客戶

D.持證上崗

【答案】：D183、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。

A.債券類和股權(quán)類

B.債券類和基金類

C.股權(quán)類和基金類

D.基金類和所有權(quán)類

【答案】：A184、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A185、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益（）。

A.上升；減少

B.下降；沒有影響

C.下降；減少

D.上升；増加

【答案】：B186、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。

A.沒有規(guī)定最限額

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D187、從（）起，對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收。

A.2007年6月5日

B.2008年6月5日

C.2008年9月19日

D.2009年9月19日

【答案】：C188、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B189、（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。

A.分立清算

B.合并清算

C.解散清算

D.財(cái)務(wù)清算

【答案】：C190、（）是指將投資項(xiàng)目多項(xiàng)未來金額（比如現(xiàn)金流量或收入和支出）換算成一項(xiàng)當(dāng)前金額（折現(xiàn)）的估值方法。

A.成本法

B.收益法

C.市場(chǎng)法

D.收入法

【答案】：D191、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會(huì)的是（）。

A.基金托管人

B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

【答案】：B192、(2016年)協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于（）。

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

【答案】：B193、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責(zé)不包括（）

A.選擇杠桿收購的目標(biāo)（通常在投資銀行的協(xié)助下）

B.談判收購價(jià)格（通常在投資銀行的協(xié)助下）

C.募集高級(jí)債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）

D.決定購買公司的時(shí)機(jī)和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）

【答案】：D194、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A195、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（）,負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.合規(guī)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

【答案】：B196、關(guān)于投資者教育，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)行

B.投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

C.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益

D.資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制

【答案】：A197、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。

A.估值條款

B.保護(hù)性條款

C.回購條款

D.排他性條款

【答案】：B198、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A199、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動(dòng)

D.信息溝通

【答案】：D200、對(duì)于連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改

B.取消托管資格

C.職責(zé)終止

D.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

【答案】：B201、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B202、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向（）。

A.期貨市場(chǎng)

B.銀行存款

C.實(shí)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：C203、藍(lán)籌股是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、（）公司的股票。

A.波動(dòng)大

B.業(yè)績有望加速增長

C.高質(zhì)量

D.高分紅

【答案】：C204、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A205、（2020年真題）基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

A.獲取客戶身份信息

B.與投資者深度合作，以書面形式約定收益分成

C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.為投資者提供售后服務(wù)

【答案】：B206、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A207、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：D208、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：B209、以下關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計(jì)算的重要部分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

【答案】：A210、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。

A.派生募集機(jī)構(gòu)

B.委派募集機(jī)構(gòu)

C.直接募集機(jī)構(gòu)

D.間接募集機(jī)構(gòu)

【答案】：C211、下列不屬于注冊(cè)公開募集基金需提交的文件的是（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.上市公告書

D.招募說明書草案

【答案】：C212、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.公司型基金是以其部分資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人

B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

C.信托（契約）型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序

D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案

【答案】：A213、下列關(guān)于利率互換合約，說法正確的是（）。

A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

【答案】：A214、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。

A.稅收風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D215、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

A.投資期限長、流動(dòng)性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益穩(wěn)定

【答案】：D216、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

【答案】：C217、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D218、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，下列說法正確的是（）。

A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級(jí)投資業(yè)務(wù)

B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級(jí)投資業(yè)務(wù)

C.母基金甲投資乙屬于二級(jí)投資，購買丙的份額屬于一級(jí)投資

D.母基金甲投資乙屬于一級(jí)投資，購買丙的份額屬于二級(jí)投資

【答案】：D219、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長期投資

【答案】：C220、當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的（）中予以說明。

A.定期報(bào)告

B.基金合同

C.托管協(xié)議

D.招募說明書

【答案】：D221、金融交易的組織方式不包括（）。

A.場(chǎng)內(nèi)交易方式

B.現(xiàn)金交易方式

C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D.場(chǎng)外交易方式

【答案】：B222、（）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.督察長

【答案】：D223、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D224、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.全面性原則

【答案】：A225、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

B.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額

C.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額

D.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

【答案】：B226、(2016年)基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C227、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是()。

A.機(jī)會(huì)成本

B.買賣價(jià)差

C.市場(chǎng)沖擊

D.印花稅

【答案】：D228、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B229、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。

A.國家稅務(wù)總局

B.財(cái)政部

C.中國創(chuàng)業(yè)基金會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B230、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A231、杠桿收購基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型的目標(biāo)是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C232、以下不是股權(quán)投資基金清算退出的流程的是（）。

A.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

C.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

D.對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值

【答案】：D233、復(fù)核無誤的基金份額凈值，甶（）對(duì)外公布。

A.基金托管人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D234、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B235、一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）

A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

B.基金部分投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出

C.基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算

D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由

【答案】：B236、基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司董事會(huì)

C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司總經(jīng)理

【答案】：B237、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B238、(2016年)（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A239、下列關(guān)于金融工具的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體

B.金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利和義務(wù)受法律保護(hù)

C.金融工具隨時(shí)可以流通轉(zhuǎn)讓

D.金融工具一般不具有社會(huì)可接受性

【答案】：D240、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C241、(2016年)在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之（）。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B242、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D243、投資者的申購和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。

A.基金托管人

B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B244、為確?；鸸芾砉拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括（）。

A.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

B.授權(quán)制度

C.門禁制度

D.信息披露制度

【答案】：D245、下列屬于基金持有人發(fā)展趨勢(shì)的是（）。

A.機(jī)構(gòu)多元化和結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)專一化和個(gè)人多樣化

C.機(jī)構(gòu)個(gè)人同一發(fā)展

D.機(jī)構(gòu)個(gè)人單一發(fā)展

【答案】：A246、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)合規(guī)的是（）。

A.買賣股票或債券

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：A247、回購?fù)顺龅姆绞讲话ǎǎ?/p>

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.實(shí)際控制人回購

【答案】：D248、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

【答案】：B249、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價(jià)值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長型

C.一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定

D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來

【答案】：D250、某投資者經(jīng)測(cè)評(píng)為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外其可購買的基金產(chǎn)品為（）級(jí)。

A.R2

B.R1

C.R3

D.R4

【答案】：B251、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度

B.季度，半年度

C.月度，半年度

D.月度，年度

【答案】：A252、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D253、某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54