金融科技風(fēng)險控制主管績效考評表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分風(fēng)險識別與評估能力風(fēng)險識別準(zhǔn)確率30%95%根據(jù)風(fēng)險評估報告中的風(fēng)險識別準(zhǔn)確率計(jì)算，每低1%扣2分，最高扣至該維度得分為0風(fēng)險評估深度全面覆蓋業(yè)務(wù)流程中的所有關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)由上級主管根據(jù)風(fēng)險評估報告的全面性、深度進(jìn)行評分，滿分10分，低于80%不得分風(fēng)險優(yōu)先級排序合理性Top3風(fēng)險符合業(yè)務(wù)實(shí)際影響程度根據(jù)風(fēng)險矩陣打分，每項(xiàng)Top3風(fēng)險排序合理得2分，不合理不得分風(fēng)險評估報告質(zhì)量報告邏輯清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論明確由上級主管根據(jù)報告質(zhì)量評分，滿分10分，低于70%不得分風(fēng)險識別及時性重大風(fēng)險在發(fā)現(xiàn)后24小時內(nèi)完成初步評估每延遲1小時扣1分，最高扣5分風(fēng)險控制措施有效性控制措施完成率25%100%根據(jù)風(fēng)險控制措施計(jì)劃完成情況計(jì)算，每低1%扣2分控制措施有效性驗(yàn)證次數(shù)每季度至少進(jìn)行2次控制措施有效性驗(yàn)證每少1次扣5分，最高扣10分控制措施成本效益控制措施成本低于預(yù)期10%根據(jù)實(shí)際成本與預(yù)期成本差值計(jì)算，差值每高1%扣1分，最高扣5分控制措施覆蓋范圍覆蓋所有已識別的高中風(fēng)險點(diǎn)每項(xiàng)未覆蓋的高中風(fēng)險點(diǎn)扣2分，最高扣10分控制措施文檔完整性所有措施均有詳細(xì)文檔記錄由上級主管根據(jù)文檔完整性與規(guī)范性評分，滿分10分，低于70%不得分風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警能力風(fēng)險監(jiān)控覆蓋率20%覆蓋所有關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)每項(xiàng)未覆蓋的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)扣2分，最高扣10分風(fēng)險預(yù)警及時性重大風(fēng)險預(yù)警在觸發(fā)閾值后30分鐘內(nèi)發(fā)出每延遲1分鐘扣1分，最高扣5分風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確性預(yù)警事件與實(shí)際風(fēng)險事件符合率>90%根據(jù)預(yù)警事件與實(shí)際風(fēng)險事件匹配度計(jì)算，每低1%扣1分，最高扣10分監(jiān)控工具使用效率監(jiān)控工具使用率>95%根據(jù)工具使用頻率統(tǒng)計(jì)，每低1%扣2分，最高扣10分風(fēng)險趨勢分析報告質(zhì)量報告準(zhǔn)確反映風(fēng)險變化趨勢由上級主管根據(jù)報告質(zhì)量評分，滿分10分，低于70%不得分團(tuán)隊(duì)管理與協(xié)作能力團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)計(jì)劃完成率25%100%根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況計(jì)算，每低1%扣2分團(tuán)隊(duì)績效達(dá)標(biāo)率團(tuán)隊(duì)成員績效均達(dá)到基本要求團(tuán)隊(duì)成員績效均達(dá)標(biāo)得10分，每低1%扣2分，最低為0分跨部門協(xié)作滿意度協(xié)作部門滿意度評分>85%根據(jù)協(xié)作部門匿名評分計(jì)算，每低1%扣1分，最低為0分風(fēng)險知識分享次數(shù)每月至少組織1次風(fēng)險知識分享會每少1次扣5分，最高扣10分團(tuán)隊(duì)沖突解決效率沖突解決周期3個工作日每延遲1天扣2分，最高扣10分本考核表用于評估金融科技風(fēng)險控制主管的績效表現(xiàn)。請根據(jù)主管在考核期內(nèi)的實(shí)際工作情況，對照各維度指標(biāo)進(jìn)行評分。權(quán)重分配為：風(fēng)險識別與評估能力30%、風(fēng)險控制措施有效性25%、風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警能力20%、團(tuán)隊(duì)管理與協(xié)作能力25%。評分時請確保各項(xiàng)指標(biāo)的目標(biāo)值明確、可衡量，并根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀公正的打分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：