供應鏈采購合同審核要點模板一、適用范圍與應用場景二、合同審核標準化操作流程（一）合同前置資料核對資料完整性檢查：接收合同時同步核對《采購申請單》《技術規(guī)格說明書》《供應商資質證明》《比價/招標結果文件》等前置資料是否齊全，保證合同內容與采購需求一致。資料有效性驗證：檢查供應商資質文件（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、ISO認證等）是否在有效期內，關鍵信息（如公司名稱、統(tǒng)一社會信用代碼）與合同主體是否一致。（二）合同主體資格審查供應商主體資格審核核對合同中供應商名稱、地址、法定代表人等信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權委托書原件一致，避免“假章”“假公司”風險。涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、危險化學品等），需查驗供應商是否具備相應的生產(chǎn)經(jīng)營資質或許可證。采購方主體信息核對確認采購方名稱、簽約主體是否為公司全稱（與公章一致），避免因簡稱導致主體不明。若由分公司或部門簽約，需核實是否具備總公司授權委托書。（三）核心條款逐項審核標的條款審核明確標的物名稱、規(guī)格型號、品牌、產(chǎn)地、數(shù)量等關鍵信息，保證與技術規(guī)格說明書、采購訂單完全一致，避免“模糊描述”（如“優(yōu)質產(chǎn)品”“類似品牌”）。對定制化標的物，需補充技術參數(shù)附件，并明確驗收標準。質量標準與驗收條款審核質量標準需符合國家/行業(yè)標準（如GB、ISO）或雙方約定的技術要求，避免“按樣品驗收”而未封存樣品。驗收流程需明確：驗收期限（如“到貨后X個工作日內”）、驗收方法（如全檢/抽檢）、不合格品處理方式（如退換貨、違約責任）。交付與物流條款審核交付時間、地點、方式（如送貨上門、采購方自提）需具體明確，避免“盡快”“約X月X日前”等模糊表述。運輸費用承擔方、毀損滅失風險轉移節(jié)點（如“交付后風險轉移至采購方”）需清晰約定。價款與支付條款審核單價、總價、幣種需準確無誤，大寫與小寫金額一致，避免因筆誤導致金額爭議。支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點（如“預付款30%到發(fā)貨，驗收合格后付65%，質保期滿付5%”）、賬戶信息（供應商開戶名、賬號、開戶行）需核對無誤，避免錯付風險。違約責任條款審核雙方違約責任需對等，明確違約情形（如逾期交貨、質量不合格、逾期付款）對應的違約金計算方式（如“按逾期金額每日X‰”）、賠償范圍（直接損失/間接損失）及違約上限（如不超過合同總額的X%）。避免僅約定“承擔違約責任”而未明確具體標準，保證條款可執(zhí)行。（四）風險點專項排查知識產(chǎn)權風險：若標的物涉及專利、軟件著作權等，需明確知識產(chǎn)權歸屬及侵權責任承擔方，避免后續(xù)糾紛。保密條款：明保證密范圍（如技術資料、價格信息）、保密期限及違約責任，尤其涉及核心業(yè)務或敏感技術時。不可抗力條款：定義不可抗力事件范圍（如自然災害、戰(zhàn)爭、政策變更），明確通知義務、后果處理（如延期履行、部分解除）及證明文件要求。合同變更與解除：約定變更/解除的條件（如雙方協(xié)商一致、不可抗力導致無法履行）、程序（書面確認）及后續(xù)處理（如已付款項退還、損失賠償）。（五）審核意見反饋與修訂問題標注與反饋：對審核中發(fā)覺的條款問題（如歧義、缺失、風險點），在合同文本中標注具體位置，并填寫《合同審核意見表》（見模板表格），說明修改建議及理由。供應商溝通修訂：將審核意見反饋至供應商或對接人（如采購經(jīng)理*），要求其限期修訂，并對修訂內容進行復核，保證問題閉環(huán)。（六）最終審批與歸檔審批流程執(zhí)行：修訂后的合同按公司權限提交相關負責人審批（如采購總監(jiān)、法務經(jīng)理、總經(jīng)理*），保證審批流程完整、簽字齊全。合同文本歸檔：審批通過的合同文本（含電子版及紙質版，雙方蓋章頁）需統(tǒng)一歸檔，同步保存前置資料、審核意見表等附件，保證檔案可追溯。三、采購合同審核關鍵點清單模板審核模塊審核要點審核標準審核結果備注說明主體信息供應商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致完全一致，無錯別字、簡稱□通過□不通過□需修訂若為授權簽約，需核對授權委托書及代理人身份采購方名稱、簽約主體是否與公章一致與公章全稱一致□通過□不通過□需修訂分公司簽約需附總公司授權標的條款標的物名稱、規(guī)格型號、品牌、產(chǎn)地、數(shù)量是否與采購訂單、技術協(xié)議一致完全匹配，無模糊描述（如“優(yōu)質產(chǎn)品”）□通過□不通過□需修訂定制化產(chǎn)品需注明技術參數(shù)附件編號質量標準質量標準是否符合國家/行業(yè)標準或約定要求明確標準代號（如GB/T19001-2016）或技術參數(shù)指標□通過□不通過□需修訂無標準時需雙方封存樣品并作為附件驗收條款驗收期限、方法、不合格品處理方式是否明確驗收期限具體（如“到貨后5個工作日內”），驗收方法可操作（如“按GB/T2828.2抽檢”）□通過□不通過□需修訂明確復檢權及復檢機構交付條款交付時間、地點、方式、運費承擔方是否明確時間具體（如“2024年X月X日前”），地點詳細（如“采購方倉庫”）□通過□不通過□需修訂風險轉移節(jié)點需與交付方式一致（如“送貨至指定地點并簽收后風險轉移”）價款與支付單價、總價、幣種、大小寫金額是否一致；支付方式、節(jié)點、賬戶信息是否準確金額無計算錯誤，賬戶信息與開戶許可證一致□通過□不通過□需修訂預付款比例需符合公司財務制度（如不超過30%）違約責任違約情形、違約金計算方式、賠償范圍、違約上限是否明確且對等違約金比例合理（一般不超過LPR的4倍），責任條款雙向約束□通過□不通過□需修訂避免“一方承擔全部違約責任”的顯失公平條款知識產(chǎn)權標的物知識產(chǎn)權歸屬、侵權責任承擔方是否明確明確“供應商保證標的物無第三方侵權，如侵權由供應商承擔全部責任”□通過□不通過□需修訂涉及專利技術時需附專利證書復印件保密條款保密范圍、期限、違約責任是否明確范圍具體（如“技術參數(shù)、價格、客戶信息”），期限明確（如“合同終止后3年”）□通過□不通過□需修訂保密信息需定義清晰，避免籠統(tǒng)表述不可抗力不可抗力范圍、通知義務、后果處理、證明要求是否明確范圍合理（如“地震、洪水、禁令”），通知期限明確（如“事件發(fā)生后3日內書面通知”）□通過□不通過□需修訂明確“不可抗力導致合同無法履行超過X天，任何一方可解除合同”爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地/仲裁機構是否明確約定明確（如“提交仲裁委員會仲裁”或“采購方所在地人民法院訴訟”）□通過□不通過□需修訂避免約定“由雙方協(xié)商解決”（無強制力）其他條款合同生效條件（如雙方法定代表人簽字并蓋章）、合同份數(shù)、附件清單是否明確生效條件具體（如“合同自雙方法定代表人或授權代表簽字并蓋章之日起生效”）□通過□不通過□需修訂附件需列明名稱及編號（如“附件1：技術規(guī)格說明書；附件2：價格清單”）四、審核過程中的關鍵注意事項（一）避免條款歧義，保證表述精準合同用語需規(guī)范、無歧義，避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，時間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)字。例如“驗收合格后付款”應明確為“驗收合格后X個工作日內支付至合同總金額的X%”。（二）重視法律風險，平衡雙方權責審核時需重點關注“霸王條款”（如供應商單方免責、采購方責任無限），保證違約責任對等、權利義務平等。對于格式合同，若存在加重采購方責任、排除主要權利的條款，需要求供應商修訂。（三）結合業(yè)務實際，保證條款可執(zhí)行審核需結合采購業(yè)務場景，保證條款具備可操作性。例如交付時間需考慮供應商生產(chǎn)周期、物流運輸時間；驗收標準需明確可檢測的指標，避免“滿足采購方要求”等主觀表述。（四）關注合規(guī)性，規(guī)避政策風險對于涉及進口貨物、特殊行業(yè)（如醫(yī)療、環(huán)保）的合同，需保證符合相關法律法規(guī)（如《產(chǎn)品質量法》《海關法》），查驗供應商的進出口權、環(huán)保認證等資質，避免因合規(guī)問題導致合同無效或行政處罰。（五）參考歷史問題，強化風險預判定期復盤歷史合同審核中發(fā)覺的典型問題（如