金融證券投資咨詢服務協(xié)議合同合同甲方（咨詢服務機構）：[機構全稱]住所：[機構注冊地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[機構統(tǒng)一社會信用代碼]法定代表人/負責人：[姓名]聯(lián)系電話：[機構聯(lián)系電話]乙方（客戶）：[客戶姓名/名稱]住所/注冊地：[客戶地址]聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]鑒于甲方是依法設立并取得相應證券投資咨詢業(yè)務資質的金融機構，擁有專業(yè)的投資研究能力和人員，愿意向乙方提供金融證券投資咨詢服務；乙方有意向甲方購買金融證券投資咨詢服務。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上，就甲方為乙方提供金融證券投資咨詢服務事宜，達成如下協(xié)議，以茲共同遵守：第一條服務內容與方式1.1甲方同意向乙方提供以下金融證券投資咨詢服務：（1）證券市場政策、法規(guī)及行業(yè)動態(tài)的信息解讀與分析；（2）宏觀經(jīng)濟形勢、市場走勢的研究與展望；（3）上市公司基本面的分析；（4）證券投資組合策略的構建與建議；（5）乙方關注的特定證券的買賣建議；（6）乙方要求的其他與證券投資相關的咨詢服務。1.2甲方提供本協(xié)議約定的咨詢服務可以通過以下方式實現(xiàn)：（1）電話、傳真、電子郵件；（2）互聯(lián)網(wǎng)平臺（包括但不限于甲方官方網(wǎng)站、移動應用程序、微信公眾號等）；（3）定期或不定期發(fā)送的投資研究報告、市場分析報告、投資策略建議等書面或電子文檔；（4）雙方約定的其他方式。1.3具體的服務頻次、響應時間及服務形式，以甲方提供的具體服務安排為準，但不得低于行業(yè)普遍標準，并符合本協(xié)議約定。第二條服務期限2.1本協(xié)議服務期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[終止年]年[終止月]月[終止日]日止。若協(xié)議期限屆滿前[具體天數(shù)，如：三十（30）]日內，雙方未就續(xù)約事宜達成書面協(xié)議，本協(xié)議自動終止。2.2在服務期限屆滿前，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以簽訂續(xù)約協(xié)議，約定新的服務期限和條款。第三條投資者適當性管理3.1甲方在提供本協(xié)議約定的咨詢服務前，必須對乙方的風險承受能力進行評估。評估需采用中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準評估工具，并向乙方充分解釋評估結果及其含義。3.2甲方應根據(jù)評估結果，確保提供的咨詢服務與乙方確認的風險承受能力等級相匹配。若乙方風險承受能力發(fā)生重大變化，乙方應及時通知甲方，甲方應重新進行評估。若評估結果表明雙方不再匹配，甲方有權暫?；蚪K止向乙方提供咨詢服務，無需承擔違約責任，但應及時通知乙方。3.3甲方應建立并執(zhí)行客戶適當性管理制度，確保將適當?shù)姆仗峁┙o適當?shù)耐顿Y者。第四條費用與支付4.1甲方提供本協(xié)議項下的咨詢服務，乙方可選擇以下第[選擇項數(shù)字，如：一（1）]種方式支付費用：（1）固定期限費：乙方支付[具體金額或計算方式]元作為服務費，支付時間/方式為[具體約定]。（2）按次/按量收費：乙方根據(jù)甲方提供的服務次數(shù)/報告數(shù)量，按[具體費率或單價]標準支付費用，支付時間/方式為[具體約定]。（3）按賬戶資產規(guī)模比例收費：乙方按其指定投資賬戶資產凈值的一定比例[具體比例或計算方式]支付服務費，支付周期為[如：每月/每季]，支付時間/方式為[具體約定]。（注：此方式需確保符合相關監(jiān)管規(guī)定，區(qū)分咨詢費與資產管理費）（4）其他：[具體約定方式]。4.2乙方應按照本協(xié)議第四條的約定，按時足額向甲方支付服務費用。逾期支付的，每逾期一日，乙方應按應付未付金額的[具體比例，如：千分之零點五（0.5‰）]向甲方支付違約金。第五條風險揭示與告知5.1甲方在提供咨詢服務過程中，有義務向乙方充分揭示證券投資所固有的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險、不可抗力風險以及交易風險等。5.2甲方應提供書面的風險揭示書，詳細列明本協(xié)議約定的各項風險。乙方應在簽署本協(xié)議時確認已閱讀、理解并知悉所有風險揭示內容，并簽字或蓋章確認。甲方保留該風險揭示書的原件或有效復印件。5.3甲方提供的所有投資建議或分析意見僅供參考，不構成對乙方具體投資行為的直接指令或保證。乙方應基于自身的獨立判斷做出投資決策，并自行承擔由此產生的投資風險。甲方不對乙方依據(jù)本協(xié)議收到建議或分析意見所進行的投資行為及其結果負責，除非甲方存在欺詐、重大過失或違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定的情形。第六條知識產權6.1甲方在提供咨詢服務過程中形成的、不包含乙方具體投資信息的通用性分析報告、研究數(shù)據(jù)、模型等成果的知識產權歸甲方所有。乙方僅獲得在本協(xié)議有效期內使用甲方提供的、針對乙方個人的具體咨詢建議和服務的權利。6.2未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得復制、分發(fā)、許可、轉讓甲方提供的具有知識產權的咨詢服務內容，或用于任何商業(yè)目的。第七條保密義務7.1甲乙雙方對于在履行本協(xié)議過程中所知悉的對方的商業(yè)秘密（包括但不限于財務信息、客戶信息、內部管理數(shù)據(jù)、未公開的投資策略等）以及乙方提供的個人信息，均負有保密義務。7.2任何一方不得泄露、使用或允許他人使用其依本協(xié)議獲得的保密信息，除非：（1）該信息已公開披露；（2）根據(jù)法律法規(guī)或有權機關的要求必須披露；（3）該信息在披露前已為該方合法知悉。7.3本保密義務不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效期限自本協(xié)議終止之日起[具體年限，如：三（3）]年。第八條雙方的權利與義務8.1甲方的權利與義務：（1）按照本協(xié)議約定和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責地為乙方提供專業(yè)、獨立的咨詢服務；（2）確保其從業(yè)人員具備從業(yè)資格，并按照規(guī)定進行執(zhí)業(yè)注冊和登記；（3）遵守所有適用的證券投資咨詢相關法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營；（4）按照規(guī)定對乙方進行風險承受能力評估，并采取適當性管理措施；（5）充分履行風險揭示義務；（6）保護乙方的個人信息安全；（7）按照約定收取服務費用；（8）保留與咨詢服務相關的記錄，保存期限符合法律法規(guī)要求。8.2乙方的權利與義務：（1）有權獲得本協(xié)議約定的咨詢服務；（2）有權了解甲方的資質、從業(yè)人員資質及合規(guī)情況；（3）應向甲方提供真實、準確、完整的個人信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力評估結果等，并對信息的真實性、準確性負責；（4）應基于自身的風險承受能力和投資目標，審慎決策并承擔投資風險；（5）應按照本協(xié)議約定按時足額支付服務費用；（6）應保護好自己的賬戶信息及密碼，并對賬號下的所有交易負責；（7）不得利用甲方提供的服務從事違法活動；（8）應配合甲方的投資者適當性管理工作。第九條通知與送達9.1甲乙雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系電話、電子郵箱等作為正式聯(lián)系方式。任何書面通知按此地址郵寄（以掛號信或快遞發(fā)出后[具體天數(shù)，如：三（3）]日視為送達）、或發(fā)送至電子郵箱（以進入對方系統(tǒng)視為送達）、或通過雙方確認的傳真號碼傳真（以發(fā)出成功回執(zhí)視為送達）。9.2任何一方變更聯(lián)系方式，應提前[具體天數(shù)，如：五（5）]日書面通知對方。否則，按原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達。第十條違約責任10.1甲方未能按照本協(xié)議約定提供合格的服務，或提供的服務存在重大質量瑕疵，給乙方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。10.2甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，承諾收益、代為操作或從事其他違規(guī)行為的，應承擔相應的法律責任，并賠償乙方因此遭受的全部損失。10.3乙方未按本協(xié)議約定支付服務費用的，除應補足欠款外，還應按日向甲方支付欠款金額[具體比例，如：千分之零點五（0.5‰）]的違約金。逾期超過[具體天數(shù)，如：三十（30）]日，甲方有權暫停服務直至費用結清，或解除本協(xié)議。10.4乙方違反保密義務或利用甲方服務從事違法活動的，甲方有權立即解除本協(xié)議，并要求乙方賠償由此造成的全部損失。10.5任何一方違反本協(xié)議其他約定的，應承擔相應的違約責任。第十一條協(xié)議的變更、解除和終止11.1對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件后方能生效。11.2除本協(xié)議另有約定外，發(fā)生以下情況之一，守約方有權書面通知違約方解除本協(xié)議：（1）一方嚴重違反本協(xié)議約定，且在收到守約方書面通知后[具體天數(shù)，如：三十（30）]日內未能糾正；（2）乙方風險承受能力與咨詢服務嚴重不匹配，且未能按約定調整；（3）甲方因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構處罰，可能影響其持續(xù)提供服務質量；（4）發(fā)生不可抗力事件，致使本協(xié)議目的無法實現(xiàn)。11.3本協(xié)議期限屆滿，且雙方未續(xù)簽的，本協(xié)議自動終止。11.4本協(xié)議因約定的終止情形出現(xiàn)而終止時，雙方應在[具體天數(shù)，如：十五（15）]日內完成工作交接、費用結算等事宜。甲方應返還乙方提供的個人資料（除依法需保存的外）。第十二條不可抗力12.1“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災害、政府行為、法律政策重大調整、流行病疫情、網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)故障等。12.2任何一方因不可抗力導致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務的，不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，如：五（5）]日內通知對方，并提供相關證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。第十三條法律適用與爭議解決13.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向[選擇仲裁或訴訟，如：甲方所在地有管轄權的人民法院]提起訴訟/提交仲裁委員會[具體仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。第十四條其他14.1本協(xié)議構成甲乙雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面約定。14.2本協(xié)議的任何部分若被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他部分的效力。