私單行為處罰操作規(guī)程及執(zhí)行細(xì)節(jié)私單行為（員工或合作方私自承接業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)移利益等違規(guī)操作）會(huì)侵蝕企業(yè)核心利益、引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)危機(jī)。為明確處罰標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范調(diào)查與執(zhí)行流程，保障經(jīng)營(yíng)秩序與公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐與內(nèi)部管理需求，制定本規(guī)程。一、處罰依據(jù)與適用范圍（一）處罰依據(jù)以《員工行為規(guī)范手冊(cè)》《業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法》為核心制度依據(jù)，同時(shí)遵循《勞動(dòng)合同法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，及行業(yè)自律規(guī)范（如商業(yè)道德準(zhǔn)則）。處罰需兼顧危害性、主觀惡意性與后果嚴(yán)重程度，確保合法合規(guī)、過(guò)罰相當(dāng)。（二）適用范圍適用于全體在職員工（含全職、兼職、勞務(wù)派遣人員）及外部合作方（供應(yīng)商、代理商、合作伙伴等）。涉及業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括客戶開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目承接、物資采購(gòu)、技術(shù)外包等需合規(guī)開(kāi)展的領(lǐng)域。二、違規(guī)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)私單行為需結(jié)合行為特征、利益歸屬、資源使用等要素認(rèn)定，典型情形分為三類：（一）業(yè)務(wù)截留型私單私自承接本應(yīng)由公司承接的業(yè)務(wù)，如：利用職務(wù)便利獲取客戶需求后，以個(gè)人/第三方名義簽約；引導(dǎo)客戶繞開(kāi)公司流程，私下完成交易；拆分業(yè)務(wù)（如大額訂單拆分為小額私單）規(guī)避監(jiān)管。（二）利益輸送型私單與外部合作方串謀轉(zhuǎn)移公司利益，如：虛構(gòu)需求，以“私單”名義支付不合理費(fèi)用（如高價(jià)采購(gòu)、服務(wù)費(fèi)）；與供應(yīng)商約定“返點(diǎn)”“回扣”，將公司資金轉(zhuǎn)化為個(gè)人收益；泄露商業(yè)秘密（如報(bào)價(jià)、客戶名單）換取私單機(jī)會(huì)。（三）資源濫用型私單利用公司資源為私單服務(wù)，如：使用辦公設(shè)備、場(chǎng)地、網(wǎng)絡(luò)資源開(kāi)展私單；調(diào)用員工工作時(shí)間、技能為私單提供支持；以公司名義宣傳、洽談私單，誤導(dǎo)客戶/合作方。（四）證據(jù)認(rèn)定要求需形成完整證據(jù)鏈，包括交易記錄（合同、付款憑證）、溝通記錄（微信、郵件等）、資金流向、證人證言等，證據(jù)需真實(shí)、合法、關(guān)聯(lián)。三、處罰操作規(guī)程（一）線索發(fā)現(xiàn)與初步核查1.線索來(lái)源：內(nèi)部舉報(bào)、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)（業(yè)務(wù)/財(cái)務(wù)異常）、合作方反饋、外部監(jiān)管通報(bào)。2.初步核查：合規(guī)部牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部成立臨時(shí)調(diào)查組，3個(gè)工作日內(nèi)梳理線索、調(diào)取初步證據(jù)，形成《初步核查報(bào)告》。（二）立案與全面調(diào)查1.若發(fā)現(xiàn)合理違規(guī)嫌疑，合規(guī)部向分管領(lǐng)導(dǎo)提交《立案申請(qǐng)》，經(jīng)批準(zhǔn)后正式立案。2.調(diào)查階段（7個(gè)工作日內(nèi)，復(fù)雜案件可延長(zhǎng)至15個(gè)工作日）：約談涉事人員（制作《詢問(wèn)筆錄》，2名調(diào)查人員在場(chǎng)）；函證合作方（要求提供交易憑證、溝通記錄）；核查資金賬戶（經(jīng)當(dāng)事人同意或司法授權(quán)）；固定電子證據(jù)（公證或區(qū)塊鏈存證）。3.調(diào)查結(jié)束后，出具《調(diào)查報(bào)告》，明確違規(guī)事實(shí)、證據(jù)鏈、責(zé)任主體與情節(jié)輕重。（三）處罰擬定與內(nèi)部審議1.合規(guī)部結(jié)合制度與法律，擬定處罰方案，參考情節(jié)分類：輕微違規(guī)（初犯、無(wú)損失、主動(dòng)坦白）：警告、扣減績(jī)效、內(nèi)部通報(bào)；一般違規(guī)（多次違規(guī)、輕微損失、惡意隱瞞）：停職、降職、解除合同/終止合作；嚴(yán)重違規(guī)（重大損失、商業(yè)賄賂、觸犯法律）：追償損失、移送司法、行業(yè)黑名單公示。2.處罰方案提交合規(guī)委員會(huì)（法務(wù)、財(cái)務(wù)、HR、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）審議，評(píng)估合法性、合理性。（四）處罰告知與陳述申辯1.書(shū)面送達(dá)《處罰告知書(shū)》，告知違規(guī)事實(shí)、擬處罰內(nèi)容、法律依據(jù)與陳述申辯權(quán)利。2.涉事人員5個(gè)工作日內(nèi)可提交書(shū)面陳述/申辯材料（附證據(jù)），調(diào)查組復(fù)核（必要時(shí)補(bǔ)充調(diào)查）。3.申辯理由成立則調(diào)整方案，否則維持原方案并執(zhí)行。（五）處罰執(zhí)行與結(jié)果公示1.行政處分：HR落實(shí)警告、調(diào)崗、解除合同等，更新員工檔案；2.經(jīng)濟(jì)處罰：財(cái)務(wù)部扣除罰款（工資/合作保證金），無(wú)扣款來(lái)源的限期15個(gè)自然日繳納；3.法律追責(zé)：涉及犯罪的，法務(wù)配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，移交證據(jù)；4.結(jié)果公示：內(nèi)部OA/公告欄通報(bào)（脫敏處理），外部按監(jiān)管要求公示（如行業(yè)黑名單）。四、執(zhí)行細(xì)節(jié)與保障措施（一）跨部門協(xié)作法務(wù)部：審核合法性，提供法律支持（證據(jù)保全、訴訟指導(dǎo)）；財(cái)務(wù)部：凍結(jié)賬戶、核算損失、執(zhí)行經(jīng)濟(jì)處罰；HR部門：管理紀(jì)律處分、檔案，配合解除合同；業(yè)務(wù)部門：暫停項(xiàng)目、回收資源，防止損失擴(kuò)大。（二）證據(jù)保全電子證據(jù)公證或區(qū)塊鏈存證，紙質(zhì)證據(jù)編號(hào)、蓋章、雙人保管；證人證言經(jīng)本人簽字確認(rèn)，必要時(shí)錄音錄像備份。（三）保密與信息安全調(diào)查人員簽署《保密承諾書(shū)》，嚴(yán)禁泄露細(xì)節(jié)與隱私；公示結(jié)果脫敏處理（隱去身份證號(hào)、住址，用姓氏+職務(wù)代稱）。（四）后續(xù)監(jiān)督對(duì)涉事人員/合作方定期復(fù)查（6個(gè)月內(nèi)），確認(rèn)整改效果；針對(duì)管理漏洞（如審批、系統(tǒng)監(jiān)控），合規(guī)部牽頭優(yōu)化流程。五、申訴與復(fù)核機(jī)制（一）申訴渠道涉事人員對(duì)處罰不服的，可在處罰生效后10個(gè)工作日內(nèi)，向合規(guī)部/上級(jí)主管提交書(shū)面申訴（附新證據(jù)/理由）。（二）復(fù)核流程1.合規(guī)部成立復(fù)核工作組（與原調(diào)查組無(wú)利益關(guān)聯(lián)）；2.7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核（審查證據(jù)、聽(tīng)取陳述、咨詢法律顧問(wèn)）；3.出具《復(fù)核意見(jiàn)書(shū)》，決定維持、減輕或撤銷處罰，書(shū)面通知申訴人。（三）申訴限制同一事項(xiàng)僅限申訴一次（除非有新證據(jù)證明原調(diào)查疏漏）；申訴期間不停止原處罰執(zhí)行（經(jīng)濟(jì)處罰可暫緩，待復(fù)核后明確責(zé)任）。六、案例參考與警示教育（一）典型案例1.銷售私接訂單：某銷售經(jīng)理利用公司資源私簽合同，使用技術(shù)團(tuán)隊(duì)卻未走流程。公司解除合同、追償損失，并列入行業(yè)黑名單。2.采購(gòu)串謀牟利：采購(gòu)主管與供應(yīng)商約定“虛增采購(gòu)+返點(diǎn)”，導(dǎo)致公司多付貨款。公司報(bào)警，兩人因職務(wù)侵占罪被追責(zé)。（二）警示教育定期召開(kāi)案例復(fù)盤會(huì)，分析私單成因與防范要點(diǎn)；制作《警示手冊(cè)》，包含案例、后果、合規(guī)指引；每季度開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，講解私單識(shí)別與法律風(fēng)險(xiǎn)。七、附則1.