會計實操文庫1/15企業(yè)管理-不合格品控制程序SOP1.目的規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營全過程中不合格品的識別、標(biāo)識、隔離、評審、處置、記錄及追溯管理，防止不合格品被誤用、誤裝或流入市場，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，降低質(zhì)量損失，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動有序開展。2.適用范圍本SOP適用于公司所有產(chǎn)品（包括原材料、外購/外協(xié)件、在制品、成品）在采購驗收、生產(chǎn)加工、成品檢驗、倉儲保管、交付后服務(wù)等各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不合格品的控制與管理。3.職責(zé)分工質(zhì)量部門：作為不合格品控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織不合格品的識別、標(biāo)識、隔離驗證，牽頭開展不合格品評審，監(jiān)督處置方案的實施，負(fù)責(zé)不合格品相關(guān)記錄的收集、整理、歸檔及追溯管理；配備專職質(zhì)量檢驗人員，明確檢驗職責(zé)與權(quán)限。生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)本部門生產(chǎn)過程中不合格品的初步識別、及時標(biāo)識與隔離，配合質(zhì)量部門開展評審工作，按照批準(zhǔn)的處置方案（如返工、返修、報廢）實施具體處置，做好處置過程中的質(zhì)量控制，及時反饋處置過程中的問題。采購部門：負(fù)責(zé)采購原材料、外購/外協(xié)件不合格品的識別反饋，配合質(zhì)量部門與供應(yīng)商溝通不合格品的退貨、換貨、索賠等處置事宜，跟蹤供應(yīng)商的整改情況。倉儲部門：負(fù)責(zé)倉儲環(huán)節(jié)不合格品的隔離存放與管理，嚴(yán)禁不合格品與合格品混放，配合質(zhì)量部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門做好不合格品的出入庫及處置過程中的倉儲協(xié)調(diào)工作。銷售部門：負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付后不合格品的信息收集與反饋，配合質(zhì)量部門開展交付后不合格品的評審與處置，協(xié)調(diào)與客戶的溝通對接工作。技術(shù)部門：負(fù)責(zé)參與不合格品評審，從技術(shù)角度分析不合格品產(chǎn)生的原因，提供返工、返修、讓步接收等處置方案的技術(shù)支持，制定預(yù)防糾正措施并指導(dǎo)實施。管理層（總經(jīng)理/分管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)）：負(fù)責(zé)審批重大不合格品（如批量不合格、關(guān)鍵特性不合格、交付后重大質(zhì)量問題）的處置方案，保障不合格品控制所需的資源投入。4.核心工作流程及操作規(guī)范4.1不合格品的識別與報告4.1.1各環(huán)節(jié)識別要求采購驗收環(huán)節(jié)：質(zhì)量檢驗人員依據(jù)采購合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)范對原材料、外購/外協(xié)件進(jìn)行檢驗，發(fā)現(xiàn)不合格項時，立即停止驗收流程，明確不合格類型（如尺寸超差、性能不達(dá)標(biāo)、外觀缺陷等）。生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)：操作人員在生產(chǎn)過程中通過自檢、互檢發(fā)現(xiàn)不合格在制品時，應(yīng)立即停止相關(guān)工序作業(yè)；班組長或巡檢人員在過程巡檢中發(fā)現(xiàn)不合格品時，需及時告知操作人員并制止繼續(xù)生產(chǎn)。成品檢驗環(huán)節(jié)：質(zhì)量檢驗人員依據(jù)成品檢驗規(guī)范對成品進(jìn)行全項檢驗，對不符合質(zhì)量要求的成品，判定為不合格品，禁止流入倉儲環(huán)節(jié)。倉儲保管環(huán)節(jié)：倉儲管理人員在入庫核對、庫存盤點過程中發(fā)現(xiàn)不合格品（如受潮、損壞、標(biāo)識不清且無法確認(rèn)合格）時，應(yīng)立即停止相關(guān)倉儲作業(yè)，及時上報質(zhì)量部門。交付后環(huán)節(jié)：銷售部門或售后服務(wù)人員收到客戶反饋的不合格品信息時，需詳細(xì)記錄客戶信息、產(chǎn)品信息（型號、批次、數(shù)量）、不合格描述、交付時間等內(nèi)容，第一時間反饋至質(zhì)量部門。4.1.2報告要求發(fā)現(xiàn)不合格品后，發(fā)現(xiàn)人需在1個工作小時內(nèi)填寫《不合格品報告表》，詳細(xì)記錄不合格品名稱、型號規(guī)格、批次、數(shù)量、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)地點、不合格描述、檢驗數(shù)據(jù)（如有）、發(fā)現(xiàn)人等信息，提交至質(zhì)量部門；對于批量不合格、關(guān)鍵特性不合格或可能造成重大質(zhì)量損失的不合格品，需立即口頭上報質(zhì)量部門及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，同時補填書面報告。4.2不合格品的標(biāo)識與隔離4.2.1標(biāo)識要求質(zhì)量部門檢驗人員或授權(quán)人員在確認(rèn)不合格品后，需立即使用統(tǒng)一的不合格品標(biāo)識（如紅色“不合格”標(biāo)簽、紅色標(biāo)識牌）對不合格品進(jìn)行清晰標(biāo)識，標(biāo)識內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、批次、數(shù)量、不合格原因（簡要）、標(biāo)識人、標(biāo)識日期；對于有追溯要求的產(chǎn)品，需在標(biāo)識上注明產(chǎn)品唯一追溯碼（如序列號、批次碼）。4.2.2隔離要求發(fā)現(xiàn)不合格品后，相關(guān)部門（生產(chǎn)、倉儲、采購等）需在2個工作小時內(nèi)將不合格品轉(zhuǎn)移至指定的不合格品隔離區(qū)，隔離區(qū)應(yīng)設(shè)置明顯的“不合格品隔離區(qū)”標(biāo)識，實行封閉管理，嚴(yán)禁非授權(quán)人員進(jìn)入或接觸隔離區(qū)內(nèi)的不合格品。不合格品需按類型、批次分類存放，嚴(yán)禁與合格品、待檢品混放，確保不同批次、不同類型的不合格品可清晰區(qū)分，便于后續(xù)評審與處置。倉儲部門需對不合格品隔離區(qū)的庫存進(jìn)行動態(tài)管理，及時更新庫存臺賬，確保賬物相符。4.3不合格品的評審4.3.1評審組織與參與人員質(zhì)量部門在收到《不合格品報告表》并完成標(biāo)識隔離后，需根據(jù)不合格品的嚴(yán)重程度、影響范圍組織評審：一般不合格品（如個別外觀小缺陷、非關(guān)鍵特性輕微超差）由質(zhì)量部門牽頭，組織生產(chǎn)部門、技術(shù)部門相關(guān)人員開展評審；重大不合格品（如批量不合格、關(guān)鍵特性嚴(yán)重超差、成品不合格可能影響客戶使用、交付后不合格）由質(zhì)量部門提請分管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織生產(chǎn)、采購、銷售、技術(shù)等相關(guān)部門及管理層代表開展評審。4.3.2評審內(nèi)容核實不合格品的基本信息（名稱、型號、批次、數(shù)量、不合格描述、檢驗數(shù)據(jù)等），確認(rèn)不合格程度與影響范圍。分析不合格品產(chǎn)生的原因（如原材料問題、工藝缺陷、設(shè)備故障、操作不當(dāng)、檢驗誤差等），必要時由技術(shù)部門開展專項原因分析。評估不合格品的處置可行性（如是否可返工、返修，返工返修后是否能達(dá)到質(zhì)量要求；是否可讓步接收，讓步接收對產(chǎn)品使用功能是否有影響等）。提出合理的處置方案建議，明確處置方式、責(zé)任部門、完成時限及質(zhì)量控制要求。4.3.3評審結(jié)果記錄與審批評審結(jié)束后，質(zhì)量部門需將評審過程、分析結(jié)果、處置方案等內(nèi)容詳細(xì)記錄于《不合格品評審處置表》，經(jīng)參與評審人員簽字確認(rèn)后，按權(quán)限審批：一般不合格品處置方案由質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審批；重大不合格品處置方案需報分管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。審批通過后的《不合格品評審處置表》分發(fā)至相關(guān)責(zé)任部門執(zhí)行。4.4不合格品的處置不合格品的處置方式主要包括返工、返修、讓步接收、報廢、退貨/換貨，相關(guān)責(zé)任部門需嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的處置方案執(zhí)行，質(zhì)量部門全程監(jiān)督。4.4.1返工處置適用場景：不合格品經(jīng)返工后可消除不合格項，達(dá)到質(zhì)量要求（如尺寸超差可通過重新加工修正、裝配錯誤可通過重新裝配糾正等）。操作要求：生產(chǎn)部門或相關(guān)責(zé)任部門依據(jù)技術(shù)部門提供的返工技術(shù)指導(dǎo)文件組織返工，明確返工操作人員、工藝參數(shù)、檢驗要求；返工過程中需做好過程記錄，返工完成后，提交質(zhì)量部門重新檢驗，檢驗合格后方可轉(zhuǎn)入下一道工序或入庫；若返工后仍不合格，需重新提交評審并制定后續(xù)處置方案。4.4.2返修處置適用場景：不合格品無法通過返工達(dá)到原質(zhì)量要求，但經(jīng)返修后可滿足預(yù)期使用要求（需經(jīng)客戶或相關(guān)授權(quán)部門同意）。操作要求：技術(shù)部門制定返修技術(shù)方案，明確返修后的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、使用范圍及注意事項；生產(chǎn)部門按返修方案實施返修，質(zhì)量部門監(jiān)督返修過程并對返修后的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗確認(rèn)；返修后的產(chǎn)品需單獨標(biāo)識，注明“返修品”及使用限制，嚴(yán)禁超出限定范圍使用。4.4.3讓步接收處置適用場景：不合格品的不合格項不影響產(chǎn)品的主要使用功能和安全性能，且客戶同意接收（或內(nèi)部評估后認(rèn)為不影響后續(xù)使用），可讓步接收使用或放行。操作要求：需由相關(guān)部門提交《讓步接收申請單》，說明讓步接收的理由、產(chǎn)品用途、使用范圍及質(zhì)量風(fēng)險評估情況，經(jīng)客戶（如涉及交付產(chǎn)品）、質(zhì)量部門、技術(shù)部門、管理層審批同意后，方可實施；讓步接收的產(chǎn)品需單獨標(biāo)識，注明“讓步接收”及審批信息，建立專項追溯臺賬，確?？扇套匪荨?.4.4報廢處置適用場景：不合格品無法通過返工、返修達(dá)到質(zhì)量要求，且無讓步接收價值（如嚴(yán)重變形、性能失效、存在重大安全隱患等）。操作要求：相關(guān)責(zé)任部門依據(jù)批準(zhǔn)的報廢處置方案，對不合格品進(jìn)行分類整理，填寫《不合格品報廢單》，注明報廢品名稱、型號、批次、數(shù)量、報廢原因等信息，經(jīng)質(zhì)量部門核實、管理層審批后，送至指定報廢區(qū)域；報廢處理需由專人監(jiān)督，采用破壞、拆解、回收等符合環(huán)保要求的方式進(jìn)行，確保報廢品無法被重新使用；報廢完成后，及時更新庫存臺賬，做好報廢記錄。4.4.5退貨/換貨處置適用場景：采購的原材料、外購/外協(xié)件不合格，或交付后客戶退回的不合格品（需符合退貨約定）。操作要求：采購部門針對采購不合格品，依據(jù)《不合格品評審處置表》及采購合同約定，與供應(yīng)商溝通退貨、換貨或索賠事宜，填寫《采購不合格品退貨/換貨單》，明確退貨/換貨數(shù)量、時間、責(zé)任劃分等，跟蹤供應(yīng)商的退貨接收及換貨交付進(jìn)度；對于客戶退回的不合格品，銷售部門配合質(zhì)量部門完成不合格確認(rèn)與評審，根據(jù)評審結(jié)果協(xié)調(diào)退貨接收、換貨、維修或退款等事宜，做好與客戶的溝通對接記錄。4.5不合格品的記錄與追溯4.5.1記錄要求各相關(guān)部門需建立完善的不合格品管理記錄，包括《不合格品報告表》《不合格品評審處置表》《返工/返修記錄表》《讓步接收申請單》《不合格品報廢單》《采購不合格品退貨/換貨單》等；所有記錄需填寫完整、準(zhǔn)確、清晰，注明日期、責(zé)任人，簽字確認(rèn)齊全；記錄需按檔案管理規(guī)定分類存放，保存期限不少于產(chǎn)品的保質(zhì)期或法定要求的最低保存期限。4.5.2追溯要求質(zhì)量部門需建立不合格品追溯臺賬，對不合格品的來源、數(shù)量、處置過程、處置結(jié)果及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行全程追溯；對于有批次管理要求的產(chǎn)品，需確保從原材料采購、生產(chǎn)加工、檢驗到交付的全流程批次追溯，一旦發(fā)現(xiàn)不合格品，可快速追溯到同批次產(chǎn)品的流向，及時采取隔離、召回等控制措施，防止不合格品擴散。4.6預(yù)防與糾正措施質(zhì)量部門定期對不合格品數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析（如按不合格類型、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、責(zé)任部門、發(fā)生頻次等），識別質(zhì)量薄弱環(huán)節(jié)，形成《不合格品統(tǒng)計分析報告》，提交至相關(guān)部門及管理層。針對不合格品產(chǎn)生的根本原因，技術(shù)部門、生產(chǎn)部門、采購部門等相關(guān)責(zé)任部門需制定預(yù)防糾正措施，明確措施內(nèi)容、實施責(zé)任人、完成時限及驗證標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量部門負(fù)責(zé)跟蹤預(yù)防糾正措施的實施進(jìn)度，驗證措施的有效性；若措施實施后仍未達(dá)到預(yù)期效果，需重新分析原因并調(diào)整措施，直至問題得到解決；預(yù)防糾正措施的實施情況及驗證結(jié)果需詳細(xì)記錄歸檔。5.輸出文件與記錄《不合格品報告表》《不合格品評審處置表》《返工/返修記錄表》《讓步接收申請單》《不合格品報廢單》《采購不合格品退貨/換貨單》不合格品追溯臺賬《不合格品統(tǒng)計分析報告》預(yù)防糾正措施記錄6.注意事項任何部門或個人發(fā)現(xiàn)不合格品后，均需立即報告并采取隔離措施，嚴(yán)禁隱瞞、藏匿或擅自處置不合格品，違者將按公司質(zhì)量管理制度追究相關(guān)責(zé)任。不合格品的標(biāo)識需清晰、牢固，隔離區(qū)需嚴(yán)格管理，防止不合格品與合格品混淆，確保不合格品在評審處置前處于受控狀態(tài)。不合格品評審需及時開展，一般不合格品評審需在2個工作日內(nèi)完成，