2026年橡膠制品公司合同法律審查管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司合同法律審查工作，防范合同法律風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，確保合同簽訂、履行符合《中華人民共和國民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司經(jīng)營管理要求，結(jié)合本公司橡膠制品生產(chǎn)、銷售、合作等業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本制度。第二條本制度所稱合同法律審查，是指法務(wù)部對公司各類合同的合法性、合規(guī)性、完整性、公平性進(jìn)行審核，提出法律意見和修改建議的專項(xiàng)工作。第三條本制度適用于公司所有對外簽訂的合同，包括但不限于橡膠制品采購合同、銷售合同、經(jīng)銷商合作合同、促銷活動合同、倉儲運(yùn)輸合同、技術(shù)合作合同等，公司內(nèi)部管理類合同參照本制度執(zhí)行。第四條合同法律審查核心目標(biāo)：通過標(biāo)準(zhǔn)化的審查流程，識別并規(guī)避合同中的法律風(fēng)險，確保合同條款合法有效、權(quán)責(zé)清晰，減少合同糾紛，維護(hù)公司經(jīng)濟(jì)利益和品牌聲譽(yù)。第五條合同法律審查基本原則：合法合規(guī)原則：審查內(nèi)容需嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)，確保合同條款無違法違規(guī)內(nèi)容，符合公序良俗。全面審慎原則：對合同主體、標(biāo)的、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款進(jìn)行全面審查，不遺漏關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)。權(quán)責(zé)對等原則：審查合同雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，避免出現(xiàn)顯失公平、加重公司責(zé)任或剝奪公司合法權(quán)利的條款。效率適配原則：在保障審查質(zhì)量的前提下，根據(jù)合同緊急程度、重要程度合理安排審查時效，兼顧審查質(zhì)量與業(yè)務(wù)效率。風(fēng)險可控原則：針對審查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點(diǎn)，提出可落地的修改建議，確保合同風(fēng)險處于公司可承受范圍內(nèi)。第六條法務(wù)部是合同法律審查的歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一法律審查、審查意見出具、風(fēng)險提示及后續(xù)糾紛跟進(jìn)；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提交合同審查申請、提供合同相關(guān)背景信息、配合法務(wù)部完成審查工作。第二章審查范圍與標(biāo)準(zhǔn)第七條審查范圍：合同主體審查：核查合同相對方的主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等，確認(rèn)其具備簽訂合同的民事行為能力及相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)（如橡膠制品經(jīng)營許可、生產(chǎn)許可等）；合同形式審查：核查合同形式是否符合法律規(guī)定及公司要求，是否加蓋有效印章、簽字是否規(guī)范；合同條款審查：審查標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款的合法性、完整性、明確性；合規(guī)性審查：審查合同內(nèi)容是否符合公司管理制度、行業(yè)規(guī)范，是否存在違反反不正當(dāng)競爭、反壟斷等法規(guī)的內(nèi)容；風(fēng)險點(diǎn)審查：識別合同履行過程中可能存在的違約風(fēng)險、履約風(fēng)險、法律糾紛風(fēng)險等，并評估風(fēng)險等級。第八條審查標(biāo)準(zhǔn)：核心條款無缺失：標(biāo)的、價款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款需明確具體，無模糊不清、易產(chǎn)生歧義的表述；主體資質(zhì)無瑕疵：合同相對方需具備合法有效的主體資格，授權(quán)代表需有完整的授權(quán)手續(xù)，不存在無權(quán)代理、越權(quán)代理情形；違約責(zé)任可落地：違約責(zé)任條款需明確違約情形、賠償標(biāo)準(zhǔn)，避免約定“按法律規(guī)定處理”等模糊表述，確保追責(zé)有依據(jù)；爭議解決方式適配：優(yōu)先選擇對公司有利的爭議解決方式（訴訟或仲裁）及管轄機(jī)構(gòu)，符合法律規(guī)定且便于執(zhí)行；無無效/可撤銷條款：合同條款不存在《民法典》規(guī)定的無效、可撤銷情形，如欺詐、脅迫、惡意串通、違反強(qiáng)制性規(guī)定等。第九條分級審查標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同金額、重要程度將合同分為一般合同、重要合同、重大合同，不同等級合同審查深度不同：一般合同：合同金額低于公司核定標(biāo)準(zhǔn)，審查核心條款合法性、完整性，簡化非核心條款審查流程；重要合同：合同金額在公司核定區(qū)間內(nèi)，或涉及核心業(yè)務(wù)合作，需全面審查所有條款，出具詳細(xì)審查意見；重大合同：合同金額超過公司核定標(biāo)準(zhǔn)，或涉及戰(zhàn)略合作、重大投資，需法務(wù)部負(fù)責(zé)人牽頭審查，必要時聘請外部律師協(xié)助審查，出具專項(xiàng)審查報告。第三章審查流程第十條審查申請：業(yè)務(wù)部門填寫《合同法律審查申請表》，明確合同名稱、相對方信息、合同金額、緊急程度、業(yè)務(wù)背景等內(nèi)容，附合同草案及相關(guān)佐證材料（如相對方資質(zhì)文件、授權(quán)文件），提交至法務(wù)部。第十一條材料審核：法務(wù)部收到審查申請后，首先核查材料完整性，材料不完整的，一次性告知業(yè)務(wù)部門需補(bǔ)充的材料，業(yè)務(wù)部門需在公司核定時限內(nèi)補(bǔ)充完畢；材料完整的，啟動正式審查流程。第十二條合同審查：法務(wù)人員根據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)對合同草案進(jìn)行審查，標(biāo)注風(fēng)險點(diǎn)，提出具體修改建議，填寫《合同審查意見單》；重大合同需組織法務(wù)部內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一審查意見。第十三條審查意見反饋：法務(wù)部在規(guī)定時效內(nèi)將《合同審查意見單》反饋至業(yè)務(wù)部門，一般合同審查時效不超過2個工作日，重要合同不超過3個工作日，重大合同不超過5個工作日，緊急合同可按公司核定的加急流程處理。第十四條意見溝通與修改：業(yè)務(wù)部門收到審查意見后，需與法務(wù)部溝通修改思路，配合與合同相對方協(xié)商條款修改；對無法修改的風(fēng)險條款，業(yè)務(wù)部門需書面說明原因，報部門負(fù)責(zé)人及公司管理層審批。第十五條最終審查確認(rèn)：合同條款按審查意見修改完成后，業(yè)務(wù)部門再次提交至法務(wù)部進(jìn)行最終審查，法務(wù)部確認(rèn)風(fēng)險點(diǎn)已規(guī)避或可控后，出具審查通過意見；未通過的，需繼續(xù)修改直至符合要求。第四章審查職責(zé)劃分第十六條法務(wù)部職責(zé)：制定合同審查標(biāo)準(zhǔn)及流程，更新合同示范文本；開展合同法律審查，出具審查意見及風(fēng)險提示；解答業(yè)務(wù)部門合同相關(guān)法律問題，提供法律支持；跟蹤審查后合同的履行情況，協(xié)助處理合同糾紛；定期匯總合同審查中發(fā)現(xiàn)的共性風(fēng)險，向管理層匯報并提出改進(jìn)建議。第十七條業(yè)務(wù)部門職責(zé)：確保提交審查的合同草案及佐證材料真實(shí)、完整；配合法務(wù)部核實(shí)合同相對方資質(zhì)、業(yè)務(wù)背景等信息；按審查意見修改合同條款，與相對方協(xié)商溝通；對未采納審查意見的條款承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；合同簽訂后及時將正式合同歸檔，并向法務(wù)部備案。第十八條管理層職責(zé)：審批重大合同的審查意見，決策無法修改的高風(fēng)險合同條款是否繼續(xù)簽訂，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合同審查中的重大爭議問題。第五章風(fēng)險防控與責(zé)任追究第十九條風(fēng)險預(yù)警：法務(wù)部定期梳理合同審查中發(fā)現(xiàn)的高頻風(fēng)險點(diǎn)，形成《合同風(fēng)險預(yù)警清單》，下發(fā)至各業(yè)務(wù)部門，開展風(fēng)險防控培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)人員合同風(fēng)險意識。第二十條示范文本使用：法務(wù)部針對常用合同（如橡膠制品銷售合同、采購合同）制定標(biāo)準(zhǔn)化示范文本，業(yè)務(wù)部門優(yōu)先使用示范文本簽訂合同，減少定制條款帶來的風(fēng)險。第二十一條責(zé)任追究：業(yè)務(wù)部門未按規(guī)定提交合同審查擅自簽訂合同，或未采納審查意見導(dǎo)致合同糾紛、公司損失的，追究業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員責(zé)任；法務(wù)部未按標(biāo)準(zhǔn)審查合同、遺漏重大風(fēng)險點(diǎn)導(dǎo)致公司損失的，追究法務(wù)人員及部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。第六章監(jiān)督與考核第二十二條過程監(jiān)督：法務(wù)部每月統(tǒng)計合同審查數(shù)量、審查時效、意見采納率等數(shù)據(jù)，報管理層備案；管理層不定期抽查合同審查質(zhì)量，核查審查意見是否全面、準(zhǔn)確。第二十三條考核指標(biāo)：將合同審查時效、意見采納率、風(fēng)險識別準(zhǔn)確率、合同糾紛發(fā)生率等納入法務(wù)部績效考核體系；將合同審查合規(guī)率、示范文本使用率納入業(yè)務(wù)部門績效考核體系。第二十四條考核結(jié)果應(yīng)用：考核優(yōu)秀的部門及個人給予績效獎勵；考核不合格的，限期整改，整改后仍不合格的扣減績效獎金，必要時調(diào)整崗位。第七章附則第二十五條本制度未盡事宜，參照