2026年橡膠制品公司環(huán)保合規(guī)性評價管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司環(huán)保合規(guī)性評價工作，全面識別橡膠生產(chǎn)（密煉、硫化、成型、切割）全流程的環(huán)保合規(guī)風險，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家、地方環(huán)保法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，防范環(huán)保違規(guī)風險，保障公司環(huán)保合規(guī)運營，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《噪聲污染防治法》等法律法規(guī)，結合公司橡膠制品生產(chǎn)環(huán)保管理實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)性評價管理，涵蓋廢氣、廢水、固體廢物、噪聲排放合規(guī)性，環(huán)保資質(zhì)證照有效性，環(huán)保設施運行合規(guī)性，環(huán)保臺賬記錄合規(guī)性，應急管理合規(guī)性等全部環(huán)保合規(guī)維度；公司環(huán)保管理部、生產(chǎn)部、設備管理部、各生產(chǎn)車間及參與環(huán)保合規(guī)性評價工作的相關人員均需遵守本制度。第三條基本原則公司環(huán)保合規(guī)性評價遵循以下原則：全面覆蓋原則：評價范圍覆蓋所有生產(chǎn)車間、辦公區(qū)域、倉儲區(qū)域，涵蓋所有環(huán)保管理環(huán)節(jié)，無遺漏、無死角；法規(guī)導向原則：以最新環(huán)保法規(guī)、地方環(huán)保要求及行業(yè)標準為評價依據(jù)，確保評價標準與法規(guī)要求一致；風險導向原則：聚焦橡膠生產(chǎn)高風險環(huán)節(jié)（密煉VOCs排放、硫化廢氣處理、固廢處置等）重點評價，優(yōu)先識別重大合規(guī)風險；閉環(huán)管理原則：對評價發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題制定整改方案，明確整改責任和時限，整改完成后復核驗收，形成“評價-整改-復核”閉環(huán)；持續(xù)更新原則：根據(jù)環(huán)保法規(guī)修訂、地方環(huán)保政策調(diào)整、公司生產(chǎn)工藝變更，及時更新評價標準和范圍。第四條管理職責分工環(huán)保管理部是環(huán)保合規(guī)性評價的歸口管理部門，負責制定年度環(huán)保合規(guī)性評價計劃，組織開展評價工作，匯總評價結果，制定整改方案，跟蹤整改進度；環(huán)保專員負責收集最新環(huán)保法規(guī)標準，編制評價清單，核查評價證據(jù)材料，記錄評價發(fā)現(xiàn)的問題。生產(chǎn)部負責配合環(huán)保管理部開展生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)性評價，提供生產(chǎn)工藝、污染物排放等相關資料，落實生產(chǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)問題的整改要求；設備管理部負責提供環(huán)保治理設施（廢氣處理塔、廢水處理設備等）運行記錄，配合評價設施運行合規(guī)性，整改設施運行相關的合規(guī)問題。行政部負責核查環(huán)保資質(zhì)證照、環(huán)保培訓記錄等合規(guī)性，配合評價環(huán)保檔案管理情況；各生產(chǎn)車間負責人為本車間環(huán)保合規(guī)性評價第一責任人，配合評價工作開展，組織車間員工落實本車間合規(guī)問題的整改。第二章環(huán)保合規(guī)性評價范圍與依據(jù)第五條評價范圍環(huán)保合規(guī)性評價核心范圍包括：（一）排放合規(guī)性：廢氣（VOCs、顆粒物）、廢水、噪聲排放濃度/強度是否符合排放標準，排放口設置是否合規(guī)；（二）資質(zhì)合規(guī)性：排污許可證、環(huán)保驗收文件等資質(zhì)證照是否在有效期內(nèi)，證照信息與實際生產(chǎn)情況是否一致；（三）設施合規(guī)性：環(huán)保治理設施配備是否齊全，運行參數(shù)是否符合要求，設施維護保養(yǎng)記錄是否完整；（四）臺賬合規(guī)性：污染物監(jiān)測記錄、固廢處置記錄、環(huán)保設施運行記錄、環(huán)保培訓記錄等臺賬是否完整、真實、規(guī)范；（五）應急合規(guī)性：環(huán)保應急預案是否備案，應急物資是否齊全，應急演練是否按要求開展；（六）管理合規(guī)性：環(huán)保管理制度是否健全，員工環(huán)保培訓是否到位，環(huán)保責任是否落實到人。第六條評價依據(jù)環(huán)保合規(guī)性評價依據(jù)包括：（一）國家層面：《中華人民共和國環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》等現(xiàn)行有效環(huán)保法律法規(guī)；（二）地方層面：公司所在地發(fā)布的環(huán)保排放標準、環(huán)保管理要求、排污許可管理細則等；（三）公司內(nèi)部：現(xiàn)行有效的環(huán)保管理制度、環(huán)保目標責任書、環(huán)保操作規(guī)程等。第三章評價頻次與內(nèi)容第七條評價頻次公司根據(jù)環(huán)保管理需求制定差異化評價頻次：（一）定期評價：環(huán)保管理部每半年組織一次全面環(huán)保合規(guī)性評價，每年委托具備資質(zhì)的第三方機構開展一次專項合規(guī)性評價；（二）專項評價：遇環(huán)保法規(guī)重大修訂、地方環(huán)保檢查通知、公司生產(chǎn)工藝調(diào)整、環(huán)保事故整改等情況，立即組織專項環(huán)保合規(guī)性評價；（三）日常自查：各部門/車間每月開展環(huán)保合規(guī)性自查，重點核查臺賬記錄、設施運行等基礎合規(guī)事項，自查結果報環(huán)保管理部。第八條評價核心內(nèi)容環(huán)保合規(guī)性評價需逐項核查以下核心內(nèi)容：（一）廢氣排放：密煉、硫化環(huán)節(jié)廢氣收集效率是否達標，廢氣處理設施運行是否正常，排放口監(jiān)測數(shù)據(jù)是否符合標準，無組織排放管控是否到位；（二）廢水排放：生產(chǎn)廢水收集、處理是否合規(guī)，回用或外排是否符合要求，排污口在線監(jiān)測設備是否正常運行；（三）固廢處置：橡膠邊角料、廢助劑包裝、廢機油等固廢分類收集是否合規(guī)，處置單位是否具備資質(zhì)，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否完整；（四）噪聲管控：生產(chǎn)車間邊界噪聲是否達標，高噪聲設備降噪措施是否到位，噪聲監(jiān)測記錄是否完整；（五）資質(zhì)證照：排污許可證按期延續(xù)、變更是否合規(guī)，環(huán)保驗收、應急預案備案等文件是否有效；（六）臺賬記錄：各類環(huán)保臺賬記錄是否及時、準確、完整，無虛假記錄、補記漏記情況。第四章評價實施流程第九條評價準備環(huán)保合規(guī)性評價實施前，環(huán)保管理部需明確評價范圍、標準、人員分工，收集最新環(huán)保法規(guī)、公司環(huán)保臺賬、設施運行記錄等資料，編制評價工作清單；評價人員需提前熟悉橡膠生產(chǎn)環(huán)保合規(guī)要點，確保評價精準性。第十條現(xiàn)場評價現(xiàn)場評價通過查閱資料、現(xiàn)場核查、人員問詢等方式開展：查閱環(huán)保資質(zhì)、臺賬、監(jiān)測報告等資料，核實文件合規(guī)性；現(xiàn)場核查環(huán)保設施運行狀態(tài)、排放口設置、固廢存放等情況，比對實際與記錄是否一致；問詢車間員工環(huán)保操作規(guī)程、應急處置流程掌握情況，驗證培訓效果。評價過程中需詳細記錄發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，明確問題類型（輕微不合規(guī)、一般不合規(guī)、嚴重不合規(guī)），收集相關證據(jù)材料，形成現(xiàn)場評價記錄。第十一條評價報告與整改現(xiàn)場評價完成后，環(huán)保管理部在5個工作日內(nèi)形成《環(huán)保合規(guī)性評價報告》，列明評價結論、合規(guī)問題、風險等級、整改建議，報公司管理層審批；針對評價發(fā)現(xiàn)的問題，按風險等級制定整改方案：（一）輕微不合規(guī)：由責任部門限期自行整改，整改完成后報環(huán)保管理部復核；（二）一般不合規(guī)：制定專項整改計劃，明確整改責任人、整改措施及時限，環(huán)保管理部跟蹤整改進度；（三）嚴重不合規(guī)：立即停止相關違規(guī)環(huán)節(jié)作業(yè)，制定緊急整改方案，報管理層審批后實施，整改完成經(jīng)第三方復核合格后方可恢復作業(yè)。第五章評價結果應用與監(jiān)督第十二條結果應用環(huán)保合規(guī)性評價結果納入各部門績效考核：評價結果為“完全合規(guī)”的部門/車間，給予表彰及績效獎勵；存在輕微/一般不合規(guī)且按時完成整改的，不納入考核扣分；存在嚴重不合規(guī)或未按時整改的，扣減部門/車間績效，追究相關責任人責任。評價報告作為公司環(huán)保管理決策的重要依據(jù)，用于優(yōu)化環(huán)保管理制度、調(diào)整環(huán)保設施投入、制定員工環(huán)保培訓計劃。第十三條監(jiān)督機制公司管理層每季度聽取一次環(huán)保合規(guī)性評價及整改工作匯報，核查評價公正性、整改有效性；環(huán)保管理部建立評價整改臺賬，跟蹤所有合規(guī)問題整改完成情況，對逾期未整改的問題掛牌督辦。建立環(huán)保合規(guī)性評價舉報機制，員工發(fā)現(xiàn)評價過程弄虛作假、整改不到位等行為，可向紀檢部門舉報，核查屬實的嚴肅追究相關人員責任。第六章附則第十四條制度解釋權本制度由公司環(huán)保管理部會同生產(chǎn)部、設備管理