2025合規(guī)管理知識題庫及答案一、單選題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內）1.根據《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022），企業(yè)合規(guī)管理的第一責任主體是（）。A.董事會B.合規(guī)管理委員會C.首席合規(guī)官D.企業(yè)主要負責人答案：D2.下列哪一項不屬于《世界銀行誠信合規(guī)指南》列舉的“高風險紅包”情形（）。A.向政府官員贈送年節(jié)禮品價值超過50美元B.為政府客戶親屬支付MBA學費C.聘請中間人并支付“成功費”金額與合同額掛鉤D.向公立醫(yī)院醫(yī)生贈送品牌鋼筆一支，市價30美元答案：D3.2024年修訂的《反不正當競爭法》將商業(yè)賄賂罰款上限提高至（）。A.100萬元B.300萬元C.500萬元D.1000萬元答案：D4.出口管制合規(guī)中，EAR99分類的物項最終用戶為“軍事最終用戶”時，應適用的許可證例外是（）。A.LVSB.ENCC.STAD.無例外可用答案：D5.根據《個人信息保護法》，處理敏感個人信息未取得個人單獨同意，最高可處（）罰款。A.100萬元B.500萬元C.上年營業(yè)額5%D.上年營業(yè)額10%答案：C6.企業(yè)建立“禮物、招待與贊助”審批流時，合規(guī)最佳實踐要求單筆招待餐飲人均上限不得超過（）。A.200元人民幣B.300元人民幣C.500元人民幣D.800元人民幣答案：B7.聯(lián)合國《反腐敗公約》要求締約國將影響力交易規(guī)定為犯罪，其中“影響力”不包括（）。A.親屬關系B.政黨背景C.媒體曝光度D.合同債權答案：D8.2025年1月1日起施行的《公司法》三審稿，將股東出資期限壓縮至公司成立之日起（）內繳足。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B9.在FCPA執(zhí)法2024年度報告中，DOJ首次明確將（）納入“合規(guī)加分”考量。A.人工智能監(jiān)控系統(tǒng)B.匿名舉報熱線接通率C.合規(guī)文化調查得分D.合規(guī)官股權激勵比例答案：C10.根據《證券期貨業(yè)經營機構合規(guī)管理辦法》，券商應在接到證監(jiān)會合規(guī)檢查通知后（）內提供完整資料。A.3個工作日B.5個工作日C.7個工作日D.10個工作日答案：B11.關于德國《供應鏈盡職調查法》（LkSG），年營業(yè)額超過（）歐元的企業(yè)須建立人權風險識別機制。A.2000萬B.4000萬C.8000萬D.1億答案：B12.2024年歐盟CBAM過渡期報告要求，進口商需提交直接排放與（）排放數據。A.間接B.范疇三C.資本D.金融答案：A13.根據《數據出境安全評估辦法》，數據出境風險自評估報告保存期限不得少于（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C14.世界銀行制裁體系中，被處罰企業(yè)申請解除制裁必須滿足最短（）的整改期。A.6個月B.1年C.2年D.3年答案：C15.下列關于ISO37310:2024合規(guī)管理體系的表述，正確的是（）。A.標準名稱新增“ESG合規(guī)”術語B.領導作用條款被合并到策劃章節(jié)C.引入“合規(guī)文化成熟度”分級模型D.取消管理評審要求答案：C16.2024年《關稅法》將跨境電商零售進口單次交易限值提高至（）元。A.2000B.2600C.5000D.10000答案：C17.根據《反壟斷法》第56條，經營者集中未依法申報，可處上一年度銷售額（）的罰款。A.1%以下B.1%—10%C.5%—15%D.10%—20%答案：B18.關于美國OFAC制裁清單查詢，下列SDN條目中含“Secondarysanctionsrisk”注記，說明（）。A.該主體僅受一級制裁B.非美國人與其交易亦可能受罰C.該主體已除名D.該主體為船舶答案：B19.2025年《碳排放權交易管理暫行條例》規(guī)定，虛報碳排放配額可處（）罰款。A.5萬元—20萬元B.10萬元—50萬元C.50萬元—100萬元D.100萬元—500萬元答案：D20.根據《保險資產管理公司合規(guī)管理指引》，保險資管產品投資非標資產前，合規(guī)部應出具（）。A.合規(guī)備忘錄B.合規(guī)審查意見C.風險評級報告D.法律盡職調查報告答案：B21.關于AIGC（生成式AI）合規(guī)，2024年《深度合成規(guī)定》要求上線前需完成（）。A.算法備案B.安全評估C.倫理審查D.以上全部答案：D22.下列哪項不屬于出口管制EAR744條款下的“紅色警示信號”（）。A.客戶郵箱含“@”B.訂單要求修改產品標簽為“民用”C.最終用途聲明模糊D.客戶愿意預付100%貨款答案：D23.2024年《上市公司自律監(jiān)管指引——合規(guī)管理》提出，合規(guī)考核權重應不低于董事、監(jiān)事績效的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B24.根據《反洗錢法》修訂草案，非銀支付機構客戶單筆交易超（）需提交大額交易報告。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元答案：C25.關于英國《現(xiàn)代奴隸制法案》，年營業(yè)額超過（）英鎊的企業(yè)須每年發(fā)布現(xiàn)代奴隸制聲明。A.1000萬B.3600萬C.5000萬D.1億答案：B26.2024年《未成年人網絡保護條例》要求，網絡服務提供者應建立未成年人充值限額，單次不超（）元。A.50B.100C.200D.500答案：C27.根據《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)風險評估頻率應至少（）一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：D28.關于FCPA“加速費”豁免，下列情形可適用的是（）。A.為加快例行政府審批支付小額費用B.為獲得政府合同支付加急費C.為規(guī)避環(huán)保檢查支付“加急檢測費”D.為取得稅收優(yōu)惠支付“快速通道費”答案：A29.2025年《人工智能倫理規(guī)范》提出，AI系統(tǒng)訓練數據集中涉及人臉信息超過（）條需單獨評估。A.1萬B.5萬C.10萬D.50萬答案：C30.根據《稅收征管法》修訂草案，對重大稅收違法失信主體，稅務機關可實施（）懲戒。A.限制出境B.限制高消費C.納入金融信用信息基礎數據庫D.以上全部答案：D二、多選題（每題2分，共20分。每題有兩個或以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于《反壟斷法》定義的“軸輻合謀”特征（）。A.縱向主體提供信息撮合橫向競爭者B.競爭者之間直接交換價格信息C.上游供應商組織下游經銷商價格聯(lián)盟D.行業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一折扣表答案：A、C32.根據《數據安全法》，開展數據處理活動應當（）。A.建立健全全流程數據安全管理制度B.組織開展數據安全教育培訓C.采取相應技術措施和必要措施D.接受社會監(jiān)督答案：A、B、C、D33.企業(yè)在應對世界銀行調查時，可采取的正當抗辯理由包括（）。A.已建立有效合規(guī)體系并充分執(zhí)行B.被調查行為系員工個人行為且企業(yè)已及時懲戒C.行為發(fā)生在《指南》生效前D.自愿披露并配合調查答案：A、B、D34.下列屬于歐盟《市場濫用條例》規(guī)定的“內幕信息”特征的是（）。A.精確性B.非公開性C.價格敏感性D.與發(fā)行人直接或間接相關答案：A、B、C、D35.根據《網絡產品安全漏洞管理規(guī)定》，漏洞發(fā)現(xiàn)者義務包括（）。A.及時報送工信部平臺B.不得擅自公開漏洞細節(jié)C.可向境外組織同步報送D.配合廠商進行驗證答案：A、B、D36.關于美國《維吾爾強迫勞動預防法》，進口商可提交的證據鏈包括（）。A.供應鏈全景圖B.工人自愿勞動聲明C.第三方審計報告D.政府無罪證明答案：A、B、C37.2024年《上市公司獨立董事管理辦法》強化獨董履職保障，措施包括（）。A.建立獨董專門會議機制B.要求公司承擔獨董合理履職費用C.設立獨董責任保險D.允許獨董單獨聘請券商出具報告答案：A、B、C38.下列屬于《環(huán)境保護法》按日連續(xù)處罰啟動條件的是（）。A.企業(yè)被責令改正但拒不改正B.排放污染物超標C.未通過環(huán)評擅自開工D.已繳納罰款但拒不整改答案：A、B、D39.根據《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，執(zhí)法機構中止調查需滿足（）。A.經營者承諾在認可期限內消除行為后果B.經營者提交書面承諾C.案件事實已基本查清D.中止調查不會嚴重影響公共利益答案：A、B、D40.關于跨境數據傳輸，中國監(jiān)管機構認可的安全認證包括（）。A.跨境數據認證（CA認證）B.個人信息保護認證（PIPL認證）C.信息安全等級保護三級D.ISO/IEC27701認證答案：B、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.根據《反間諜法》，企業(yè)發(fā)現(xiàn)間諜器材可自行銷毀，無需報告國家安全機關。（）答案：×42.世界銀行制裁決定可在45天內向世界銀行行政法庭提起上訴。（）答案：√43.2024年《增值稅法》草案取消13%稅率，僅保留6%、9%兩檔。（）答案：×44.歐盟《數字市場法》將“守門人”企業(yè)核心平臺服務營業(yè)額門檻設為75億歐元。（）答案：√45.根據《海洋環(huán)境保護法》，船舶在零排放海域可經申請后排放經處理的污水。（）答案：×46.美國《反海外腐敗法》民事罰款可適用于在美股上市的外國公司。（）答案：√47.《未成年人保護法》規(guī)定，任何組織不得招用未滿16周歲未成年人。（）答案：√48.2025年起，所有中國境內App必須接入“統(tǒng)一身份認證”平臺，否則下架。（）答案：×49.根據《民法典》，數據處理者泄露個人信息，無論過錯均應承擔侵權責任。（）答案：√50.企業(yè)在境外遭遇刑事調查，可向中國駐外使領館申請合規(guī)協(xié)助，但使領館無義務提供法律意見。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共20分）51.簡述“合規(guī)管理有效性評估”三大核心指標，并結合2024年國務院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》說明評估結果如何與考核掛鉤。答案：（1）制度完備度：衡量企業(yè)是否建立覆蓋全部業(yè)務、崗位、流程的合規(guī)制度體系，是否動態(tài)更新。（2）執(zhí)行符合度：通過抽樣測試、穿行測試、訪談、系統(tǒng)日志比對，驗證制度落地率，要求關鍵流程100%受控。（3）風險防控度：評估剩余風險等級是否降至可接受水平，重大合規(guī)事件是否“零發(fā)生”。根據《辦法》第38條，評估結果納入企業(yè)負責人年度績效，權重不低于20%；評估為“無效”的，扣減績效年薪30%，并視情啟動組織調整。52.結合案例說明企業(yè)如何利用“數據出境標準合同”路徑實現(xiàn)個人信息跨境傳輸合規(guī)。答案：案例：A公司系SaaS服務商，需將歐洲分支機構員工個人信息傳至北京服務器。步驟：①識別數據類型：員工考勤、績效、護照復印件，屬個人信息非敏感。②自評估：數據量8萬條，無涉國家核心數據，可適用標準合同路徑。③簽訂標準合同：與境外接收方北京總部簽訂《個人信息出境標準合同》2023版，明確數據保護義務、再轉移條件、數據主體權利、救濟渠道。④備案：合同生效后10個工作日，通過省級網信辦在線備案系統(tǒng)提交合同、評估報告、數據保護影響分析。⑤補充措施：采用AES256加密傳輸，建立數據刪除SOP，設置72小時應急響應組。⑥持續(xù)監(jiān)督：每兩年重新評估，若接收方被DOJ調查，立即啟動數據回流或刪除。結果：網信辦7個工作日完成形式審查，備案號生成，企業(yè)實現(xiàn)合法跨境傳輸。五、案例分析題（20分）53.背景：B集團為科創(chuàng)板上市公司，主營醫(yī)療影像AI。2024年6月，其歐洲子公司收到法國衛(wèi)生監(jiān)督局（ANS）通知，指控B集團在當地銷售的AI輔助診斷軟件未獲得CE認證，涉嫌違反歐盟MDR條例。同時，國內媒體曝光B集團訓練數據含多家三甲醫(yī)院患者影像，未進行去標識化。股價兩日下跌18%，證監(jiān)會發(fā)送關注函。問題：（1）從合規(guī)角度，指出B集團可能觸犯的國內外法律法規(guī)。（6分）（2）結合ISO37301，提出B集團應建立的專項合規(guī)計劃框架。（8分）（3）若B集團擬在歐盟申請CE認證，需滿足哪些關鍵步驟以消除監(jiān)管風險？（6分）答案：（1）觸犯法規(guī)：歐盟：MDR（EU）2017/745，第52條未獲CE即上市；GDPR第9條處理特殊類別個人數據缺乏合法基礎；法國《公共衛(wèi)生法》L.52115。中國：《個人信息保護法》第13、29條，未經告知同意處理敏感個人信息；《科創(chuàng)板上市規(guī)則》信息披露滯