2026年橡膠制品公司董事會(huì)橡膠項(xiàng)目審議管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司董事會(huì)對(duì)橡膠類項(xiàng)目的審議決策流程，保障董事會(huì)決策的科學(xué)性、合規(guī)性和有效性，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及公司章程等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司橡膠制品研發(fā)、生產(chǎn)、投資、合作等業(yè)務(wù)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱橡膠項(xiàng)目，是指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的橡膠制品研發(fā)項(xiàng)目、產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目、新生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、對(duì)外投資橡膠相關(guān)項(xiàng)目、重大合作項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、市場(chǎng)拓展項(xiàng)目等需要董事會(huì)審議決策的事項(xiàng)。第三條橡膠項(xiàng)目審議遵循“依法合規(guī)、權(quán)責(zé)明確、審慎決策、風(fēng)險(xiǎn)可控”的核心原則，審議過(guò)程需充分論證項(xiàng)目可行性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及收益預(yù)期，嚴(yán)禁未經(jīng)審議擅自實(shí)施需董事會(huì)決策的橡膠項(xiàng)目。第四條本制度適用于公司所有需董事會(huì)審議的橡膠項(xiàng)目的提案、預(yù)審、審議、決策、執(zhí)行監(jiān)督全流程管理，董事會(huì)成員、各提案部門(mén)、董事會(huì)秘書(shū)及相關(guān)工作人員均需嚴(yán)格遵守。第五條橡膠項(xiàng)目審議需兼顧公司短期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，充分考慮橡膠行業(yè)政策導(dǎo)向、市場(chǎng)供需變化、原材料價(jià)格波動(dòng)等行業(yè)特性，確保決策符合公司整體發(fā)展規(guī)劃。第二章職責(zé)分工第六條董事會(huì)是橡膠項(xiàng)目審議決策的核心機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)：審議需董事會(huì)決策的各類橡膠項(xiàng)目提案；對(duì)項(xiàng)目的可行性、風(fēng)險(xiǎn)防控、收益預(yù)期等進(jìn)行表決；監(jiān)督審議通過(guò)項(xiàng)目的落地執(zhí)行；審議項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的重大調(diào)整事項(xiàng)。第七條董事長(zhǎng)職責(zé)：召集和主持董事會(huì)橡膠項(xiàng)目審議會(huì)議；審核橡膠項(xiàng)目提案的完整性、合規(guī)性；督促董事會(huì)決議的執(zhí)行；協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目審議過(guò)程中的重大分歧；簽署橡膠項(xiàng)目審議相關(guān)決議文件。第八條董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)：接收各部門(mén)提交的橡膠項(xiàng)目提案；對(duì)提案進(jìn)行形式審查，確保材料完整合規(guī)；安排董事會(huì)審議會(huì)議，通知全體董事參會(huì)；整理會(huì)議資料，記錄審議過(guò)程及表決結(jié)果；起草并公示董事會(huì)決議；跟進(jìn)決議執(zhí)行情況并向董事會(huì)反饋。第九條提案部門(mén)職責(zé)（研發(fā)/生產(chǎn)/投資/市場(chǎng)等部門(mén)）：開(kāi)展橡膠項(xiàng)目前期調(diào)研論證，編制項(xiàng)目提案及可行性研究報(bào)告；如實(shí)披露項(xiàng)目相關(guān)信息（如投資金額、實(shí)施周期、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、預(yù)期收益）；回答董事關(guān)于項(xiàng)目的質(zhì)詢；提案未通過(guò)時(shí)按要求補(bǔ)充完善材料；項(xiàng)目審議通過(guò)后負(fù)責(zé)落地執(zhí)行。第十條財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)：對(duì)橡膠項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)測(cè)算，出具財(cái)務(wù)分析報(bào)告；審核項(xiàng)目投資預(yù)算的合理性；評(píng)估項(xiàng)目資金來(lái)源及現(xiàn)金流匹配度；跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的資金使用情況；向董事會(huì)反饋?lái)?xiàng)目財(cái)務(wù)執(zhí)行偏差。第十一條風(fēng)控部門(mén)職責(zé)：對(duì)橡膠項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等；制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施；監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控情況；向董事會(huì)提示項(xiàng)目執(zhí)行中的重大風(fēng)險(xiǎn)。第十二條獨(dú)立董事職責(zé)（如有）：對(duì)橡膠項(xiàng)目提案進(jìn)行獨(dú)立審核，重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益保護(hù)、項(xiàng)目合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)披露充分性等；發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目提出否決或調(diào)整建議；督促提案部門(mén)完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第三章審議范圍與標(biāo)準(zhǔn)第十三條需董事會(huì)審議的橡膠項(xiàng)目范圍：（一）單次投資金額達(dá)到公司章程規(guī)定董事會(huì)決策額度的橡膠生產(chǎn)、研發(fā)、擴(kuò)建項(xiàng)目；（二）對(duì)外合作、合資設(shè)立橡膠制品相關(guān)企業(yè)或項(xiàng)目的事項(xiàng)；（三）橡膠制品核心技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓、授權(quán)相關(guān)的重大項(xiàng)目；（四）改變現(xiàn)有橡膠生產(chǎn)線布局、關(guān)停核心橡膠生產(chǎn)設(shè)施的項(xiàng)目；（五）涉及橡膠原材料長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議、重大銷售合作的項(xiàng)目；（六）其他按法律法規(guī)、公司章程需董事會(huì)審議的橡膠類項(xiàng)目。第十四條提案提交標(biāo)準(zhǔn)：橡膠項(xiàng)目提案需包含項(xiàng)目名稱、實(shí)施背景、可行性研究報(bào)告、投資預(yù)算、資金來(lái)源、實(shí)施計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)期收益、責(zé)任人等核心內(nèi)容；涉及對(duì)外合作的需附合作方基本信息、合作協(xié)議草案；涉及研發(fā)的需附技術(shù)論證報(bào)告、專利分析報(bào)告。第十五條審議表決標(biāo)準(zhǔn)：董事會(huì)審議橡膠項(xiàng)目需有半數(shù)以上董事出席方可召開(kāi)；普通橡膠項(xiàng)目需經(jīng)出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)；重大橡膠項(xiàng)目（如大額投資、核心技術(shù)合作）需經(jīng)出席會(huì)議三分之二以上董事表決通過(guò)；獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易類橡膠項(xiàng)目需回避表決。第四章審議流程規(guī)范第十六條提案提交：提案部門(mén)完成項(xiàng)目調(diào)研論證后，將完整提案材料提交至董事會(huì)秘書(shū)，同時(shí)抄送財(cái)務(wù)、風(fēng)控部門(mén)；財(cái)務(wù)、風(fēng)控部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)出具專項(xiàng)審核報(bào)告，反饋至提案部門(mén)及董事會(huì)秘書(shū)。第十七條形式審查：董事會(huì)秘書(shū)在收到提案后3個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，材料不完整的退回提案部門(mén)補(bǔ)充，材料合規(guī)的登記備案并報(bào)送董事長(zhǎng)審核。第十八條會(huì)議籌備：董事長(zhǎng)審核通過(guò)后，董事會(huì)秘書(shū)在會(huì)議召開(kāi)前不少于公司章程規(guī)定時(shí)限通知全體董事，同時(shí)送達(dá)橡膠項(xiàng)目提案、可行性報(bào)告、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等全套審議材料。第十九條會(huì)議審議：董事會(huì)會(huì)議按議程審議橡膠項(xiàng)目，提案部門(mén)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)項(xiàng)目情況；董事可就項(xiàng)目細(xì)節(jié)向提案部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)質(zhì)詢，相關(guān)部門(mén)需如實(shí)答復(fù)；獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；董事充分討論后進(jìn)行表決。第二十條決議形成：董事會(huì)秘書(shū)當(dāng)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果，形成書(shū)面決議；決議需明確項(xiàng)目是否通過(guò)、通過(guò)后的執(zhí)行要求（如預(yù)算調(diào)整權(quán)限、進(jìn)度節(jié)點(diǎn)）、未通過(guò)的原因或補(bǔ)充要求；參會(huì)董事在決議文件上簽字確認(rèn)。第二十一條決議公示：董事會(huì)秘書(shū)在決議形成后2個(gè)工作日內(nèi)，按法律法規(guī)及公司章程要求公示決議內(nèi)容，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或收益預(yù)期。第二十二條項(xiàng)目調(diào)整：審議通過(guò)的橡膠項(xiàng)目如需調(diào)整投資金額、實(shí)施周期、核心合作方等關(guān)鍵內(nèi)容，需重新提交董事會(huì)審議，嚴(yán)禁提案部門(mén)擅自變更。第五章審議決策與執(zhí)行第二十三條表決規(guī)則：董事需獨(dú)立行使表決權(quán)，不得受控股股東、實(shí)際控制人干預(yù)；關(guān)聯(lián)董事需按規(guī)定回避表決；表決可采取現(xiàn)場(chǎng)投票、書(shū)面投票或通訊投票（符合公司章程規(guī)定），表決結(jié)果需書(shū)面記錄并存檔。第二十四條未通過(guò)處理：橡膠項(xiàng)目提案未獲表決通過(guò)的，提案部門(mén)需根據(jù)董事會(huì)意見(jiàn)補(bǔ)充調(diào)研、調(diào)整方案，完善后可重新提交審議；無(wú)合理理由且未補(bǔ)充完善的，不得重復(fù)提交同一提案。第二十五條執(zhí)行啟動(dòng)：提案部門(mén)在收到董事會(huì)通過(guò)決議后，按決議要求制定項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃，明確進(jìn)度節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人、資金使用計(jì)劃，報(bào)董事長(zhǎng)審批后啟動(dòng)實(shí)施。第二十六條過(guò)程監(jiān)督：董事會(huì)秘書(shū)每季度收集橡膠項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度報(bào)告，向董事會(huì)通報(bào)；財(cái)務(wù)、風(fēng)控部門(mén)按月核查項(xiàng)目資金使用、風(fēng)險(xiǎn)防控情況；董事長(zhǎng)可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況召集臨時(shí)董事會(huì)，審議項(xiàng)目執(zhí)行中的重大問(wèn)題。第二十七條終止執(zhí)行：橡膠項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)（如市場(chǎng)突變、技術(shù)失敗、政策調(diào)整），提案部門(mén)需及時(shí)上報(bào)董事會(huì)，董事會(huì)審議后可決議終止項(xiàng)目執(zhí)行，避免公司損失擴(kuò)大。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第二十八條監(jiān)督機(jī)制：董事會(huì)每半年對(duì)審議通過(guò)的橡膠項(xiàng)目執(zhí)行效果進(jìn)行復(fù)盤(pán)，評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)度、收益、風(fēng)險(xiǎn)防控是否符合決議要求；監(jiān)事會(huì)（如有）可對(duì)橡膠項(xiàng)目審議流程、執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，核查是否存在違規(guī)決策、擅自執(zhí)行等行為。第二十九條考核要求：橡膠項(xiàng)目執(zhí)行效果納入提案部門(mén)及責(zé)任人績(jī)效考核，核心考核指標(biāo)包括項(xiàng)目進(jìn)度完成率、投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)防控達(dá)標(biāo)率、預(yù)期收益達(dá)成率。第三十條違規(guī)情形認(rèn)定：有下列行為之一的，認(rèn)定為違規(guī)：（一）未經(jīng)董事會(huì)審議擅自實(shí)施需審議的橡膠項(xiàng)目；（二）提案部門(mén)隱瞞項(xiàng)目關(guān)鍵信息、提供虛假數(shù)據(jù)；（三）董事違規(guī)干預(yù)表決、關(guān)聯(lián)交易未回避；（四）董事會(huì)秘書(shū)未按規(guī)定披露決議信息或隱瞞執(zhí)行偏差；（五）擅自調(diào)整審議通過(guò)項(xiàng)目的關(guān)鍵內(nèi)容；（六）未按決議要求執(zhí)行項(xiàng)目導(dǎo)致公司重大損失。第三十一條責(zé)任追究：對(duì)違規(guī)行為視情節(jié)輕重處理：情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效；情節(jié)較重的，免去相關(guān)責(zé)任人職務(wù)、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第七章