一、工具應(yīng)用場(chǎng)景與核心價(jià)值在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中，合同作為明確雙方權(quán)利義務(wù)、規(guī)范交易行為的核心法律文件，其合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)可控性直接影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)安全。本工具適用于以下場(chǎng)景：企業(yè)法務(wù)部門(mén)對(duì)各類(lèi)合同（如買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、租賃合同等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核；業(yè)務(wù)部門(mén)在合同簽訂前自查自糾；重大合作項(xiàng)目合同的全流程風(fēng)險(xiǎn)管控；合規(guī)管理部門(mén)對(duì)合同文件的定期抽查與評(píng)估。通過(guò)系統(tǒng)化審核清單與模板，可快速識(shí)別合同潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，保證條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低糾紛發(fā)生概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審核前準(zhǔn)備：明確基礎(chǔ)信息與審核范圍資料收集：獲取合同文本初稿、交易對(duì)方主體信息（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)）、交易背景說(shuō)明（如合作意向書(shū)、往來(lái)郵件）、前期談判紀(jì)要等輔助材料。分類(lèi)定級(jí)：根據(jù)合同金額、交易重要性、合作方風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等，將合同分為“重大合同”（如標(biāo)的額超1000萬(wàn)元、涉及核心業(yè)務(wù)）、“一般合同”（日常業(yè)務(wù)往來(lái)）、“簡(jiǎn)易合同”（低標(biāo)的、標(biāo)準(zhǔn)化交易），明確審核深度與權(quán)限。審核清單匹配：根據(jù)合同類(lèi)型（如服務(wù)合同、采購(gòu)合同），選擇對(duì)應(yīng)審核模板，標(biāo)注重點(diǎn)關(guān)注條款（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式）。（二）形式審核：基礎(chǔ)合規(guī)性檢查文件完整性：檢查合同文本是否包含必備要素（當(dāng)事人信息、合同標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法、簽字蓋章頁(yè)），確認(rèn)無(wú)缺頁(yè)、漏頁(yè)或關(guān)鍵條款空白。主體資格驗(yàn)證：對(duì)方為法人：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否包含交易內(nèi)容）、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（如簽約人為代理人，需檢查授權(quán)范圍是否明確、是否加蓋公章）；對(duì)方為自然人：核查證件號(hào)碼件、民事行為能力（如為特殊行業(yè)，需確認(rèn)相關(guān)資質(zhì)，如執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格證、施工許可證等）。文本規(guī)范性：檢查合同條款表述是否清晰、無(wú)歧義，避免使用“大概”“盡量”等模糊用語(yǔ)；關(guān)鍵數(shù)字（金額、日期、數(shù)量）是否準(zhǔn)確無(wú)誤；正副本份數(shù)是否明確。（三）實(shí)質(zhì)審核：核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查法律合規(guī)性審查：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如格式條款是否排除對(duì)方主要權(quán)利、是否損害社會(huì)公共利益）；特定行業(yè)合同需符合監(jiān)管要求（如房地產(chǎn)項(xiàng)目需核查土地使用權(quán)證、規(guī)劃許可證；金融借款合同需符合貸款通則規(guī)定）。權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：核查雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡，是否存在“霸王條款”（如“單方解除權(quán)歸甲方所有”“乙方承擔(dān)全部違約責(zé)任”等）；價(jià)款支付條件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、交付義務(wù)等條款是否明確，避免“待定”“按雙方協(xié)商”等模糊表述。違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決：違約責(zé)任是否與義務(wù)性質(zhì)、損失程度相匹配，是否約定違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍；爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確（如仲裁需寫(xiě)明仲裁機(jī)構(gòu)全稱(chēng)，訴訟需明確管轄法院）；檢查是否約定“爭(zhēng)議解決期間合同繼續(xù)履行”等風(fēng)險(xiǎn)控制條款。特殊條款專(zhuān)項(xiàng)審核：知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確成果歸屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)（如委托開(kāi)發(fā)合同需約定專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸屬）；保密條款：保密范圍、期限、違約責(zé)任是否清晰（如涉密信息是否明確列舉，保密期限是否覆蓋合同履行期及合理保密期）；不可抗力條款：定義是否明確（如是否包含疫情、政策變更等），通知義務(wù)與免責(zé)范圍是否合理。（四）審核意見(jiàn)輸出與整改跟蹤問(wèn)題標(biāo)注與反饋：對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如條款模糊、主體資質(zhì)缺失、違約責(zé)任不對(duì)等），在合同文本中直接標(biāo)注，并填寫(xiě)《合同審核意見(jiàn)表》，明確問(wèn)題描述、整改建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。溝通協(xié)調(diào)：與業(yè)務(wù)部門(mén)、對(duì)方當(dāng)事人就審核意見(jiàn)進(jìn)行溝通，推動(dòng)修改完善，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人或管理層決策。復(fù)核確認(rèn)：對(duì)修改后的合同進(jìn)行二次審核，確認(rèn)問(wèn)題整改到位，保證最終文本無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)。（五）歸檔管理與動(dòng)態(tài)更新文件歸檔：審核通過(guò)的合同文本（含初稿、審核意見(jiàn)表、最終版）需按“合同編號(hào)+名稱(chēng)+簽訂日期”規(guī)則歸檔，電子版加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)版加蓋“審核專(zhuān)用章”后移交檔案管理部門(mén)。臺(tái)賬登記：建立《合同管理臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、簽訂主體、標(biāo)的額、履行期限、審核人、歸檔日期等信息，便于后續(xù)跟蹤履約情況。模板優(yōu)化：定期匯總審核中常見(jiàn)問(wèn)題，結(jié)合法律法規(guī)更新（如《民法典》相關(guān)司法解釋?zhuān)┘皹I(yè)務(wù)需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整審核清單模板，提升工具適用性。三、合同審核清單模板表格表1：合同審核通用清單審核維度審核項(xiàng)目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√/×）問(wèn)題描述/整改建議審核人日期形式審核合同文本完整性包含當(dāng)事人信息、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等必備條款*法務(wù)2023-10-08主體資格對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照/證件號(hào)碼有效，經(jīng)營(yíng)范圍匹配簽約內(nèi)容，授權(quán)委托書(shū)合法有效*法務(wù)2023-10-08簽字蓋章當(dāng)事人簽字/蓋章清晰，法定代表人/授權(quán)代表人簽字與身份信息一致*法務(wù)2023-10-08實(shí)質(zhì)審核法律合規(guī)性無(wú)違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，格式條款未排除對(duì)方主要權(quán)利*法務(wù)2023-10-08權(quán)利義務(wù)對(duì)等性雙方權(quán)利義務(wù)平衡，無(wú)顯失公平條款*法務(wù)2023-10-08違約責(zé)任約定明確、合理，與損失程度匹配*法務(wù)2023-10-08爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）明確，管轄機(jī)構(gòu)/法院清晰*法務(wù)2023-10-08特殊條款審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、許可范圍、侵權(quán)責(zé)任明確*法務(wù)2023-10-08保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任清晰*法務(wù)2023-10-08不可抗力定義明確，通知義務(wù)、免責(zé)范圍合理*法務(wù)2023-10-08其他附件完整性合同附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）與一致，無(wú)遺漏*法務(wù)2023-10-08合同編號(hào)與版本編號(hào)唯一，版本號(hào)（如V1.0/V2.0）清晰，避免混淆*法務(wù)2023-10-08表2：合同管理臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽訂主體標(biāo)的額（萬(wàn)元）履行期限審核人歸檔日期履約狀態(tài)（進(jìn)行中/已完成/終止）備注CG202310001采購(gòu)合同-設(shè)備采購(gòu)A公司/B公司5002023.11.01-2024.10.31*法務(wù)2023-10-10進(jìn)行中分三期付款CG202310002服務(wù)合同-IT運(yùn)維C公司/D公司1202023.11.15-2024.11.14*法務(wù)2023-10-12進(jìn)行中季度考核付費(fèi)四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵提示動(dòng)態(tài)更新審核標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)注法律法規(guī)及行業(yè)政策變化（如數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法對(duì)合同條款的新要求），每季度對(duì)審核清單進(jìn)行復(fù)盤(pán)修訂，保證工具時(shí)效性。審核痕跡保留：所有審核過(guò)程需留存書(shū)面記錄（包括審核意見(jiàn)、溝通記錄、修改痕跡），避免因“口頭審核”導(dǎo)致責(zé)任不清，糾紛時(shí)無(wú)法追溯。特殊合同重點(diǎn)把控：對(duì)涉外合同（需注意準(zhǔn)據(jù)法選擇、語(yǔ)言版本效力）、合作合同（需符合招投標(biāo)法、采購(gòu)法規(guī)定）、勞動(dòng)合同（需遵守勞動(dòng)法關(guān)于試用期、社保等強(qiáng)制性規(guī)定）等，需聯(lián)合外部律師或?qū)ｍ?xiàng)部門(mén)共同審核。業(yè)務(wù)與法務(wù)協(xié)同：法務(wù)審核