會(huì)計(jì)實(shí)操文庫(kù)12/12企業(yè)管理-監(jiān)理工程師工作流程SOP一、目的為規(guī)范監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作行為，明確從施工準(zhǔn)備階段、施工過(guò)程階段到竣工驗(yàn)收階段的全流程操作標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量安全管控要求及協(xié)同職責(zé)，確保工程項(xiàng)目嚴(yán)格按設(shè)計(jì)文件、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及合同要求推進(jìn)，保障工程質(zhì)量、施工安全、進(jìn)度可控與投資合理，維護(hù)建設(shè)單位與施工單位的合法權(quán)益，為監(jiān)理工程師日常工作提供系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化指引，特制定本標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序（SOP）。二、適用范圍本SOP適用于各類建筑工程項(xiàng)目（住宅、商業(yè)、工業(yè)、市政等）的監(jiān)理工作，覆蓋基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、機(jī)電安裝等各施工階段，適配監(jiān)理單位項(xiàng)目部監(jiān)理工程師崗位（總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等細(xì)分角色）。三、核心原則與職責(zé)分工（一）核心原則1.獨(dú)立公正原則：秉持客觀公正立場(chǎng)，嚴(yán)格按規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展監(jiān)理工作，不受建設(shè)單位、施工單位干預(yù)；2.預(yù)防為主原則：提前排查施工隱患，強(qiáng)化事前控制與事中監(jiān)督，減少事后整改；3.質(zhì)量第一原則：將工程質(zhì)量管控貫穿全程，確保工程符合驗(yàn)收規(guī)范及設(shè)計(jì)要求；4.安全優(yōu)先原則：嚴(yán)格落實(shí)安全監(jiān)理職責(zé)，杜絕安全事故發(fā)生；5.程序合規(guī)原則：所有監(jiān)理行為遵循法定程序與合同約定，監(jiān)理文件規(guī)范完整；6.協(xié)同高效原則：強(qiáng)化與建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位的溝通協(xié)同，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。（二）職責(zé)分工1.總監(jiān)理工程師：統(tǒng)籌項(xiàng)目監(jiān)理工作，審批監(jiān)理規(guī)劃與實(shí)施細(xì)則、簽發(fā)開(kāi)工/停工/復(fù)工令、組織竣工驗(yàn)收、處理重大監(jiān)理事項(xiàng)；2.專業(yè)監(jiān)理工程師：負(fù)責(zé)分管專業(yè)（土建、機(jī)電、市政等）的監(jiān)理實(shí)施，編制專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、開(kāi)展工序驗(yàn)收、審核資料、簽發(fā)監(jiān)理通知單；3.監(jiān)理員：協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)巡查、旁站監(jiān)理、見(jiàn)證取樣，記錄施工日志，落實(shí)監(jiān)理指令；4.監(jiān)理項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)監(jiān)理資料歸檔、內(nèi)部協(xié)調(diào)、向建設(shè)單位定期匯報(bào)監(jiān)理情況。四、全流程操作標(biāo)準(zhǔn)階段一：施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理（開(kāi)工前完成）1.監(jiān)理準(zhǔn)備工作（1）組建監(jiān)理項(xiàng)目部：明確項(xiàng)目監(jiān)理人員配置及分工，總監(jiān)理工程師組織召開(kāi)監(jiān)理工作啟動(dòng)會(huì)；（2）編制監(jiān)理文件：①總監(jiān)理工程師牽頭編制《監(jiān)理規(guī)劃》，明確監(jiān)理范圍、目標(biāo)、流程、人員職責(zé)及管控重點(diǎn)；②專業(yè)監(jiān)理工程師編制《專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，針對(duì)關(guān)鍵工序（如混凝土澆筑、鋼筋焊接）、特殊工藝制定具體監(jiān)理措施；（3）熟悉項(xiàng)目資料：深入研讀施工圖紙、設(shè)計(jì)說(shuō)明、地質(zhì)勘察報(bào)告、施工合同，明確設(shè)計(jì)要求、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及投資控制目標(biāo)。2.開(kāi)工條件審核（1）審核施工單位資質(zhì)與人員：核查施工單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證，審核項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、特種作業(yè)人員的資格證書(shū)，確保人員持證上崗；（2）審核施工組織設(shè)計(jì)與專項(xiàng)方案：①審核施工組織設(shè)計(jì)的可行性、科學(xué)性，重點(diǎn)核查進(jìn)度計(jì)劃、資源配置、質(zhì)量安全保障措施；②審核危大工程專項(xiàng)施工方案（如深基坑、高支模、起重吊裝），必要時(shí)組織專家論證，簽署審核意見(jiàn)；（3）核查施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備：①檢查施工場(chǎng)地“三通一平”、臨時(shí)設(shè)施（宿舍、圍擋、用電設(shè)施）是否符合要求；②核驗(yàn)施工測(cè)量放線成果（軸線、標(biāo)高、控制點(diǎn)），簽署《測(cè)量放線復(fù)核記錄》；③檢查施工機(jī)械、材料準(zhǔn)備情況：施工機(jī)械需經(jīng)檢測(cè)合格，主要材料需提供合格證、檢驗(yàn)報(bào)告并見(jiàn)證取樣送檢；（4）核查審批手續(xù)：確認(rèn)施工單位已取得《建筑工程施工許可證》等合法審批文件。3.開(kāi)工審批（1）施工單位提交《工程開(kāi)工報(bào)審表》及相關(guān)證明材料，專業(yè)監(jiān)理工程師審核后報(bào)總監(jiān)理工程師審批；（2）總監(jiān)理工程師核查所有開(kāi)工條件滿足后，簽發(fā)《工程開(kāi)工令》，明確開(kāi)工日期；若條件不滿足，簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，要求施工單位限期整改，整改合格后重新報(bào)審。階段二：施工過(guò)程階段監(jiān)理（全程貫穿施工過(guò)程）1.質(zhì)量監(jiān)理（1）工序質(zhì)量控制：①施工單位完成一道工序后，自行自檢合格并提交《工序報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》；②專業(yè)監(jiān)理工程師現(xiàn)場(chǎng)核查，采用目測(cè)、實(shí)測(cè)（如用靠尺檢查平整度、卷尺核查尺寸）、試驗(yàn)檢測(cè)（如混凝土強(qiáng)度回彈）等方式驗(yàn)收，合格后簽署《工序質(zhì)量驗(yàn)收記錄》，允許進(jìn)入下道工序；不合格則簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，要求整改后重新報(bào)驗(yàn)；（2）隱蔽工程監(jiān)理：隱蔽工程覆蓋前，施工單位需提前24小時(shí)通知監(jiān)理單位，專業(yè)監(jiān)理工程師全程旁站驗(yàn)收，核查合格并簽署《隱蔽工程驗(yàn)收記錄》后方可覆蓋；（3）材料與設(shè)備質(zhì)量控制：①材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)，核查合格證、檢驗(yàn)報(bào)告，按規(guī)定比例見(jiàn)證取樣送檢，不合格材料嚴(yán)禁進(jìn)場(chǎng)并監(jiān)督退場(chǎng)，記錄《材料不合格處置記錄》；②施工設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)，核查設(shè)備合格證、檢測(cè)報(bào)告，檢查設(shè)備調(diào)試情況，確保滿足施工要求；（4）關(guān)鍵工序旁站監(jiān)理：對(duì)混凝土澆筑、鋼筋綁扎、防水施工、樁基施工等關(guān)鍵工序，監(jiān)理員全程旁站監(jiān)理，記錄《旁站監(jiān)理記錄》，監(jiān)督施工過(guò)程符合規(guī)范及方案要求。2.安全監(jiān)理（1）日常安全巡查：監(jiān)理員每日巡查施工現(xiàn)場(chǎng)，重點(diǎn)檢查臨邊防護(hù)、洞口防護(hù)、用電安全、消防設(shè)施、工人勞保用品佩戴、施工機(jī)械安全運(yùn)行情況；（2）安全隱患排查與整改：①發(fā)現(xiàn)一般安全隱患，口頭通知施工單位整改；隱患較嚴(yán)重的，專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，明確整改要求與期限；②發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，立即要求施工單位停工整改，監(jiān)理員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督整改，整改合格后簽署《安全隱患整改復(fù)查報(bào)審表》，總監(jiān)理工程師簽發(fā)《復(fù)工令》方可復(fù)工；（3）危大工程監(jiān)理：對(duì)危大工程施工過(guò)程，專業(yè)監(jiān)理工程師全程監(jiān)督，檢查專項(xiàng)方案落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)施工立即制止；（4）安全資料審核：定期審核施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練記錄等資料，確保齊全規(guī)范。3.進(jìn)度監(jiān)理（1）進(jìn)度計(jì)劃審核與跟蹤：①審核施工單位提交的總進(jìn)度計(jì)劃、月/周進(jìn)度計(jì)劃，核查計(jì)劃的合理性與可行性，簽署審核意見(jiàn)；②每日跟蹤實(shí)際施工進(jìn)度，對(duì)比計(jì)劃進(jìn)度，記錄進(jìn)度偏差；（2）進(jìn)度偏差處理：①若進(jìn)度滯后，分析偏差原因（如材料延遲、人員不足、天氣影響），要求施工單位制定趕工措施并提交《進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整報(bào)審表》；②專業(yè)監(jiān)理工程師審核趕工措施的可行性，總監(jiān)理工程師審批后監(jiān)督落實(shí)；③定期向建設(shè)單位匯報(bào)進(jìn)度情況，必要時(shí)組織進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)解決影響進(jìn)度的問(wèn)題；（3）工期簽證審核：對(duì)施工單位提出的工期順延申請(qǐng)，核查事件真實(shí)性（如業(yè)主原因、不可抗力），審核簽證依據(jù)的完整性，簽署審核意見(jiàn)。4.投資監(jiān)理（1）工程進(jìn)度款審核：①施工單位提交《工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)表》及已完工程量報(bào)表，專業(yè)監(jiān)理工程師現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)已完工程量，審核工程量計(jì)算的準(zhǔn)確性、單價(jià)套用的合規(guī)性；②總監(jiān)理工程師審核后簽署《工程進(jìn)度款支付證書(shū)》，報(bào)建設(shè)單位審批支付；（2）設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證審核：①審核設(shè)計(jì)變更的必要性與合規(guī)性，核查變更審批手續(xù)是否齊全，計(jì)算變更對(duì)造價(jià)的影響，簽署審核意見(jiàn)；②審核現(xiàn)場(chǎng)簽證的真實(shí)性、合理性，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)簽證事項(xiàng)與工程量，確保簽證內(nèi)容符合合同約定，簽署《現(xiàn)場(chǎng)簽證審核表》；（3）索賠與反索賠處理：①對(duì)施工單位提出的索賠申請(qǐng)，核查索賠事件的責(zé)任劃分、證據(jù)完整性，計(jì)算索賠費(fèi)用與工期，出具《索賠審核意見(jiàn)》；②對(duì)建設(shè)單位提出的反索賠，協(xié)助收集證據(jù)，核算反索賠費(fèi)用。5.監(jiān)理文件與溝通管理（1）監(jiān)理記錄填寫(xiě)：監(jiān)理員每日填寫(xiě)《監(jiān)理日志》，記錄當(dāng)日施工情況、監(jiān)理工作內(nèi)容、質(zhì)量安全問(wèn)題及處理結(jié)果；專業(yè)監(jiān)理工程師定期填寫(xiě)《監(jiān)理月報(bào)》，匯總階段監(jiān)理情況，報(bào)總監(jiān)理工程師審核后提交建設(shè)單位；（2）監(jiān)理指令簽發(fā)：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按嚴(yán)重程度簽發(fā)口頭通知、《監(jiān)理通知單》《工程暫停令》，并跟蹤整改落實(shí)情況；（3）溝通協(xié)調(diào)：①定期組織監(jiān)理例會(huì)，協(xié)調(diào)解決施工中的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資問(wèn)題，形成《監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要》；②及時(shí)與建設(shè)單位溝通項(xiàng)目進(jìn)展，反饋監(jiān)理發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；③與設(shè)計(jì)單位對(duì)接，解答施工中的設(shè)計(jì)疑問(wèn)，協(xié)助落實(shí)設(shè)計(jì)變更。階段三：竣工驗(yàn)收階段監(jiān)理1.竣工預(yù)驗(yàn)收（1）施工單位完成全部施工任務(wù)，自行驗(yàn)收合格后提交《竣工預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)表》及全套竣工資料；（2）專業(yè)監(jiān)理工程師審核竣工資料的完整性、規(guī)范性（如驗(yàn)收記錄、試驗(yàn)報(bào)告、設(shè)計(jì)變更文件），現(xiàn)場(chǎng)核查工程實(shí)體質(zhì)量，對(duì)照驗(yàn)收規(guī)范與設(shè)計(jì)要求排查問(wèn)題，形成《竣工預(yù)驗(yàn)收問(wèn)題清單》；（3）要求施工單位限期整改問(wèn)題，整改完成后復(fù)查合格，總監(jiān)理工程師組織召開(kāi)竣工預(yù)驗(yàn)收會(huì)議，形成《竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。2.竣工驗(yàn)收配合（1）協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收，邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位、施工單位、勘察單位等參建方參與；（2）向驗(yàn)收組匯報(bào)監(jiān)理工作情況，提交《監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告》及全套監(jiān)理資料；（3）配合驗(yàn)收組現(xiàn)場(chǎng)核查工程質(zhì)量，解答驗(yàn)收疑問(wèn)，記錄驗(yàn)收意見(jiàn)；（4）對(duì)驗(yàn)收提出的整改問(wèn)題，監(jiān)督施工單位限期整改，整改完成后協(xié)助建設(shè)單位組織復(fù)驗(yàn)。3.竣工驗(yàn)收備案協(xié)助（1）協(xié)助建設(shè)單位整理竣工驗(yàn)收備案資料，確保資料符合備案要求；（2）簽署《工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》等備案所需監(jiān)理文件，配合建設(shè)單位完成竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。階段四：監(jiān)理資料歸檔階段（1）整理全套監(jiān)理資料：包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)、驗(yàn)收記錄、旁站記錄、監(jiān)理指令、進(jìn)度款審核資料、設(shè)計(jì)變更與簽證審核資料、竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)理工作總結(jié)等；（2）按規(guī)范要求分類裝訂資料，電子檔與紙質(zhì)檔同步整理，電子檔加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)檔標(biāo)注清晰；（3）將監(jiān)理資料移交建設(shè)單位及監(jiān)理單位檔案管理部門(mén)，辦理移交手續(xù)，確保資料完整、規(guī)范、可追溯。五、核心管控要求1.資質(zhì)與人員管控：監(jiān)理人員必須持證上崗，總監(jiān)理工程師需具備相應(yīng)資格并常駐現(xiàn)場(chǎng)，嚴(yán)禁無(wú)證監(jiān)理、掛證監(jiān)理；2.質(zhì)量管控：嚴(yán)格執(zhí)行工序驗(yàn)收制度，隱蔽工程驗(yàn)收不合格不得進(jìn)入下道工序，關(guān)鍵工序旁站監(jiān)理覆蓋率100%；3.安全管控：重大安全隱患零容忍，發(fā)現(xiàn)后立即停工整改，安全隱患整改完成率100%；4.程序管控：所有監(jiān)理審批、驗(yàn)收、指令均需履行規(guī)范程序，監(jiān)理文件簽字蓋章齊全，嚴(yán)禁簡(jiǎn)化流程；5.廉潔管控：堅(jiān)守廉潔監(jiān)理底線，不接受施工單位宴請(qǐng)、禮品禮金，不利用職權(quán)謀取私利；6.資料管控：監(jiān)理資料及時(shí)填寫(xiě)、完整留存，確保全流程可追溯，歸檔資料符合檔案管理規(guī)定。六、異常情況處理1.施工單位拒不落實(shí)監(jiān)理指令：立即向建設(shè)單位匯報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的簽發(fā)《工程暫停令》，并上報(bào)建設(shè)行政主管部門(mén)；2.工程質(zhì)量出現(xiàn)重大缺陷：立即要求施工單位停工，組織調(diào)查分析原因，督促制定專項(xiàng)整改方案，整改完成后組織專項(xiàng)驗(yàn)收，合格后方可復(fù)工；3.發(fā)生安全事故：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織救援并保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，第一時(shí)間上報(bào)建設(shè)單位與主管部門(mén)，配合事故調(diào)查，出具監(jiān)理方面的情況說(shuō)明；4.建設(shè)單位干預(yù)監(jiān)理公正：堅(jiān)持獨(dú)立監(jiān)理原則，書(shū)面記錄干預(yù)情況并留