證券投資分析員績(jī)效評(píng)估表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資研究質(zhì)量研究報(bào)告深度與準(zhǔn)確性35%每年至少完成20份深度研究報(bào)告，錯(cuò)誤率低于5%每完成1份深度研究報(bào)告得5分，滿分100分；報(bào)告錯(cuò)誤率每超過(guò)1%扣10分，最低為0分行業(yè)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率對(duì)重點(diǎn)跟蹤的30家公司股價(jià)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率不低于70%準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的公司數(shù)每多1家加2分，滿分20分投資建議采納率提出的投資建議被客戶采納的比例不低于60%采納比例每高于基準(zhǔn)5%加2分，滿分10分研究結(jié)論創(chuàng)新性提出至少3項(xiàng)被市場(chǎng)驗(yàn)證的創(chuàng)新性投資策略每項(xiàng)創(chuàng)新策略得5分，滿分15分?jǐn)?shù)據(jù)與信息處理效率每周完成至少100份行業(yè)數(shù)據(jù)的整理與分析每周完成量每高于目標(biāo)10份加1分，滿分5分客戶溝通與服務(wù)客戶滿意度25%客戶滿意度調(diào)查得分不低于85分每高于基準(zhǔn)2分加1分，滿分10分溝通響應(yīng)及時(shí)性客戶咨詢響應(yīng)時(shí)間平均不超過(guò)30分鐘每季度響應(yīng)時(shí)間達(dá)標(biāo)率超過(guò)90%加2分，滿分6分客戶留存率負(fù)責(zé)客戶的自然流失率低于10%每低于基準(zhǔn)1%加1分，滿分5分服務(wù)專業(yè)性年度客戶投訴率低于3%投訴率每低于基準(zhǔn)1%加1分，滿分4分客戶關(guān)系維護(hù)每年至少組織2場(chǎng)客戶交流活動(dòng)每組織1場(chǎng)活動(dòng)得2分，滿分4分業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)與影響投資組合收益30%管理的客戶投資組合年化收益率不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)每高于基準(zhǔn)1%加2分，滿分20分交易執(zhí)行效率平均交易執(zhí)行時(shí)間不超過(guò)2小時(shí)每季度達(dá)標(biāo)率超過(guò)95%加2分，滿分10分市場(chǎng)影響力至少1篇分析報(bào)告被主流媒體引用每篇引用得5分，滿分10分團(tuán)隊(duì)協(xié)作貢獻(xiàn)至少協(xié)助團(tuán)隊(duì)完成3個(gè)大型投資項(xiàng)目每項(xiàng)項(xiàng)目得3分，滿分9分業(yè)務(wù)拓展成功拓展至少5位新客戶每拓展1位新客戶得2分，滿分10分合規(guī)與職業(yè)素養(yǎng)合規(guī)操作遵守度10%無(wú)重大合規(guī)違規(guī)事件無(wú)違規(guī)得滿分10分；輕微違規(guī)扣3分，嚴(yán)重違規(guī)扣8分學(xué)習(xí)與培訓(xùn)參與每年完成至少20小時(shí)專業(yè)培訓(xùn)完成量每高于目標(biāo)5小時(shí)加1分，滿分5分工作紀(jì)律性全年無(wú)遲到早退記錄達(dá)標(biāo)得5分，扣分按實(shí)際記錄減分團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神積極參與團(tuán)隊(duì)會(huì)議和項(xiàng)目討論每月參與率超過(guò)90%加1分，滿分3分職業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定并執(zhí)行年度職業(yè)發(fā)展計(jì)劃計(jì)劃完成率每高于80%加1分，滿分2分本考核表旨在全面評(píng)估證券投資分析員的工作表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)或由上級(jí)評(píng)分，權(quán)重已明確標(biāo)注。所有指標(biāo)需結(jié)合具體工作內(nèi)容進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：