銷售合同審查風(fēng)險評估工具適用情境與對象本工具適用于企業(yè)法務(wù)、銷售負(fù)責(zé)人、合同管理人員等角色，在以下場景中對銷售合同進(jìn)行風(fēng)險審查與評估：首次合作客戶的合同簽訂前審查，規(guī)避主體資質(zhì)與履約能力風(fēng)險；大額/長期銷售合同（如年度框架協(xié)議、定制化產(chǎn)品銷售合同）的條款合規(guī)性審核；特殊條款合同（如含分期付款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、獨家代理等復(fù)雜條款）的風(fēng)險專項排查；合同變更或續(xù)簽時的條款修訂風(fēng)險評估，保證新增條款無潛在漏洞。審查流程與操作指引第一步：合同基礎(chǔ)信息收集與初步篩查操作內(nèi)容：收集合同雙方主體資料（營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書等），核實主體資格是否合法有效（如是否為存續(xù)企業(yè)、經(jīng)營范圍是否涵蓋銷售業(yè)務(wù)）；提取合同核心基礎(chǔ)信息，包括合同編號、簽訂日期、簽約主體、合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同）、標(biāo)的物名稱/規(guī)格、數(shù)量、單價、總金額、履行期限、支付方式等，填寫《合同基礎(chǔ)信息表》；初步篩查合同是否存在明顯缺失（如無簽字蓋章頁、關(guān)鍵條款空白）或矛盾條款（如履行期限與支付方式?jīng)_突），若存在，需立即與業(yè)務(wù)部門溝通補充或修正。關(guān)鍵點：主體資質(zhì)是合同效力的前提，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道核實是否存在經(jīng)營異常、失信記錄或涉訴信息。第二步：逐條審查核心條款與風(fēng)險點標(biāo)記操作內(nèi)容：標(biāo)的物條款：審查標(biāo)的物描述是否清晰（名稱、型號、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）；若為定制化產(chǎn)品，需確認(rèn)技術(shù)附件是否作為合同組成部分，驗收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)驗收”）。價款與支付條款：明確總價是否含稅、發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開具時間；支付方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）是否合理，避免“全款未付即交付貨物”的風(fēng)險；若涉及分期支付，需對應(yīng)階段性交付或驗收節(jié)點，并明確逾期付款的違約責(zé)任（如日萬分之五的滯納金）。履行條款：交付時間、地點、方式（如上門提貨、物流配送）需具體；運輸費用承擔(dān)方、貨物毀損滅失風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“交付后風(fēng)險轉(zhuǎn)移至買方”）需明確；安裝調(diào)試、驗收流程（如“買方收到貨物后15日內(nèi)驗收，逾期視為驗收合格”）需約定清晰時限。違約責(zé)任條款：審查雙方違約責(zé)任是否對等（如賣方逾期交貨與買方逾期付款的違約責(zé)任是否匹配）；是否約定“定金罰則”（定金不超過主合同標(biāo)的額20%），避免“定金與違約金并存”的無效條款；不可抗力范圍是否明確（如“自然災(zāi)害、行為等”），及通知與證明義務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款：若涉及定制化產(chǎn)品或技術(shù)資料，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“賣方提供的技術(shù)方案歸買方所有”）；保密范圍（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息）、保密期限（如“合同終止后3年”）及違約責(zé)任需具體。爭議解決條款：明確爭議解決方式（訴訟/仲裁），訴訟/仲裁地點是否有利于己方（如“賣方所在地人民法院管轄”），避免選擇不明確的“爭議解決地”。標(biāo)記方法：對存在風(fēng)險的條款，按“高風(fēng)險”“中風(fēng)險”“低風(fēng)險”分級標(biāo)注，并簡要說明風(fēng)險點（如“中風(fēng)險：未約定逾期付款違約金，可能導(dǎo)致回款困難”）。第三步：風(fēng)險量化評級與優(yōu)先級排序操作內(nèi)容：根據(jù)風(fēng)險影響程度（法律合規(guī)性、經(jīng)濟損失、履約障礙）和發(fā)生概率，對標(biāo)記的風(fēng)險點進(jìn)行量化評級，參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級影響程度發(fā)生概率處理優(yōu)先級高風(fēng)險可能導(dǎo)致合同無效、重大經(jīng)濟損失或法律糾紛＞60%立即整改，不得簽署中風(fēng)險可能增加履約成本或引發(fā)minor爭議30%-60%協(xié)商修訂，簽署前確認(rèn)低風(fēng)險對合同履行影響較小，可常規(guī)處理＜30%記錄備查，持續(xù)關(guān)注匯總所有風(fēng)險點，按“高風(fēng)險→中風(fēng)險→低風(fēng)險”排序，形成《風(fēng)險清單》，明確每個風(fēng)險的整改建議（如“高風(fēng)險：補充買方逾期付款違約金條款，建議按日萬分之五計算”）。第四步：輸出審查報告與溝通反饋操作內(nèi)容：編制《銷售合同審查報告》，內(nèi)容包括：合同基本信息、審查概述（審查范圍、方法）、風(fēng)險清單（含等級、描述、建議）、總體結(jié)論（“建議簽署”“修訂后簽署”“不建議簽署”）；將報告同步至業(yè)務(wù)部門（如銷售經(jīng)理*經(jīng)理）、法務(wù)負(fù)責(zé)人及管理層，針對高風(fēng)險條款組織專項溝通，明確修訂方向；業(yè)務(wù)部門根據(jù)建議與客戶協(xié)商修訂合同，修訂后需二次審查，直至風(fēng)險可控；審查通過后，由法務(wù)人員確認(rèn)合同最終版本，留存歸檔，并跟蹤合同履行過程中的風(fēng)險變化（如客戶履約能力、市場環(huán)境變化）。風(fēng)險評估記錄表單《銷售合同風(fēng)險審查表》合同基本信息合同編號SC-2024-XXX簽約雙方買方：有限公司；賣方：科技有限公司合同類型產(chǎn)品買賣合同標(biāo)的物/服務(wù)定制化生產(chǎn)設(shè)備（型號：X-100，數(shù)量：5臺）合同總金額（元）1,000,000履行期限2024年3月1日前交付，2024年6月1日前驗收完成審查項目具體條款內(nèi)容風(fēng)險等級風(fēng)險描述整改建議主體資質(zhì)賣方營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼：XXX）低風(fēng)險未核實賣方是否具備生產(chǎn)設(shè)備資質(zhì)要求賣方提供特種設(shè)備生產(chǎn)許可證價款支付“買方收到貨物后30日內(nèi)支付全款”高風(fēng)險未約定預(yù)付款，賣方履約風(fēng)險高增加“簽訂合同后3日內(nèi)支付30%預(yù)付款”違約責(zé)任未約定逾期付款違約責(zé)任中風(fēng)險買方可能拖延付款，影響現(xiàn)金流補充“買方逾期付款，按日萬分之五支付滯納金”爭議解決“由*仲裁委員會仲裁”中風(fēng)險未明確仲裁機構(gòu)，條款無效修改為“由市區(qū)人民法院管轄”知識產(chǎn)權(quán)未約定技術(shù)資料歸屬低風(fēng)險技術(shù)圖紙可能存在權(quán)屬爭議增加“賣方提供的技術(shù)圖紙歸買方所有”審查結(jié)論|□建議簽署□修訂后簽署□不建議簽署（勾選）|

審查人|（法務(wù)：*）|

審查日期|2024年2月20日|關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作要點主體資質(zhì)核實不可流于形式：需核對營業(yè)執(zhí)照最新年度報告，確認(rèn)無經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄；授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍、期限，并由法定代表人簽字蓋章，避免“無權(quán)代理”風(fēng)險。條款表述需避免模糊與歧義：“合理期限”“盡快”等模糊表述應(yīng)替換為具體時限（如“5個工作日內(nèi)”）；驗收標(biāo)準(zhǔn)需量化或引用國標(biāo)/行標(biāo)，避免“買方滿意”等主觀約定。法律合規(guī)性是底線：禁止約定“霸王條款”（如“賣方不承擔(dān)任何質(zhì)量責(zé)任”），此類條款可能因違反《民法典》而無效；涉及行政審批的合同（如特種設(shè)備銷售），需確認(rèn)賣方已取得相關(guān)許可，避免“無證經(jīng)營”風(fēng)險。商業(yè)合理性需兼顧風(fēng)險控制：預(yù)付款比例需與賣方履約能力匹配（如新客戶預(yù)付款不超過30%），大額合同可要求賣方提供