山東外國語職業(yè)技術(shù)大學(xué)高等學(xué)歷繼續(xù)教育證券投資學(xué)2025學(xué)年第二學(xué)期期末考試普通用卷學(xué)習(xí)方式:業(yè)余/函授時間：120分鐘考試科目:《證券投資學(xué)》（總分）100分集中閉卷考試特別提醒：1、所有答案均須填寫在答題卷上，否則無效。2、每份答卷上均須準(zhǔn)確填寫專業(yè)、身份證號碼、所屬學(xué)習(xí)中心名稱、學(xué)號、姓名等。一單選題(共20題，總分值40分)1.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。（2分）A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先2.狹義的有價證券是指（）。（2分）A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券3.一般來說，中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，會造成股票價格（）。（2分）A.下降B.不變C.上升D.不確定4.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦.證券自營.證券資產(chǎn)管理.其他證券業(yè)務(wù)之一的，凈資本不得低于（）。（2分）A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元5.指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。（2分）A.監(jiān)管.自律.規(guī)范.公平B.法制.自律.規(guī)范.公平C.法制.監(jiān)管.自律.規(guī)范D.法制.監(jiān)管.自律.公平6.我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行.證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。（2分）A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D.為證券市場融資功能和資源配置功能發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量7.債券分為實(shí)物債券.憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。（2分）A.券面形態(tài)B.發(fā)行方式C.流通方式D.償還方式8.投資者買賣封閉式基金單位應(yīng)通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行（）。（2分）A.拍賣交易B.競價交易C.議價交易D.平價交易9.基金的投資收益分配原則是（）。（2分）A.按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配B.基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者C.按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配D.按基金投資者的投資時間的先后順序進(jìn)行分配10.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（）起實(shí)施。（2分）A.2006年10月1日B.2007年6月1日C.2007年10月1日D.2008年6月1日11.截至2007年末，中國保險業(yè)投資類資產(chǎn)規(guī)模已超過（）人民幣。（2分）A.1萬億元B.2萬億元C.5萬億元D.8萬億元12.一般來說，中央銀行放松銀根會導(dǎo)致股票價格（）。（2分）A.不變B.不確定C.下降D.上升13.封閉式基金的封閉期限是指（）。（2分）A.基金從成立起到終止之間的時間B.從開始認(rèn)購到全部份額認(rèn)購?fù)瓿蓵r的時間C.從終止時開始清算到清算完畢之間的時間D.從每年的1月1日到該年的12月31日14.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（）。（2分）A.A股和B股B.流通股與非流通股C.普通股與優(yōu)先股D.可交易股與不可交易股15.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。（2分）A.債權(quán)B.資產(chǎn)所有權(quán)C.財產(chǎn)支配權(quán)D.資金使用權(quán)16.政府債券不是（）。（2分）A.有價證券B.虛擬資本C.籌資手段D.所有權(quán)憑證17.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券的發(fā)行主體是（）。（2分）A.中國國際信托投資公司B.中國投資銀行C.中國工商銀行D.國家開發(fā)銀行18.債券的票面價值中，要規(guī)定票面價值的（）。（2分）A.幣種.利率B.幣種.金額C.利率.金額D.期限.利率19.公司證券包括（）。（2分）A.公司債券.商業(yè)票據(jù)等B.銀行匯票.金融債券等C.股票.公司債券及商業(yè)票據(jù)等D.股票.金融債券等20.一般來講，公司債券與政府債券相比（）。（2分）A.公司債券風(fēng)險小，收益低B.公司債券風(fēng)險大，收益高C.公司債券風(fēng)險小，收益高D.公司債券風(fēng)險大，收益低二多選題(共5題，總分值20分)21.下列屬于欺詐行為的有（）。（4分）A.違背客戶委托為其買賣證券B.不在規(guī)定時間提供交易的書面確認(rèn)文件C.挪用客戶的證券或資金D.假借客戶名義買賣證券22.日經(jīng)225股價指數(shù)是（）。（4分）A.《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》編制和公布的B.以東京證券交易所第一市場上市的225種股票為樣本股C.樣本股采樣不固定，每年根據(jù)公司前三個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況決定D.一直采用簡單算術(shù)平均法23.目前我國的保險公司可作為證券投資的資金來源有（）。（4分）A.自有資金B(yǎng).保險收入C.受托管理的企業(yè)年金D.受托管理的社會保險基金24.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）標(biāo)準(zhǔn)。（4分）A.五千萬元B.一億元C.五億元D.一千萬元25.近年來，我國金融債券品種不斷增加，主要有（）。（4分）A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.證券公司債券D.財務(wù)公司債券三判斷題(共10題，總分值20分)26.備兌權(quán)證將來如果行權(quán)，會使公司的總股本發(fā)生變化。（）（2分）（

）27.憑證式國債主要由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分銷；記賬式國債則由證券承銷商通過證券交易所進(jìn)行。（）（2分）（

）28.勞動生產(chǎn)率屬于經(jīng)濟(jì)周期分析直標(biāo)中的同步指標(biāo)。（）（2分）（

）29.證券交易所是投資者和其他投資者進(jìn)行直接交易的場所。（）（2分）（

）30.金融期貨的交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約。（）（2分）（

）31.當(dāng)收盤價與開盤價相同時會出現(xiàn)十字型K線，其特點(diǎn)是沒有實(shí)體。（）（2分）（

）32.世界各國對證券發(fā)行審核的方式主要有兩種：一是注冊制，以美國聯(lián)邦證券法為代表；二是核準(zhǔn)制，以歐洲各國的公司法為代表。（）（2分）（

）33.以日本為代表的特許權(quán)或許可制；以美國為代表的是注冊制。（）（2分）（

）34.B股供中國大陸地區(qū)投資者買賣。（）（2分）（

）35.公平原則是要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象予以公正的對待。（）（2分）（

）四簡答題(共1題，總分值10分)36.行業(yè)競爭性分析的競爭作用力體現(xiàn)在哪些方面？（10分）五名詞解釋(共2題，總分值10分)37.可轉(zhuǎn)換證券（5分）38.信用債券（5分）一單選題(共20題，總分值40分)1.答案：D解析過程：2.答案：B解析過程：3.答案：A解析過程：4.答案：C解析過程：5.答案：C解析過程：6.答案：A解析過程：7.答案：A解析過程：8.答案：B解析過程：9.答案：C解析過程：10.答案：D解析過程：11.答案：B解析過程：12.答案：D解析過程：13.答案：A解析過程：14.答案：B解析過程：15.答案：A解析過程：16.答案：D解析過程：17.答案：B解析過程：18.答案：B解析過程：19.答案：C解析過程：20.答案：B解析過程：二多選題(共5題，總分值20分)21.答案：A,B,C,D解析過程：22.答案：A,B解析過程：23.答案：A,B,C解析過程：24.答案：A,B,C解析過程：三判斷題(共10題，總分值20分)26.答案：F解析過程：27.答案：T解析過程：28.答案：F解析過程：29.答案：F解析過程：30.答案：T解析過程：31.答案：T解析過程：32.答案：T解析過程：