2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共700題）1、我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)（），依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財務(wù)的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B3、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇【答案】A4、（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.要式證券B.資本證券C.設(shè)權(quán)證券D.物權(quán)證券【答案】D5、對基金投資風(fēng)險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B6、截至2020年底，美國共同基金以（）萬億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B7、長期國債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A8、根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對外開放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的（）決定的，但同時也受許多其他因素的影響。其中，（）是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。A.內(nèi)在價值、公司盈利狀況B.內(nèi)在價值、供求關(guān)系C.賬面價值、公司盈利狀況D.賬面價值、供求關(guān)系【答案】B10、與認購、認沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.標(biāo)的證券價格C.無風(fēng)險利率D.預(yù)期股利【答案】A11、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國外資銀行管理條例》《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C14、（）指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產(chǎn)業(yè)和消費領(lǐng)域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃。A.公司戰(zhàn)略發(fā)展B.收益來源結(jié)構(gòu)C.壓力測試結(jié)果D.風(fēng)險來源結(jié)構(gòu)【答案】C17、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C18、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對外提供擔(dān)保和貸款【答案】B19、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.戰(zhàn)略風(fēng)險C.聲譽風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C20、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據(jù)不同【答案】A22、下列對于證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達1年以上D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】A23、下列關(guān)于金融風(fēng)險的作用機制說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是()。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C25、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、企業(yè)申請發(fā)行綠色債券時，在資產(chǎn)負債率低于（）的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時不考察企業(yè)其他公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模。A.50％B.75％C.80％D.90％【答案】B27、注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A28、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A29、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C30、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C32、金融衍生工具市場的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.優(yōu)先股C.潛力股D.紅籌股【答案】A34、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對其實施風(fēng)險警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A37、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B38、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C39、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價之間的關(guān)系是（）。A.凈資產(chǎn)增加，股價下降B.凈資產(chǎn)增加，股價上升C.凈資產(chǎn)增加，股價可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價不變【答案】B40、（2021年真題）股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（??）A.發(fā)行定價B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D41、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C42、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C44、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流B.基礎(chǔ)工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧C.基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D45、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B46、風(fēng)險的應(yīng)對主要是證券公司根據(jù)風(fēng)險識別、計量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風(fēng)險所采取的應(yīng)對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、關(guān)于國家股，下列說法錯誤的是（）。A.國家股不能轉(zhuǎn)讓B.是國有股權(quán)的組成部分C.國有股股利收人納人國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.國有資產(chǎn)折價入股需按規(guī)定進行評估確認【答案】A48、我國證券公司的設(shè)立實行（）。A.報備制B.審批制C.注冊制D.備案制【答案】B49、從機構(gòu)層面衡量流動性風(fēng)險的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B50、當(dāng)利率看跌時，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C51、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D52、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】A53、公司盈利水平高低及（）是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。A.未來發(fā)展趨勢B.股票價格高低C.抗風(fēng)險能力強弱D.決策能力強弱【答案】A54、張某是S公司的財務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C55、下列關(guān)于保險公司次級債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股（）的平均值。A.價格指數(shù)B.價格水平C.經(jīng)調(diào)整后的價格水平D.總體價格水平【答案】C57、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D58、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管【答案】D59、下列關(guān)于結(jié)算所和無負債結(jié)算制度的描述中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B61、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A62、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標(biāo)投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D63、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)包括（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】C64、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D66、債券投資的主要風(fēng)險包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】C68、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對付的交收制度D.凈額結(jié)算制度【答案】A69、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B71、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A72、以下關(guān)于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C73、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B74、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C76、以下不屬于中央銀行負債類業(yè)務(wù)的是（）。A.對其他金融性公司債權(quán)B.政府存款C.儲備貨幣D.不計入儲備貨幣的金融公司存款【答案】A77、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C78、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C79、關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)B.網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C.客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設(shè)備【答案】A80、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行是（）。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C82、金融機構(gòu)對風(fēng)險的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A83、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A85、（2018年真題）憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C86、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C87、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A88、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D89、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.300B.500C.100D.200【答案】C90、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A91、我國證券投資者保護基金制度設(shè)立的意義在于()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D93、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C94、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D96、下列關(guān)于風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A97、《中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改(保險資金運用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B98、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇（）方式進行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.民間借貸【答案】C99、信用類衍生品包含信用風(fēng)險緩釋合約，信用風(fēng)險緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A.外匯掉期B.場內(nèi)國債期貨C.信用違約互換D.利率互換產(chǎn)品【答案】C100、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A101、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。A.融資的提供和風(fēng)險的承擔(dān)被分離，即保護提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險，而保護購買者承擔(dān)信用風(fēng)險，卻不提供融資B.信用風(fēng)險可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險（如利率風(fēng)險和匯率風(fēng)險等）中分離出來被單獨交易和轉(zhuǎn)讓C.信用保護的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險時并不要求資金投入，除非合同中指定D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購買方來管理【答案】A102、資本外逃又稱（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C103、下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C104、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A105、風(fēng)險管理與控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D106、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A107、（2018年真題）中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A108、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C109、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）.A.清算價值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)B.清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等D.清算價值即股票未來收益的現(xiàn)值【答案】B110、證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋（）等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C111、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A112、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B113、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構(gòu)是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】C114、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。A.發(fā)行人股東會B.發(fā)行人董事會C.發(fā)行人管理層D.發(fā)行人聘請的主承銷商【答案】B115、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D116、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C117、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則C.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】C118、金融風(fēng)險的來源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A119、間接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B120、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A121、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A122、（2018年真題）按照附認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨立型與非獨立型B.可分型與綜合型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D123、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D124、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營”原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B125、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B126、影響金融市場的主要因素不包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D127、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A128、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C129、關(guān)于私募基金的募集，下列說法錯誤的是（）。A.各類私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記B.私募基金管理人的出資人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷售資格，也未受私募基金管理人委托從事基金銷售的，可以從事資金募集活動C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B130、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，新增付息債務(wù)45萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B132、下列關(guān)于債券的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、風(fēng)險管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B134、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D135、中國外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D136、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C137、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C138、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。?A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A139、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A140、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D141、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D142、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D143、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B144、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C145、財政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團成員按面值承銷。下面適合填入括號內(nèi)的選項是（）。A.記賬式國債承銷團單一價格利率B.記賬式國債承銷團多重價格價格C.憑證式國債承銷團單一價格利率D.憑證式國債承銷團多重價格利率【答案】A146、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票，中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了有限責(zé)任組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B147、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務(wù)機構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級機構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A148、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C149、下列關(guān)于開放式基金的認購費率和收費模式說法中錯誤的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率B.我國股票型基金的認購費率大多在1%?3%C.基金份額的認購?fù)ǔＳ星岸耸召M和后端收費兩種模式D.債券型基金的認購費率通常在1%以下【答案】B150、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次【答案】A151、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對付【答案】B152、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D153、債券信用評級的主要對象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國家財政發(fā)行的國庫券C.國家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國家金融機構(gòu)發(fā)行的所有有價證券【答案】A154、按照我國《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）A.獨立托管、保障安全B.集合理財、專業(yè)管理C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.組合投資、分散風(fēng)險【答案】A156、關(guān)于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生C.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價【答案】B157、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價報價為103.45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B158、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會計事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評估、資信評估、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D159、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D160、從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A161、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B162、（）是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C163、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D164、股份公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B165、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是()。A.股票B.債券C.基金D.信托【答案】D166、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)Delta=（）。A.期權(quán)價格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價格變化B.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化／期權(quán)價格變化C.期權(quán)價格變化／無風(fēng)險利率變化D.無風(fēng)險利率變化／期權(quán)價格變化【答案】A167、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現(xiàn)金方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式【答案】C168、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。A.創(chuàng)業(yè)層和成長層B.創(chuàng)新層和成長層C.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層D.成長層和基礎(chǔ)層【答案】C169、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動小，適合中長線投資B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股息收益總是高于普通股【答案】D170、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中不屬于“四個獨立”的是（）。A.運行獨立B.法規(guī)獨立C.代碼獨立D.指數(shù)獨立【答案】B171、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C172、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D173、基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式。基金的運作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A174、理事會作為證券交易所的決策機構(gòu)，可以行使的職權(quán)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C175、下列關(guān)于歐洲債券的說法有誤的是（）。A.歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行，同時其發(fā)行面值也不可以以歐元之外的其他貨幣來表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的【答案】C176、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B177、下列關(guān)于股票的理論價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格B.股票價格應(yīng)由其價值決定，但股票本身也有價值C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益【答案】B178、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C179、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C180、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B181、（2020年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A182、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C183、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A184、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D185、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B186、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D187、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬元D.1億元【答案】D188、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.組織全國商業(yè)銀行之間的清算B.集中保管商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金C.管理各銀行的黃金儲備D.作為商業(yè)銀行的最后貸款人【答案】C189、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】D190、個人利用企業(yè)或金融機構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B191、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D192、（2019年真題）長期國債的償還期一般為（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A193、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收人不低于1億元C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A194、（2018年真題）證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.理財產(chǎn)品B.有價證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D195、我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。A.場內(nèi)市場B.場外債券零售市場C.銀行間市場D.銀行間柜臺市場【答案】D196、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C197、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C198、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B199、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C200、金融市場的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機構(gòu)C.公益組織D.個人【答案】C201、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D202、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A203、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C204、（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場C.新三板市場D.中小板市場【答案】B205、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的?，F(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來（），因此，它的價值取決于（）的大小。A.實際收益，未來收益B.實際收益，目前收益C.預(yù)期收益，未來收益D.預(yù)期收益，目前收益【答案】C206、風(fēng)險管理與控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A207、2005年5月，中國人民銀行發(fā)布（），允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A208、現(xiàn)代風(fēng)險管理是一種全面的風(fēng)險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標(biāo)，從（）等多個層面，對金融機構(gòu)所有的風(fēng)險因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C209、根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的（）決定的，但同時也受許多其他因素的影響。其中，（）是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。A.內(nèi)在價值、公司盈利狀況B.內(nèi)在價值、供求關(guān)系C.賬面價值、公司盈利狀況D.賬面價值、供求關(guān)系【答案】B210、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機構(gòu)是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會【答案】C211、進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C212、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D213、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D214、（2018年真題）在證券市場起中介作用的機構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A215、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D216、貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機【答案】A217、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對投資進行分類評估和分類管理B.對投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營機構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機制【答案】B218、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A219、證券交易所的非會員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A220、（）是風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額以及日常風(fēng)險管理得以有效實施的重要保障。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】B221、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D222、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D223、下列關(guān)于做市商交易制度的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A224、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C225、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C226、我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D227、（2018年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D228、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B229、根據(jù)（），委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.委托訂單的數(shù)量B.委托價格限制C.買賣證券的方向D.委托時效限制【答案】C230、下列關(guān)于交易所債券市場托管方式的說法中錯誤的是（）。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實行的是不同的托管體制B.國債由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場實行“中央登記、三級托管”的制度D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【答案】C231、關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低【答案】C232、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算說法錯誤的是（）。A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種B.債券結(jié)算為全價結(jié)算C.債券報價為每100元面值債券的價格D.凈價=全價+應(yīng)計利息【答案】D233、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A234、關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A235、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認【答案】D236、金融實踐中，通常將金融風(fēng)險可能造成的損失分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A237、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B238、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A239、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B240、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D241、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A242、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A243、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B244、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C245、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.加權(quán)股價指數(shù)法C.簡單算數(shù)平均數(shù)法D.修正簡單平均法【答案】D246、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機構(gòu)投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B247、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A248、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B249、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強高D.強低【答案】C250、（2020年真題）中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A251、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【答案】D252、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B253、在分析和評價風(fēng)險嚴(yán)重性時，需要考慮（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D254、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是()。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B255、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A256、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均（）股東姓名的股票，也稱無記名股票。A.記載B.不記載C.可記載也可不記載D.以上都不對【答案】B257、中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B258、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務(wù)活動提供法律服務(wù)。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B259、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【答案】A260、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A261、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報（）核準(zhǔn)。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C262、推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A263、下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A264、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D265、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C266、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B267、（2021年12月真題）投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A268、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B269、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。A.可上市流通；財政部和中國人民銀行B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】B270、從事證券投資基金活動應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.誠實信用【答案】B271、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B272、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A273、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C274、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A275、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D276、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】B277、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場，是指（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場【答案】B278、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上評審委員同意方為有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A279、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C280、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D281、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】D282、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險債券B.低風(fēng)險債券C.無風(fēng)險債券D.一般風(fēng)險債券【答案】C283、證券公司進行壓力測試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A284、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C285、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標(biāo)投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D286、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D287、下列各項屬于保護基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C288、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為（）變動損益計入當(dāng)期損益。A.內(nèi)在價值B.外在價值C.公允價值D.實際價值【答案】C289、對于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策的改變和分散，是因為()。A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C290、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C291、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C292、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構(gòu)融資【答案】C293、影響我國金融市場運行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B294、股票價格指數(shù)的計算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D295、基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B296、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】C297、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C298、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D299、證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C300、下列屬于金融期貨的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制Ⅲ．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度Ⅳ．大戶報告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D301、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D302、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C303、政府彌補赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D304、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A305、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A306、國務(wù)院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B307、下列關(guān)于股票發(fā)行描述錯誤的是（）。A.現(xiàn)如今網(wǎng)上競價仍是我國股票發(fā)行的主要方式B.有限發(fā)售認購方式極易發(fā)生搶購風(fēng)潮，出現(xiàn)私自截留申請表等徇私舞弊現(xiàn)象C.從1984年到20世紀(jì)90年代初期，我國股票發(fā)行多為自辦發(fā)行,沒有承銷商,很少有中介機構(gòu)參與D.上網(wǎng)定價發(fā)行方式具有效率高、成本低、安全快捷等優(yōu)點【答案】A308、下列關(guān)于側(cè)袋機制中各方主體責(zé)任的說法，錯誤的是（）A.明確托管人和會計師事務(wù)所職責(zé)B.著力規(guī)范費用收取、信息披露等投資運作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制C.壓實基金管理人的風(fēng)險管控主體責(zé)任D.形成管理人內(nèi)部約束、專業(yè)機構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機制【答案】D309、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險基金【答案】A310、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A311、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D312、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A313、（2018年真題）股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金【答案】C314、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A315、下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A316、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D317、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法錯誤的是（）。A.貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議B.操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇C.貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)D.貨幣政策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性【答案】C318、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東有三種選擇，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ