2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2017年)股權(quán)投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。

A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)

B.財務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)

C.董事和高管

D.獨立董事、技術(shù)總監(jiān)

【答案】：C2、(2016年)下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進行國際市場投資

B.目前我國除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品

C.QDII基金可投資于住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

D.QDII基金可購買房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D3、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運行。

A.1996年2月

B.1996年6月

C.1997年2月

D.1997年6月

【答案】：D4、對基金交易賬戶進行管理是屬于（）的功能。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.中臺查詢系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：A5、國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）

A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設(shè)定的業(yè)績目標

B.擔心投資后，目標公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動

C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動

D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷

【答案】：A6、關(guān)于混合基金，如下說法錯誤的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低

B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準

C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低

D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。

【答案】：D7、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D8、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價格

B.合約價格

C.期權(quán)價格

D.無窮大

【答案】：C9、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C10、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）.

A.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率

B.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況

C.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率

D.向報資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率

【答案】：A11、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

【答案】：A12、中國某基金公司香港子公司與海外機構(gòu)合作在紐交所推出了“某某滬深300中國A股ETF”，該基金屬于（）。

A.RQFII基金

B.UCITS基金

C.QDII基金

D.滬股通基金

【答案】：A13、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計算，第二年年底時本金和利息總額為（）元。

A.10609

B.10603

C.10606

D.10600

【答案】：A14、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。

A.大宗商品

B.農(nóng)產(chǎn)品

C.利率

D.以上三種均是

【答案】：D15、回購的發(fā)起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C16、基金銷售售后服務(wù)不涉及的內(nèi)容有（）。

A.提醒客戶及時核對交易確認

B.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法

C.在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶

D.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致揭示測試結(jié)果

【答案】：D17、下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。

A.企業(yè)年金

B.公募基金資產(chǎn)管理計劃

C.銀行理財產(chǎn)品

D.集合資產(chǎn)管理計劃

【答案】：A18、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當偏離度達到一定程度時，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

B.在投資組合報告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時報告中披露偏離度信息

【答案】：C19、基金高管人員要維護其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當要堅持（）原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.基金管理公司利益優(yōu)先

C.風險最小化

D.利潤最大化

【答案】：A20、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個工作日內(nèi)以書面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C21、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔保、跟進投資

B.并購、違約擔保、直接投資

C.參股、融資擔保、跟進投資

D.并購、融資擔保、直接投資

【答案】：C22、在股權(quán)投資基金投資后階段，項目監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C23、歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動性要求

【答案】：B24、(2016年)承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。

A.風險投資基金

B.分級基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D25、(2016年)基金業(yè)協(xié)會成立于（）。

A.2012年6月6日

B.2012年10月1日

C.2013年6月6日

D.2013年10月1日

【答案】：A26、(2016年)下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（）。

A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

B.申購或贖回參與券商可按照0.5％的標準收取傭金

C.場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T1日公告

【答案】：A27、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果

B.以最佳的成本控制達到較好的內(nèi)部控制效果

C.以最小的成本控制達到合理的內(nèi)部控制效果

D.以最小的成本控制達到較好的內(nèi)部控制目標

【答案】：A28、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負2個標準差的范圍內(nèi)。

A.99%

B.88%

C.95%

D.67%

【答案】：C29、基金財務(wù)會計報告說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告

B.財務(wù)會計報告分為月度、年度財務(wù)會計報告

C.基金托管人對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負有復(fù)核義務(wù)

D.基金財務(wù)會計報告包括會計報表附注等

【答案】：B30、與債券相比，債券基金投資風險的特征是（）。

A.所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期

B.債券基金有固定到期日

C.債券的收益不如債券基金的利息固定

D.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險

【答案】：D31、股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價格

B.市場價格

C.供求價格

D.票面價格

【答案】：B32、基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）個月。

A.18

B.6

C.24

D.12

【答案】：B33、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強制管理

【答案】：C34、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

【答案】：C35、債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類，其中不包括（）。

A.零息債券

B.政府債券

C.附息債券

D.息票累積債券

【答案】：B36、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的首要職責是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

【答案】：A37、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.守法合規(guī)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實守信

【答案】：C38、金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過（）在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供給者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。

A.企業(yè)

B.非金融機構(gòu)

C.居民

D.金融服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D39、下列不屬于考慮公司軟件的使用的一項是（）。

A.安全性

B.可靠性

C.公平性

D.穩(wěn)定性

【答案】：C40、（）被公認為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。

A.海外及殖民地政府信托基金

B.馬薩諸塞投資信托基金

C.馬薩諸塞政府信托基金

D.美國波士頓投資信托基金

【答案】：B41、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D42、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。

A.并購基金

B.貨幣基金

C.公司基金

D.債券基金

【答案】：A43、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計算是基于B最近十二個月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）

A.4.8億元

B.4.95億元

C.4.5億元

D.5.4億元

【答案】：D44、（2018年真題）關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是（）

A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

【答案】：A45、下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。

A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

B.制定嚴格有效的開戶流程

C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢防控體系

D.對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

【答案】：C46、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，下列說法錯誤的是（）。

A.我國目前使用公開募集股權(quán)投資基金的方式募集

B.股權(quán)投資基金生命周期的四個階段就是募集、投資、管理和退出

C.股權(quán)投資基金運作流程是其實現(xiàn)資本增值的全過程

D.股權(quán)投資基金變現(xiàn)的方式有上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算

【答案】：A47、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A48、(2016年)證券投資基金合同的當事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A49、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D50、用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序包括（）。（1）選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)；（2）分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)；（3）在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調(diào)整指標，計算其定價區(qū)間。

A.（1）（3）（2）

B.（2）（1）（3）

C.（2）（3）（1）

D.（1）（2）（3）

【答案】：D51、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是()。

A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險

【答案】：B52、下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C53、管理費和托管費（）作為計算基數(shù)收取。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D54、（2019年真題）下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A55、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是()。

A.固定紅利

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.分紅再投資

【答案】：B56、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。

A.財務(wù)會計制度

B.合伙人會議

C.稅務(wù)承擔

D.擬投資項目列表

【答案】：D57、開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為（）。

A.10份基金份額

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.1元人民幣

【答案】：D58、SBIC指的是（）

A.美國研究與發(fā)展公司

B.美國小企業(yè)管理局

C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

D.小企業(yè)投資公司計劃

【答案】：D59、（2017年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯誤的是（）。

A.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)

B.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)

C.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定

D.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案

【答案】：C60、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價有()支持。

A.平穩(wěn)的預(yù)期收益

B.平穩(wěn)的實際收益

C.較高的預(yù)期收益

D.較高的實際收益

【答案】：D61、以下各項內(nèi)容中屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C62、小王在銀行間債券市場交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準的金融機構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。

A.公開市場-級交易商制度

B.結(jié)算代理制度

C.做市商制度

D.會員管理制度

【答案】：B63、（2020年真題）對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A64、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

A.市場行情和項目質(zhì)量

B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定

C.運營成果和監(jiān)督要求

D.募集情況和實繳出資

【答案】：B65、（）證券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額。

A.多倫多

B.紐約

C.芝加哥

D.法蘭克福

【答案】：A66、常用的免疫策略不包括()。

A.所得免疫

B.價格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

【答案】：D67、(2016年)（）是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

A.上市開放式基金

B.上市交易型開放式指數(shù)基金

C.分級基金

D.開放式基金

【答案】：A68、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C69、(2017年)公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當明確授權(quán)內(nèi)容和時效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.控制活動

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制環(huán)境

D.信息溝通

【答案】：A70、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定,A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領(lǐng)域,A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)派送的信息和材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C71、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：A72、盡職調(diào)查的內(nèi)容，不屬于的一項是（）

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.初步盡職調(diào)查

C.財務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：B73、狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的美國私人股權(quán)投資協(xié)會（PEC）設(shè)立的時間是（）。

A.2002年

B.2004年

C.2007年

D.2010年

【答案】：C74、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風險事項向投資者進行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險

C.股權(quán)投資基金運營所涉風險

D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險

【答案】：D75、在中國證監(jiān)會發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，對開戶資料和銷售相關(guān)資料保管期限一般規(guī)定為（）年。

A.1

B.5

C.10

D.15

【答案】：D76、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.全部資產(chǎn)

B.全部資產(chǎn)及全部負債

C.凈資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B77、沒有獨立法人主體地位的基金包括()

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B78、風險控制委員會的職責不包括（）。

A.負責基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項

B.負責對公司運作的整體風險進行控制

C.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性

D.聽取基金投資運作報告和評估基金資產(chǎn)運作風險并做出決定

【答案】：A79、（）是正當競爭的前提；（）是正當競爭的基礎(chǔ)；（）是正當競爭的表現(xiàn)。

A.合法競爭；有序競爭；公平競爭

B.公平競爭；合法競爭；有序競爭

C.合法競爭；合理競爭；公平競爭

D.公平競爭；有效競爭；有序競爭

【答案】：B80、ETF申購清單和贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D81、（2016年真題）非公開基金募集完畢后，基金管理人應(yīng)當向（）備案。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：C82、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。

A.匯率波動

B.稅收

C.流動性

D.通貨膨脹率

【答案】：D83、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯(lián)系方式主要負責人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

【答案】：D84、關(guān)于全球投資業(yè)績標準（GIPS），以下說法錯誤的是（）。

A.GIPS標準確保不同的投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

B.GIPS標準可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基

C.GIPS標準經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

D.GIPS標準要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連

【答案】：D85、股權(quán)投資基金的分配通常采用（）

A.基金管理人的業(yè)績報酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.門檻收益率

D.回撥機制

【答案】：B86、下列有關(guān)基金管理公司和代銷機構(gòu)的宣傳推介材料審批報備流程，說法錯誤的是（）。

A.負責基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)

C.基金代銷機構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

D.基金宣傳推介材料以書面報告報送，并隨附電子文檔

【答案】：C87、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標是（）。

A.保護基金投資者的合法權(quán)益

B.保證基金受托人的收益

C.防范系統(tǒng)性金融風險

D.防范非系統(tǒng)性金融風險

【答案】：A88、從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險不包括（）。

A.業(yè)務(wù)風險

B.投資風險

C.操作風險

D.市場風險

【答案】：D89、（2017年真題）基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金的招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.法律意見書

【答案】：D90、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）

A.主動投資在強有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值

B.主動投資經(jīng)理擴展投資機會往往能增加投資機會的使用

C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機會的個激無關(guān)

D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種

【答案】：D91、股權(quán)投資基金項目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B92、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。

A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場

B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場

C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場

D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場

【答案】：A93、貨幣市場工具不包括（）。

A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)

B.剩余期限為400天的債券

C.剩余期限為300天的債券

D.期限為一年的銀行存款

【答案】：B94、關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。

A.營銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具

B.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

C.對基金產(chǎn)品進行收益承諾

D.基金營銷應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)

【答案】：C95、根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為（）。

A.收入型基金、增長型基金和平衡型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.公司型基金和契約型基金

D.在基金和離岸基金

【答案】：A96、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A97、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A98、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。

A.會計政策與會計估計

B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料

C.財務(wù)比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D99、(2017年)對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理的機構(gòu)是（）。

A.中國證券登記結(jié)算有限公司

B.中國各證券交易所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C100、影響期權(quán)價格的因素不包括()。

A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.期權(quán)的有效期

C.無風險利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D101、在當前市場環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機構(gòu)的核心競爭力的表現(xiàn)不包括（）。

A.能夠保障被投資企業(yè)獲得更大的收益

B.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

C.可以有效地降低投資風險

D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值

【答案】：A102、(2016年)（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B103、投資后管理在在整個股權(quán)投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。

A.投資交割；項目退出

B.資金募集；項目退出

C.增值服務(wù)；跟蹤監(jiān)測

D.投資交割；項目開始

【答案】：A104、股權(quán)投資基金對于目標企業(yè)的估值存在不確定性，為了應(yīng)對估值風險，有時會在投資協(xié)議中約定（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.保護性條款

D.保密條款

【答案】：B105、下列哪項不屬于場外交易方式（）

A.銀行間債券市場

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.債券柜臺交易市場

【答案】：B106、儲蓄的特征是其（）。

A.保值性

B.不確定性

C.高風險性

D.高回報、低風險性

【答案】：A107、(2016年)據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（）。

A.基金會計、公司出納

B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理

C.人事經(jīng)理、客服坐席

D.資金清算、基金銷售

【答案】：D108、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?；饡钟校瑖泄蓶|持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A109、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

B.作為我國股杈投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管

C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A110、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。

A.公開

B.非公開

C.公開或者非公開

D.以上都不是

【答案】：B111、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧?；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B112、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D113、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.營運依據(jù)

D.基金規(guī)模

【答案】：D114、根據(jù)法律法規(guī)，基金公司可以根據(jù)實際情況設(shè)立監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事，監(jiān)事會向（）負責。

A.董事會

B.理事會

C.股東會

D.管理層

【答案】：C115、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B116、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負債的關(guān)系是（）。

A.正相關(guān)關(guān)系

B.沒有關(guān)系

C.負相關(guān)關(guān)系

D.可能正相關(guān)，也可能負相關(guān)

【答案】：C117、(2017年)在母基金一級投資業(yè)務(wù)中，母基金對股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權(quán)投資基金的（）進行考察。

A.投資理念

B.管理團隊

C.投資流程

D.基金條款

【答案】：A118、創(chuàng)業(yè)板的推出時間是（）年。

A.2005

B.2010

C.2008

D.2009

【答案】：D119、（2017年真題）下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D120、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D121、下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容的說法錯誤的是()。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資風險教育

【答案】：D122、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.風險揭示原則

【答案】：D123、（2019年真題）基金管理人運用固有資金進行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A124、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D125、股權(quán)投資基金管理人基本職責不包括（）。

A.為基金投資者爭取最大的投資收益

B.基金資產(chǎn)投資運作

C.基金份額的銷售與備案

D.每月披露基金凈值

【答案】：D126、(2016年)（）對公司的合規(guī)管理的有效性承擔責任。

A.督察長

B.合規(guī)與風險控制部

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.董事會

【答案】：D127、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是（）。

A.缺乏監(jiān)管和信息透明度

B.流動性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估

D.流動性較好，杠桿率偏低

【答案】：D128、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。

A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關(guān)系。

B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標。

C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。

D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。

【答案】：C129、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元,經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A130、（）依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

【答案】：A131、短期政府債券的特點不包括（）。

A.利息免稅

B.流動性強

C.違約風險小

D.交易成本高

【答案】：D132、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

【答案】：C133、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。

A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管

B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序

C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準

D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管

【答案】：A134、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.6個月

B.30日

C.3個月

D.10日

【答案】：A135、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

【答案】：A136、（2020年真題）某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機構(gòu)客戶的全部贖回申請，對于個人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A137、股票可以依法自由的進行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.流動性

C.收益性

D.交易性

【答案】：B138、私募股權(quán)投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D139、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D140、（2017年真題）關(guān)于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)

B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權(quán)

C.公司型基金具有獨立法人地位

D.公司型基金投資者是基金公司的股東

【答案】：B141、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7．5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）億元。

A.0.9

B.0.45

C.0.75

D.0.15

【答案】：B142、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C143、依據(jù)有效市場假設(shè)理論，證券市場分類不包括（）。

A.半強式有效市場

B.強式有效市場

C.半弱式有效市場

D.弱式有效市場

【答案】：C144、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.保險公司

B.信托公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【答案】：C145、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D146、（2016年真題）基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的（）。

A.交易手續(xù)費

B.交易傭金

C.客戶維護費

D.客戶墊付費

【答案】：C147、投資者保護工作是一項（）的工作。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】：C148、基金管理人應(yīng)當設(shè)立督察長對（）負責。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A149、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

【答案】：A150、（）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B151、關(guān)于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）

A.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認

B.申購費一般低于認購費

C.認購是按1元進行認購，申購?fù)ǔ０次粗獌r確認

D.在基金募集期內(nèi)購買基金的行為稱為基金認購，基金合同生效后申請購買基金的行為稱為基金申購

【答案】：B152、封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（）。

A.每交易日披露一次

B.至少每周披露一次

C.至少每周披露兩次

D.至少每月披露兩次

【答案】：B153、關(guān)于中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法有誤的是（）。

A.母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風險

B.全國社會保障基金是中國最大的養(yǎng)老基金

C.證券公司目前主要通過設(shè)立投資管理子公司進入股權(quán)投資基金管理行業(yè)

D.個人投資者是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源

【答案】：D154、對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B155、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。

A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會高于國債的利息

C.經(jīng)營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風險較高的公司則需要支付較低的利息

D.一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本

【答案】：C156、(2017年)關(guān)于基金銷售費用，下列表述錯誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準

B.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例

C.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例

D.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購／申購費率及簡單舉例

【答案】：C157、影響回購協(xié)議利率的因素不包括（）。

A.回購協(xié)議的定價

B.抵押證券的質(zhì)量

C.回購期限的長短

D.交割的條件

【答案】：A158、募集推介資料中，基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A159、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B160、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B161、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)

B.直銷機構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司

C.直銷機構(gòu)僅開發(fā)和維護機構(gòu)客戶和高凈值個人客戶

D.基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)

【答案】：C162、（）基金收益分配的原則靈活性較大。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.合伙型基金

D.公募型基金

【答案】：B163、（2019年真題）以下基金信息披露行為中，屬于嚴重違法行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D164、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A165、對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理的組織是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.基金管理公司

【答案】：B166、下列關(guān)于基金費用列支的說法，不正確的有（）。

A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產(chǎn)中列支

B.基金管理費可從基金財產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支

D.銷售服務(wù)費可從基金財產(chǎn)中列支

【答案】：C167、（）是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】：B168、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，申請境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤不少于（）元人民幣。

A.2億；3000萬

B.4億；3000萬

C.4億；6000萬

D.2億；6000萬

【答案】：C169、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：B170、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法錯誤的是（）。

A.普通股和優(yōu)先股都有收益權(quán)

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利受限制的

C.普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時可以不分配

D.在公司剩余財產(chǎn)分配和表決權(quán)上優(yōu)先股都有優(yōu)先權(quán)

【答案】：D171、基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D172、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券

D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券

【答案】：A173、貨幣市場基金可以投資的金融工具有（）。

A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

B.股票

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C174、（2017年真題）信息披露指引由（）制定。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D175、基金會計核算的內(nèi)容不包括以下（）業(yè)務(wù)。

A.估值核算

B.權(quán)益核算

C.基金申購與贖回核算

D.投資績效評估

【答案】：D176、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行基金投資，涉及合規(guī)風險中的（）。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：A177、在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額（安全墊）是風險投資（）。

A.可獲得的最低收益限額

B.可獲得的最高收益限額

C.可承受的最高損失限額

D.可承受的最低損失限額

【答案】：C178、下列不屬于遠期合約缺點的是()。

A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格

B.遠期合約市場效率偏低

C.遠期合約違約風險比較高

D.遠期合約相對比較靈活

【答案】：D179、項目在境內(nèi)申報上市流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A180、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。

A.公開上市（IPO）是指風險投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換為公共權(quán)益，在獲得市場認可后以實現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得過去高額的回報，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道

B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益

C.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費的成本較高和時間較長

【答案】：D181、（2020年真題）假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對以企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬，預(yù)計下一年度的凈利潤為1500萬元，若采用預(yù)計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則該基金能獲得的股份比例為（）

A.33%

B.20%

C.30%

D.16.7%

【答案】：B182、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基金

C.風險投資基金

D.另類投資基金

【答案】：D183、基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。

A.1000；10

B.3000；10

C.3000；5

D.5000；10

【答案】：B184、如果要將基于每日收益率計算所得的下行標準進行年化，正確的做法是（）。

A.除以交易日數(shù)量

B.除以交易日數(shù)量的開方

C.乘以交易日數(shù)量

D.乘以交易日數(shù)量的開方

【答案】：D185、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。

A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位

B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購

C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作

D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成

【答案】：D186、(2017年)王先生認購該基金的認購費用為（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C187、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

A.期望收益率

B.投資收益預(yù)期

C.資產(chǎn)規(guī)模大小

D.風險承受能力

【答案】：D188、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。

A.50

B.200

C.1000

D.100

【答案】：D189、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。

A.周日

B.周六

C.下周一

D.周五

【答案】：A190、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）

A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。

B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。

C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。

D.契約型基金按照基金合同來運營

【答案】：A191、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，關(guān)于私募基金投資運作，下列說法錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金可以投資公開發(fā)行的債券

B.私募基金可以投資公募基金份額

C.私募基金可以先開展募集活動再向基金業(yè)協(xié)會備案

D.私募證券投資基金不得以公司形式募集資金

【答案】：D192、(2016年)基金市場上的有關(guān)當事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（）。

A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上

B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料

C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在基金合同生效的當日.在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

【答案】：D193、基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D194、下列選項不屬于私募基金一般風險的是（）。

A.資金損失風險

B.募集失敗風險

C.未托管風險

D.稅收風險

【答案】：C195、下列不屬于衍生金融工具的是（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.企業(yè)債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C196、了解投資者的類型、投資理念、投資目標、投資策略、風險承受能力和資產(chǎn)流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點。

A.募集

B.投資及投后管理

C.退出

D.以上都不是

【答案】：A197、下列關(guān)于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。

A.個人獨資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資

B.個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

C.個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔無限責任

D.個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所

【答案】：C198、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。

A.托管機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：D199、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為（）。

A.RQFII

B.QDII

C.QFII

D.RQDII

【答案】：A200、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.尤金法瑪

B.馬可維茨

C.盧卡帕喬利

D.羅伯特希勒

【答案】：B201、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達到的效果是()。

A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消

B.降低整個投資組合的非系統(tǒng)性風險

C.使得組合投資收益的波動變小

D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大

【答案】：D202、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無表決權(quán)

C.高風險和高收益

D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

【答案】：C203、長期以來，我國居民的理財方式偏愛（）。

A.投資

B.貨幣儲蓄

C.保險

D.股票

【答案】：B204、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標準進行的分類。

A.法律形式

B.資金募集方式

C.投資對象

D.運作方式

【答案】：B205、股權(quán)投資估值法說法錯誤的一項是（）

A.估計目標公司在股權(quán)投資基金退出時的股權(quán)價值。

B.通過評估目標公司進入時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值

C.使用目標回報倍數(shù)或者收益率將目標公司退出時的股權(quán)價值折算為當前股權(quán)價值。

D.股權(quán)投資基金預(yù)測投資退出的時點，然后估算該時點目標公司的股權(quán)價值

【答案】：B206、基金投資組合一般在（）中公布。

A.周報

B.季報

C.臨時報告

D.月報

【答案】：B207、以下選項中，不屬于技術(shù)分析的三項假定的是（）。

A.股價具有趨勢性運動規(guī)律

B.股票的市場價格圍繞其內(nèi)在價值波動

C.歷史會重演

D.市場行為涵蓋一切信息

【答案】：B208、關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的有（）。

A.基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金管理人負責基金財產(chǎn)的托管

C.基金實行組合投資，以便分散風險

D.基金管理人負責基金的投資管理和運作

【答案】：B209、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當特別聲明（）與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金結(jié)算機構(gòu)

【答案】：B210、（2017年真題）下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D211、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理指標的是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.經(jīng)營風險控制情況

C.高層管理人員盡職和異動情況

D.收入增長率

【答案】：D212、基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C213、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金實行注冊資本認繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會公眾公開募集

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資

【答案】：D214、(2017年)下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。

A.推薦基金產(chǎn)品

B.分析市場趨勢

C.個人資產(chǎn)配置

D.優(yōu)選基金經(jīng)理

【答案】：C215、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

A.編制年度報告

B.更換基金管理人

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.延長基金合同期限

【答案】：A216、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國工商銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：B217、從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險可以分為（）三大類。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D218、信息披露義務(wù)人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C219、以下關(guān)于基金募集機構(gòu)、投資顧問、估值核算機構(gòu)等基金服務(wù)機構(gòu)的義務(wù)表述錯誤的是（）。

A.建立應(yīng)急等風險管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告

C.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責、恪盡職守

D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作的相關(guān)得非公開信息

【答案】：B220、關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

C.為保護基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無關(guān)

【答案】：A221、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。

A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

C.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理

D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

【答案】：C222、我國基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.召開基金份額持有人大會

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.基金資金清算

【答案】：D223、（）構(gòu)成股權(quán)回購的基本運作程序。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D224、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議

【答案】：C225、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D226、下列說法正確是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C227、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。

A.盈利模型

B.紅利模型

C.資產(chǎn)模型

D.估值模型

【答案】：B228、關(guān)于跟蹤誤差與主動此重。以下表述正確的是（）。

A.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準的風險指標，跟蹤誤差反映投資組合與基準組合持倉的差異。主動比重反映投資組合真實收益率與基準收益率的偏離度

B.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準的風險指標，而主動比重是相對于投資組合歷史持倉的風險指標

C.跟蹤誤差是反映投資對象對市場敏感度的指標，主動比重是相對于業(yè)績比較基準的相對風險指標

D.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準的風險指標，跟蹤誤差反映投資組合與基準組合持倉的差異

【答案】：B229、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風險準備金

B.法定存款準備金

C.超額準備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C230、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C231、我國的證券交易所的競價方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B232、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A233、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C234、下列選項不能直接從財務(wù)報表獲得的是()

A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B.凈利潤

C.所有者權(quán)益

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D235、（2020年真題）使用簡單價值等式對企業(yè)價值與股權(quán)價值進行轉(zhuǎn)換時，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B236、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔的責任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任

B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任

C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任

D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔

【答案】：C237、（?）是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，（?）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

A.集合競價/連續(xù)競價

B.連續(xù)競價/集合競價

C.委托驅(qū)動制度/集合競價

D.連續(xù)競價/委托驅(qū)動制度

【答案】：A238、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D239、資產(chǎn)配置的目標在于()。

A.消除投資的風險

B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關(guān)系

C.增強資金的流動性

D.吸引投資者

【答案】：B240、以下材料中，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A241、()指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B242、（）是指主要對企業(yè)進行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.不動產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：B243、(2016年)證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。

A.分散投資

B.分散風險

C.保證收益

D.增大投資

【答案】：A244、對于基金信息披露義務(wù)人而言，以下屬于禁止行為的是（）。

A.披露涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

B.登載某上市公司祝貿(mào)信

C.披露重大事項臨時公告

D.刊登澄清公告

【答案】：B245、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當收取贖回費。以下說法正確的是（）。

A.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費

B.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費

C.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于基金份額凈值的15%計入基金財產(chǎn)

D.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于基金份額凈值的25%計入基金財產(chǎn)

【答案】：B246、(2017年)為了有效保障基金財產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。

A.基金份額持有人自行保管

B.基金管理人負責保管

C.基金注冊登記機構(gòu)負責保管

D.基金托管人負責保管

【答案】：D247、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的主要程序不包括（）。

A.改制設(shè)立股份有限公司

B.IPO申請文件制作

C.國務(wù)院批準

D.路演、詢價

【答案】：C248、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

【答案】：C249、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。

A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購

D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償

【答案】：B250、我國修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，

A.2007年6月1日

B.2008年7月1日

C.1997年6月1日

D.2006年7月1日

【答案】：A251、利潤表亦稱()。

A.收益表

B.損失表

C.損益表

D.匯總表

【答案】：C252、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是（）。

A.將基金定期報告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

【答案】：B253、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風險

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風險

【答案】：D254、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類

【答案】：C255、下列關(guān)于凸性的描述不正確的