市生態(tài)環(huán)保局監(jiān)管臺(tái)賬實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范市生態(tài)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管工作流程，提升污染源監(jiān)管精準(zhǔn)化、科學(xué)化水平，強(qiáng)化執(zhí)法效能與責(zé)任落實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《排污許可管理?xiàng)l例》《生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本市生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱“監(jiān)管臺(tái)賬”，是指市、區(qū)縣兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門對(duì)行政區(qū)域內(nèi)納入監(jiān)管范圍的企事業(yè)單位、個(gè)體工商戶（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管對(duì)象”），通過(guò)收集、整理、分析其環(huán)境管理信息，形成的動(dòng)態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化、可追溯的監(jiān)管信息集合。臺(tái)賬內(nèi)容涵蓋基礎(chǔ)信息、污染排放、執(zhí)法記錄、整改情況等關(guān)鍵要素，是開展日常監(jiān)管、問(wèn)題溯源、績(jī)效評(píng)估的重要依據(jù)。第三條本細(xì)則適用于市生態(tài)環(huán)境局及各區(qū)縣分局（含派出機(jī)構(gòu)）對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施的全周期環(huán)境監(jiān)管活動(dòng)，包括但不限于污染源日常巡查、專項(xiàng)執(zhí)法、在線監(jiān)測(cè)、信訪處理、應(yīng)急響應(yīng)等場(chǎng)景下的臺(tái)賬建立、更新、應(yīng)用與管理。第四條監(jiān)管臺(tái)賬管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋，分類分級(jí)。覆蓋所有納入生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的對(duì)象，根據(jù)行業(yè)特征、污染程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化管理；（二）動(dòng)態(tài)更新，真實(shí)準(zhǔn)確。及時(shí)錄入監(jiān)管過(guò)程中產(chǎn)生的新信息，確保數(shù)據(jù)與實(shí)際情況同步，嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)；（三）數(shù)據(jù)共享，協(xié)同高效。依托信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)市、區(qū)縣、街鎮(zhèn)三級(jí)數(shù)據(jù)互通，強(qiáng)化與行政審批、監(jiān)測(cè)、應(yīng)急等業(yè)務(wù)的銜接；（四）規(guī)范應(yīng)用，強(qiáng)化監(jiān)督。明確臺(tái)賬使用權(quán)限與場(chǎng)景，將臺(tái)賬管理納入考核體系，確保信息成果轉(zhuǎn)化為監(jiān)管實(shí)效。第二章臺(tái)賬內(nèi)容與分類第五條監(jiān)管臺(tái)賬內(nèi)容分為基礎(chǔ)信息、動(dòng)態(tài)信息兩大類，具體包括：（一）基礎(chǔ)信息：監(jiān)管對(duì)象名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（或身份證號(hào)）、法定代表人、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；所屬行業(yè)、地理位置（經(jīng)緯度坐標(biāo)）、占地面積；排污許可證編號(hào)、排污類別（水、氣、聲、固廢等）、主要污染物及許可排放量；污染防治設(shè)施類型、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境影響評(píng)價(jià)及“三同時(shí)”驗(yàn)收情況等。（二）動(dòng)態(tài)信息：1.日常監(jiān)管記錄：巡查頻次、時(shí)間、人員；污染防治設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、污染物排放監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（含在線監(jiān)測(cè)、手工監(jiān)測(cè)）；2.執(zhí)法與整改記錄：行政處罰、行政命令、查封扣押等執(zhí)法文書編號(hào)及內(nèi)容；整改方案、完成時(shí)限、驗(yàn)收結(jié)果；3.問(wèn)題線索記錄：群眾信訪舉報(bào)、上級(jí)督辦、媒體曝光等問(wèn)題的受理時(shí)間、處理進(jìn)展、辦結(jié)情況；4.應(yīng)急管理記錄：突發(fā)環(huán)境事件的時(shí)間、類型、影響范圍、處置措施及后續(xù)評(píng)估；5.信用信息：環(huán)境信用評(píng)價(jià)等級(jí)、守信激勵(lì)或失信懲戒措施落實(shí)情況。第六條監(jiān)管臺(tái)賬按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)，實(shí)施差異化管理：（一）一級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）：涉及重點(diǎn)排污單位、涉危險(xiǎn)廢物利用處置單位、化工園區(qū)企業(yè)、近三年發(fā)生過(guò)重大以上突發(fā)環(huán)境事件或因環(huán)境違法被實(shí)施按日連續(xù)處罰的單位。對(duì)一級(jí)監(jiān)管對(duì)象，實(shí)行“一企一檔”，每月至少開展1次現(xiàn)場(chǎng)巡查，在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控，每季度進(jìn)行1次全面評(píng)估；（二）二級(jí)（中風(fēng)險(xiǎn)）：涉及一般排污單位、涉一般工業(yè)固體廢物企業(yè)、近三年發(fā)生過(guò)較大突發(fā)環(huán)境事件或被實(shí)施限產(chǎn)停產(chǎn)的單位。對(duì)二級(jí)監(jiān)管對(duì)象，實(shí)行“一行業(yè)一檔”，每季度至少開展1次現(xiàn)場(chǎng)巡查，在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)每日抽查，每半年進(jìn)行1次綜合分析；（三）三級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）：涉及登記管理的排污單位、小型餐飲、汽修等社會(huì)服務(wù)類行業(yè)，且近三年無(wú)環(huán)境違法記錄的單位。對(duì)三級(jí)監(jiān)管對(duì)象，實(shí)行“區(qū)域合并建檔”，每半年至少開展1次現(xiàn)場(chǎng)巡查，在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)每周抽查，每年進(jìn)行1次集中核驗(yàn)。第三章臺(tái)賬建立與更新第七條臺(tái)賬建立流程：（一）數(shù)據(jù)采集：1.初始數(shù)據(jù)由行政審批、排污許可、監(jiān)測(cè)等業(yè)務(wù)科室在監(jiān)管對(duì)象取得排污許可、完成環(huán)評(píng)審批或首次納入監(jiān)管時(shí)，通過(guò)“市生態(tài)環(huán)境綜合監(jiān)管平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)”）統(tǒng)一推送至監(jiān)管臺(tái)賬模塊；2.補(bǔ)充數(shù)據(jù)由執(zhí)法、監(jiān)測(cè)、信訪等部門在日常工作中采集，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、監(jiān)測(cè)報(bào)告、信訪處理單等紙質(zhì)或電子材料；3.外部數(shù)據(jù)通過(guò)與市場(chǎng)監(jiān)管、水利、應(yīng)急等部門的信息共享機(jī)制獲取，包括企業(yè)工商變更、取水許可、安全生產(chǎn)事故等關(guān)聯(lián)信息。（二）數(shù)據(jù)錄入：1.責(zé)任主體：市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法監(jiān)督處負(fù)責(zé)市級(jí)臺(tái)賬的統(tǒng)籌管理；各區(qū)縣分局執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)本轄區(qū)臺(tái)賬的具體錄入，街鎮(zhèn)環(huán)保所配合采集基礎(chǔ)信息；2.錄入標(biāo)準(zhǔn)：使用平臺(tái)統(tǒng)一模板，基礎(chǔ)信息應(yīng)在監(jiān)管對(duì)象納入監(jiān)管后5個(gè)工作日內(nèi)錄入；動(dòng)態(tài)信息應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查、執(zhí)法辦結(jié)、問(wèn)題處理等事項(xiàng)完成后3個(gè)工作日內(nèi)錄入；3.格式要求：文字描述需準(zhǔn)確規(guī)范，數(shù)值類信息需標(biāo)注單位及監(jiān)測(cè)方法，附件材料（如照片、視頻、報(bào)告）需清晰可辨并注明時(shí)間、地點(diǎn)。（三）數(shù)據(jù)審核：1.初審：錄入人員對(duì)數(shù)據(jù)的完整性、格式規(guī)范性負(fù)責(zé)，提交前需核對(duì)原始材料；2.復(fù)審：各區(qū)縣分局執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)人每月對(duì)本轄區(qū)臺(tái)賬進(jìn)行抽查，抽查比例不低于20%，重點(diǎn)核查動(dòng)態(tài)信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性；3.終審：市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法監(jiān)督處每季度對(duì)全市臺(tái)賬進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，評(píng)估結(jié)果納入?yún)^(qū)縣生態(tài)環(huán)保工作考核。第八條臺(tái)賬更新要求：（一）常規(guī)更新：基礎(chǔ)信息發(fā)生變更（如企業(yè)名稱、法定代表人、排污許可內(nèi)容調(diào)整）時(shí)，監(jiān)管對(duì)象應(yīng)在變更后10個(gè)工作日內(nèi)向?qū)俚厣鷳B(tài)環(huán)境部門報(bào)備，生態(tài)環(huán)境部門核實(shí)后3個(gè)工作日內(nèi)更新臺(tái)賬；（二）動(dòng)態(tài)更新：監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)污染防治設(shè)施異常、超標(biāo)排放、信訪重復(fù)舉報(bào)等情況，應(yīng)在事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)標(biāo)注預(yù)警信息，并于處理完畢后3個(gè)工作日內(nèi)更新處理結(jié)果；（三）專項(xiàng)更新：針對(duì)中央生態(tài)環(huán)保督察、省級(jí)環(huán)保督察、市級(jí)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)等重點(diǎn)任務(wù)，建立專項(xiàng)臺(tái)賬，任務(wù)啟動(dòng)后1個(gè)工作日內(nèi)完成初始建檔，任務(wù)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成總結(jié)歸檔。第九條臺(tái)賬歸檔與存儲(chǔ)：（一）電子臺(tái)賬通過(guò)平臺(tái)永久存儲(chǔ)，按“年度-區(qū)縣-行業(yè)”分類管理，訪問(wèn)權(quán)限根據(jù)崗位職責(zé)設(shè)置；（二）紙質(zhì)臺(tái)賬由各區(qū)縣分局按檔案管理要求保存，保存期限不少于10年（涉及行政處罰的臺(tái)賬保存期限不少于30年）；（三）平臺(tái)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，備份介質(zhì)離線存儲(chǔ)于專用設(shè)備，確保數(shù)據(jù)安全可恢復(fù)。第四章臺(tái)賬應(yīng)用與管理第十條臺(tái)賬在監(jiān)管決策中的應(yīng)用：（一）執(zhí)法計(jì)劃制定：根據(jù)臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，動(dòng)態(tài)調(diào)整年度執(zhí)法計(jì)劃，將一級(jí)監(jiān)管對(duì)象作為重點(diǎn)檢查對(duì)象，三級(jí)監(jiān)管對(duì)象可采取“雙隨機(jī)一公開”方式抽查；（二）問(wèn)題線索篩查：通過(guò)平臺(tái)數(shù)據(jù)分析功能，對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象的重復(fù)信訪、連續(xù)超標(biāo)排放等異常數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)警，生成“問(wèn)題清單”，推送至相關(guān)執(zhí)法部門；（三）政策效果評(píng)估：對(duì)比臺(tái)賬中污染排放數(shù)據(jù)、整改完成率等指標(biāo)，評(píng)估污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)、藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)等專項(xiàng)行動(dòng)成效，為政策優(yōu)化提供依據(jù)；（四）信用管理支撐：將臺(tái)賬中的環(huán)境違法記錄、整改情況作為環(huán)境信用評(píng)價(jià)的核心依據(jù)，對(duì)守信企業(yè)減少檢查頻次，對(duì)失信企業(yè)增加檢查頻次并限制政策扶持。第十一條臺(tái)賬在協(xié)同監(jiān)管中的應(yīng)用：（一）部門聯(lián)動(dòng)：通過(guò)平臺(tái)與行政審批部門共享臺(tái)賬信息，對(duì)存在未完成整改、環(huán)境信用不良記錄的企業(yè)，在辦理環(huán)評(píng)審批、排污許可延續(xù)等事項(xiàng)時(shí)實(shí)施審慎審查；（二）區(qū)域協(xié)同：跨區(qū)縣監(jiān)管對(duì)象的臺(tái)賬信息由市生態(tài)環(huán)境局統(tǒng)一推送至相關(guān)區(qū)縣分局，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合執(zhí)法、信息互通；（三）公眾監(jiān)督：通過(guò)政務(wù)網(wǎng)站、“生態(tài)環(huán)保”微信公眾號(hào)等渠道，依法公開監(jiān)管對(duì)象的環(huán)境違法記錄、整改結(jié)果（涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信息除外），接受社會(huì)監(jiān)督。第十二條臺(tái)賬使用權(quán)限與保密管理：（一）權(quán)限設(shè)置：平臺(tái)賬號(hào)按“市-區(qū)縣-街鎮(zhèn)”三級(jí)分配，市級(jí)賬號(hào)可查看全市臺(tái)賬，區(qū)縣賬號(hào)可查看本轄區(qū)臺(tái)賬，街鎮(zhèn)賬號(hào)僅可查看本區(qū)域基礎(chǔ)信息；（二）保密要求：嚴(yán)禁擅自向外提供或泄露臺(tái)賬中的涉密信息（如未公開的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、企業(yè)工藝參數(shù)），因工作需要對(duì)外提供的，需經(jīng)市生態(tài)環(huán)境局分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（三）安全責(zé)任：臺(tái)賬管理人員需簽訂《數(shù)據(jù)安全承諾書》，因違規(guī)操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或損毀的，依法依規(guī)追究責(zé)任。第五章監(jiān)督與考核第十三條監(jiān)督機(jī)制：（一）內(nèi)部監(jiān)督：市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法監(jiān)督處負(fù)責(zé)對(duì)全市臺(tái)賬管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每半年開展1次專項(xiàng)督查，重點(diǎn)檢查臺(tái)賬完整性、更新及時(shí)性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；（二）外部監(jiān)督：通過(guò)12369環(huán)保舉報(bào)熱線、政務(wù)網(wǎng)站“局長(zhǎng)信箱”等渠道，接受社會(huì)公眾對(duì)臺(tái)賬管理不規(guī)范問(wèn)題的舉報(bào)，舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)核查反饋；（三）問(wèn)題整改：對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的臺(tái)賬數(shù)據(jù)缺失、更新滯后等問(wèn)題，下發(fā)《整改通知書》，限期5個(gè)工作日內(nèi)完成整改，整改情況納入年度考核。第十四條考核指標(biāo)：（一）基礎(chǔ)指標(biāo)：臺(tái)賬覆蓋率（納入監(jiān)管的對(duì)象建檔率100%）、信息完整率（基礎(chǔ)信息字段填寫完整率≥95%）；（二）動(dòng)態(tài)指標(biāo)：數(shù)據(jù)更新及時(shí)率（動(dòng)態(tài)信息3個(gè)工作日內(nèi)錄入率≥90%）、預(yù)警響應(yīng)率（異常數(shù)據(jù)24小時(shí)內(nèi)標(biāo)注率100%）；（三）應(yīng)用指標(biāo)：?jiǎn)栴}線索轉(zhuǎn)化率（通過(guò)臺(tái)賬分析生成的有效問(wèn)題清單占比≥80%）、群眾滿意度（通過(guò)臺(tái)賬公開信息的群眾投訴率≤5%）。第十五條獎(jiǎng)懲措施：（一）對(duì)年度考核優(yōu)秀的單位（臺(tái)賬指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)且應(yīng)用效果突出），給予通報(bào)表?yè)P(yáng)并優(yōu)先推薦參評(píng)市級(jí)生態(tài)環(huán)保先進(jìn)集體；對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的個(gè)人，在職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先中予以傾斜；（二）對(duì)年度考核不合格的單位（任意