證券產(chǎn)業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議甲方（轉(zhuǎn)讓方）：法定代表人/授權(quán)代表：身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：住所/注冊(cè)地址：聯(lián)系方式：乙方（受讓方）：法定代表人/授權(quán)代表：身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：住所/注冊(cè)地址：聯(lián)系方式：鑒于：1.甲方合法持有[標(biāo)的公司全稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的公司”）[具體百分比]%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本[具體金額]萬(wàn)元人民幣，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的股權(quán)”），并是該等股權(quán)的唯一合法所有人。2.標(biāo)的公司是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/股份有限公司，主要從事[簡(jiǎn)述標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，如：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)等，需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照及許可證核準(zhǔn)范圍一致]業(yè)務(wù)，并持有[如：《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》等相關(guān)牌照或許可證名稱(chēng)及編號(hào)]。3.乙方是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的[公司類(lèi)型，如：有限責(zé)任公司/股份有限公司]，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力簽署并履行本協(xié)議。4.甲方同意按本協(xié)議約定的條款和條件向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的標(biāo)的股權(quán)，乙方同意按本協(xié)議約定的條款和條件從甲方受讓該等標(biāo)的股權(quán)。甲乙雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守：第一條標(biāo)的股權(quán)1.1甲方同意將其合法持有的標(biāo)的公司[具體百分比]%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本[具體金額]萬(wàn)元人民幣，包含該股權(quán)所附帶的全部股東權(quán)利和義務(wù)）及其所衍生的全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓給乙方。1.2標(biāo)的股權(quán)之上未設(shè)置任何抵押、質(zhì)押、留置、查封、凍結(jié)、優(yōu)先權(quán)或其他任何第三方權(quán)利或限制，甲方對(duì)標(biāo)的股權(quán)擁有完整、有效的所有權(quán)和處分權(quán)。1.3截至本協(xié)議簽署日，標(biāo)的公司的股東名冊(cè)中甲方為標(biāo)的股權(quán)的登記持有人。第二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及支付方式2.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，并參考[如：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（編號(hào)：[評(píng)估報(bào)告編號(hào)]）/標(biāo)的公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值/雙方認(rèn)可的其他估值方式]，標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定為人民幣[具體金額]萬(wàn)元（大寫(xiě)：人民幣[中文大寫(xiě)金額]元整）。2.2支付方式：（1）第一期付款：本協(xié)議簽署且[滿(mǎn)足以下條件：①標(biāo)的公司其他股東已書(shū)面放棄對(duì)標(biāo)的股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)（見(jiàn)附件一）；②甲方已向乙方全面披露標(biāo)的公司截至本協(xié)議簽署日的重要信息，且乙方對(duì)標(biāo)的公司的盡職調(diào)查結(jié)果表示滿(mǎn)意]后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的[具體百分比]%，即人民幣[具體金額]萬(wàn)元（大寫(xiě)：人民幣[中文大寫(xiě)金額]元整）。（2）第二期付款：[①標(biāo)的股權(quán)的工商變更登記申請(qǐng)已獲市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)受理且出具受理通知書(shū)；②若標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需獲得相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)（如中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)/地方金融監(jiān)管局等，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）批準(zhǔn)，則監(jiān)管機(jī)構(gòu)已出具批準(zhǔn)/備案文件]后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的[具體百分比]%，即人民幣[具體金額]萬(wàn)元（大寫(xiě)：人民幣[中文大寫(xiě)金額]元整）。（3）第三期付款：標(biāo)的股權(quán)的工商變更登記手續(xù)已全部完成（即乙方已被登記為標(biāo)的公司股東，取得市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)出具的準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)或新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照），且標(biāo)的公司已完成股東名冊(cè)變更，將乙方登記為標(biāo)的股東后的[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，即人民幣[具體金額]萬(wàn)元（大寫(xiě)：人民幣[中文大寫(xiě)金額]元整）。2.3甲方指定收款賬戶(hù)：開(kāi)戶(hù)名：[甲方賬戶(hù)名稱(chēng)]開(kāi)戶(hù)行：[甲方開(kāi)戶(hù)銀行]賬號(hào)：[甲方銀行賬號(hào)]2.4乙方支付的上述款項(xiàng)應(yīng)不含任何稅費(fèi)，如因本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)（包括但不限于印花稅、個(gè)人所得稅/企業(yè)所得稅、增值稅等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），由雙方依照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定各自承擔(dān)。若法律無(wú)明確規(guī)定，則由[雙方協(xié)商確定一方或雙方按比例]承擔(dān)。第三條股權(quán)交割3.1交割日：指標(biāo)的股權(quán)的工商變更登記完成之日，即市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)出具準(zhǔn)予標(biāo)的股權(quán)變更至乙方名下的登記證明文件（或新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）之日。3.2自交割日起，乙方即成為標(biāo)的股權(quán)的合法持有人，享有標(biāo)的公司章程及中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定的股東的全部權(quán)利（包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)、查閱權(quán)等），并承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。3.3交割日前，標(biāo)的公司產(chǎn)生的或有負(fù)債、虧損、訴訟、仲裁、行政處罰等任何風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任（除雙方另有書(shū)面約定外）由甲方承擔(dān)；交割日后，標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、盈利與虧損、債權(quán)債務(wù)等均由乙方及標(biāo)的公司其他股東按持股比例承擔(dān)。但因甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的陳述與保證不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，或因甲方在交割日前的行為導(dǎo)致的交割日后發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任除外。3.4甲方應(yīng)在交割日后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)助標(biāo)的公司完成股東名冊(cè)的變更備案，并向乙方移交與標(biāo)的股權(quán)相關(guān)的全部文件資料（包括但不限于出資證明書(shū)、歷次股東會(huì)決議、公司章程等）。第四條甲方的陳述與保證4.1甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體/具有完全民事行為能力的自然人，擁有簽署和履行本協(xié)議的合法權(quán)利和能力。4.2甲方簽署和履行本協(xié)議不違反任何對(duì)其有約束力的法律、法規(guī)、判決、裁定，也不違反其公司章程或任何對(duì)其有約束力的合同或協(xié)議。4.3甲方對(duì)標(biāo)的股權(quán)擁有合法、完整的所有權(quán)和處分權(quán)，標(biāo)的股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵或限制，如質(zhì)押、凍結(jié)、查封、留置、第三方主張權(quán)利等。4.4甲方已向乙方充分、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了與標(biāo)的股權(quán)及標(biāo)的公司相關(guān)的重要信息，包括但不限于標(biāo)的公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、重大合同、訴訟仲裁、行政處罰、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大潛在風(fēng)險(xiǎn)等，不存在任何虛假陳述、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。4.5標(biāo)的公司自成立以來(lái)，一直依法經(jīng)營(yíng)，不存在重大違法違規(guī)行為，未受到過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，也不存在可能導(dǎo)致重大處罰的情形。4.6截至本協(xié)議簽署日，標(biāo)的公司章程中不存在對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成障礙的條款。4.7甲方向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)已獲得簽署本協(xié)議所必需的內(nèi)部授權(quán)（如股東會(huì)/董事會(huì)決議，見(jiàn)附件二）。4.8如標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，甲方將積極配合乙方及標(biāo)的公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，并盡最大努力促成審批通過(guò)。第五條乙方的陳述與保證5.1乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體，擁有簽署和履行本協(xié)議的合法權(quán)利和能力。5.2乙方簽署和履行本協(xié)議不違反任何對(duì)其有約束力的法律、法規(guī)、判決、裁定，也不違反其公司章程或任何對(duì)其有約束力的合同或協(xié)議。5.3乙方具有簽署和履行本協(xié)議所需的財(cái)務(wù)能力，并將按照本協(xié)議的約定按時(shí)足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。5.4乙方受讓標(biāo)的股權(quán)是基于其自身的獨(dú)立判斷，并已對(duì)標(biāo)的公司進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，對(duì)標(biāo)的股權(quán)的價(jià)值及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的了解和認(rèn)知。5.5乙方受讓標(biāo)的股權(quán)后，將遵守法律法規(guī)及標(biāo)的公司章程的規(guī)定，履行股東義務(wù)，支持標(biāo)的公司的正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展。5.6如標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，乙方將積極配合提供所需文件資料，并盡最大努力促成審批通過(guò)。第六條審批與變更登記6.1雙方應(yīng)共同努力，于本協(xié)議簽署后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，啟動(dòng)并完成本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的全部?jī)?nèi)部審批程序（如有）及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)批/報(bào)備程序（如有）。6.2在獲得所有必要的內(nèi)部審批及監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（如需）后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)（乙方予以充分配合）向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提交標(biāo)的股權(quán)的工商變更登記申請(qǐng)材料，辦理標(biāo)的股權(quán)從甲方名下變更至乙方名下的登記手續(xù)。6.3辦理上述審批及變更登記手續(xù)所需的費(fèi)用，由[雙方協(xié)商確定承擔(dān)方，如：乙方承擔(dān)/甲方承擔(dān)/雙方各承擔(dān)一半]。6.4若因政策調(diào)整或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等不可歸責(zé)于雙方的原因，導(dǎo)致本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未能獲得必要的審批，則雙方應(yīng)友好協(xié)商后續(xù)處理事宜（包括但不限于解除協(xié)議、返還已付款項(xiàng)等），互不承擔(dān)違約責(zé)任，但因一方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致審批失敗的除外。第七條稅費(fèi)承擔(dān)7.1因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)（包括但不限于印花稅、個(gè)人所得稅、企業(yè)所得稅、增值稅、過(guò)戶(hù)手續(xù)費(fèi)等），由雙方依照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定各自承擔(dān)。若中國(guó)法律法規(guī)無(wú)明確規(guī)定，則由[雙方協(xié)商確定承擔(dān)方式]。7.2任何一方應(yīng)按稅務(wù)機(jī)關(guān)要求及時(shí)申報(bào)和繳納相關(guān)稅費(fèi)，如因一方未及時(shí)申報(bào)或繳納稅費(fèi)導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1本協(xié)議生效后，任何一方違反本協(xié)議的任何約定，包括但不限于違反陳述與保證、不履行付款義務(wù)、不配合辦理審批或變更登記手續(xù)等，均構(gòu)成違約。8.2若乙方未按本協(xié)議第二條約定按時(shí)足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，則每逾期一日，應(yīng)向甲方支付逾期付款金額[萬(wàn)分之五，可協(xié)商]的違約金。逾期超過(guò)[30]日的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，乙方已支付的款項(xiàng)（扣除違約金后）應(yīng)退還乙方，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此造成的損失，并有權(quán)選擇繼續(xù)履行或解除協(xié)議。若甲方選擇解除協(xié)議，乙方應(yīng)配合將已變更的股權(quán)轉(zhuǎn)回至甲方名下，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。8.3若甲方違反本協(xié)議第四條的陳述與保證，或因甲方原因?qū)е聵?biāo)的股權(quán)無(wú)法按時(shí)完成工商變更登記，或標(biāo)的股權(quán)存在權(quán)利瑕疵導(dǎo)致乙方無(wú)法正常行使股東權(quán)利，或甲方提供的信息存在虛假陳述、重大遺漏，乙方有權(quán)：（1）要求甲方限期糾正；（2）要求甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款[20%，可協(xié)商]的違約金；（3）若上述情形嚴(yán)重影響乙方合同目的實(shí)現(xiàn)的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，甲方應(yīng)立即返還乙方已支付的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，并賠償乙方因此遭受的全部損失（包括但不限于直接損失、預(yù)期利益損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、差旅費(fèi)等）。8.4若因甲方原因?qū)е聵?biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓未獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（如需），從而使本協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，甲方應(yīng)退還乙方已支付的全部款項(xiàng)，并承擔(dān)乙方為本次交易支付的合理費(fèi)用（如律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等）。8.5任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償守約方的全部損失，該損失包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、為追索權(quán)利而支出的合理費(fèi)用（如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)等）。第九條保密條款9.1除非法律法規(guī)要求或經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對(duì)方及標(biāo)的公司的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶(hù)資料、財(cái)務(wù)信息等未公開(kāi)信息（“保密信息”）均負(fù)有保密義務(wù)。9.2本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后[3]年內(nèi)持續(xù)有效。9.3違反保密義務(wù)的一方應(yīng)賠償守約方因此遭受的全部損失。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律）。10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向標(biāo)的公司住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.3在訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。第十一條通知與送達(dá)11.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、文件等均應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于傳真、專(zhuān)人送遞、掛號(hào)信或電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)所列的雙方地址或郵箱。11.2電子郵件通知在發(fā)出且未收到發(fā)送失敗回執(zhí)時(shí)視為送達(dá)；傳真在成功發(fā)送并收到確認(rèn)回報(bào)時(shí)視為送達(dá)；專(zhuān)人送遞在簽收時(shí)視為送達(dá)；掛號(hào)信在寄出后[5]日視為送達(dá)（無(wú)論是否簽收）。11.3任何一方變更通訊地址或聯(lián)系方式，應(yīng)提前[3]日書(shū)面通知對(duì)方，否則按原地址或方式送達(dá)的仍視為有效送達(dá)。第十二條其他12.1本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（如為法人或其他組織）或簽字（如為自然人）之日起生效，但需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可生效的，則自監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)之日起生效。12.2本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充，均須由雙方另行簽署書(shū)面文件，并可能需要履行相應(yīng)的內(nèi)部審批或監(jiān)管審批程序后方能生效。12.3本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.4若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效、違法或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的效力。12.5本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜所達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)議、諒解和溝通。12.6本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不影響本協(xié)議任何條款的解釋。12.7本協(xié)議一式[陸]份，甲方執(zhí)[貳]份，乙方執(zhí)[貳]份