合同履行狀況跟進(jìn)分析表（通用工具模板）一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織，用于系統(tǒng)化管理合同履行全過程，尤其適合以下場景：多項目并行管理：當(dāng)企業(yè)同時推進(jìn)多個合作項目，需集中跟蹤不同合同的履行進(jìn)度、款項支付、交付情況等；風(fēng)險預(yù)警與防控：通過定期分析合同履行數(shù)據(jù)，及時發(fā)覺履約延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、違約風(fēng)險等問題，提前采取應(yīng)對措施；跨部門協(xié)同工作：法務(wù)、業(yè)務(wù)、財務(wù)、項目部等多部門需共享合同履行信息，明確責(zé)任分工，避免信息孤島；履約績效評估：為合作方的信用評級、后續(xù)合作決策提供數(shù)據(jù)支撐，也可作為內(nèi)部績效考核的依據(jù)。二、工具使用步驟詳解1.前期準(zhǔn)備：基礎(chǔ)信息梳理與責(zé)任分工操作要點(diǎn)：合同清單梳理：整理當(dāng)前所有在履行合同，明確合同編號、名稱、簽約方、簽訂日期、履行期限等核心信息，形成《合同臺賬》作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源；責(zé)任主體確認(rèn)：針對每份合同，指定“主要責(zé)任人”（如業(yè)務(wù)經(jīng)理*經(jīng)理）和“協(xié)作部門”（如法務(wù)部、財務(wù)部），明確各方在跟進(jìn)、反饋、風(fēng)險處理中的職責(zé)；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提?。簭暮贤惺崂沓鲂柚攸c(diǎn)跟蹤的節(jié)點(diǎn)，如付款節(jié)點(diǎn)、交付節(jié)點(diǎn)、驗收節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保期起止時間等，標(biāo)記在跟蹤表中作為動態(tài)監(jiān)控基準(zhǔn)。2.數(shù)據(jù)收集：履行信息實(shí)時獲取與核對操作要點(diǎn)：信息來源：通過業(yè)務(wù)部門周報/月報、合作方函件、財務(wù)付款記錄、項目驗收單等渠道，收集合同實(shí)際履行數(shù)據(jù)；核心數(shù)據(jù)項：進(jìn)度數(shù)據(jù)：當(dāng)前履行階段（如“履行中”“即將到期”“已終止”）、已完成工作內(nèi)容、未完成工作內(nèi)容及原因；金額數(shù)據(jù)：已付款金額、應(yīng)付未付金額、應(yīng)收未收金額、違約金/賠償金情況；異常數(shù)據(jù)：延遲履行（具體天數(shù)）、質(zhì)量問題（描述及整改要求）、違約行為（如合作方未按約定提供資質(zhì)文件）等；數(shù)據(jù)核對：由主要責(zé)任人牽頭，協(xié)作部門配合，保證收集的數(shù)據(jù)與合同約定、實(shí)際執(zhí)行情況一致，避免信息偏差。3.表格填寫：按規(guī)范錄入履行動態(tài)操作要點(diǎn)：基礎(chǔ)信息欄：對照《合同臺賬》，準(zhǔn)確填寫合同編號、合同名稱、簽約方（甲方/乙方，名稱用公司代替，如“甲方：科技有限公司”）、合同類型（如采購合同、服務(wù)合同、租賃合同等）、合同金額、簽訂日期、履行期限（起止時間）；進(jìn)度跟蹤欄：根據(jù)最新履行情況，填寫“當(dāng)前進(jìn)度”（如“設(shè)計階段已完成，開發(fā)階段進(jìn)行中”），并在“已完成關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”“待辦關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”中列出具體節(jié)點(diǎn)（含計劃時間、實(shí)際時間、責(zé)任人，如“2024-06-30完成原型設(shè)計，實(shí)際完成時間：2024-06-28，責(zé)任人：*設(shè)計”）；異常情況欄：若存在履行異常，需詳細(xì)描述“異常內(nèi)容”（如“乙方延遲交付設(shè)備15天”）、“影響程度”（如“導(dǎo)致項目整體進(jìn)度延遲，影響下游測試環(huán)節(jié)”）、“風(fēng)險等級”（高/中/低，由法務(wù)部評估后填寫）；責(zé)任分工欄：明確“主要責(zé)任部門”（如項目部）、“主要責(zé)任人”（如*經(jīng)理）、“協(xié)作部門”（如法務(wù)部負(fù)責(zé)審核違約條款，財務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤付款）。4.定期更新：動態(tài)跟蹤與記錄操作要點(diǎn)：更新頻率：根據(jù)合同類型和風(fēng)險等級設(shè)定更新周期——常規(guī)合同每月更新1次，高風(fēng)險合同（如金額大、履行復(fù)雜、合作方信用記錄不佳）每兩周更新1次，臨近關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如付款、交付）前3天啟動每日跟蹤；更新流程：主要責(zé)任人收集最新履行數(shù)據(jù)→填寫跟蹤表→協(xié)作部門審核（法務(wù)確認(rèn)風(fēng)險描述準(zhǔn)確性，財務(wù)確認(rèn)金額數(shù)據(jù)）→提交部門負(fù)責(zé)人審批后存檔；版本管理：每次更新時標(biāo)注“更新日期”和“更新人”（如“2024-07-01更新，*經(jīng)理”），保證歷史版本可追溯。5.風(fēng)險分析與輸出：形成決策支持操作要點(diǎn)：風(fēng)險匯總：每月/季度對跟蹤表中的異常情況進(jìn)行匯總，統(tǒng)計“高頻風(fēng)險類型”（如“延遲交付”“付款延遲”）、“高風(fēng)險合同清單”；原因分析：針對高風(fēng)險問題，組織跨部門會議分析根本原因（如“延遲交付”原因是“乙方生產(chǎn)產(chǎn)能不足”或“我方需求變更頻繁”）；輸出報告：形成《合同履行風(fēng)險分析報告》，包含風(fēng)險清單、原因分析、整改建議（如“與乙方協(xié)商交付時間，或啟動備選供應(yīng)商對接”）、責(zé)任部門及完成時限，為管理層決策提供依據(jù)。6.歸檔管理：閉環(huán)與復(fù)盤操作要點(diǎn)：資料歸檔：合同履行完畢或終止后，將跟蹤表（含各版本更新記錄）、相關(guān)函件、驗收單、付款憑證等整理成冊，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)文檔管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按合同編號歸檔；復(fù)盤總結(jié)：每季度/年度對合同履行情況進(jìn)行復(fù)盤，分析高頻問題類型、責(zé)任部門履職情況，優(yōu)化合同審批流程、履約跟蹤機(jī)制，持續(xù)提升管理水平。三、合同履行狀況跟進(jìn)分析表模板合同履行狀況跟進(jìn)分析表合同基本信息合同編號（與合同文件一致，如“HT-2024-007”）合同名稱（例：“*辦公樓物業(yè)管理服務(wù)合同”）簽約方（甲方）（例：“*集團(tuán)有限公司”）簽約方（乙方）（例：“*物業(yè)管理有限公司”）合同類型□采購合同□服務(wù)合同□建設(shè)工程合同□租賃合同□其他：_________合同金額（元）（大寫：_________________；小寫：_________________）簽訂日期_______年_______月_______日履行期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日當(dāng)前進(jìn)度□履行中□已完成□提前終止□延遲履行（延遲天數(shù)：____天）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)跟蹤已完成節(jié)點(diǎn)（按時間倒序列出，含計劃時間、實(shí)際時間、責(zé)任人）1.節(jié)點(diǎn)名稱：_________________；計劃時間：_______；實(shí)際時間：_______；責(zé)任人：_______2.節(jié)點(diǎn)名稱：_________________；計劃時間：_______；實(shí)際時間：_______；責(zé)任人：_______待辦節(jié)點(diǎn)（按時間正序列出，含計劃時間、內(nèi)容、預(yù)警標(biāo)識）1.節(jié)點(diǎn)名稱：_________________；計劃時間：_______；內(nèi)容：_________________；□正?！躅A(yù)警（原因：_______）2.節(jié)點(diǎn)名稱：_________________；計劃時間：_______；內(nèi)容：_________________；□正?！躅A(yù)警（原因：_______）履行異常情況異常描述（例：“乙方未按約定于2024-07-01提供第三季度物業(yè)費(fèi)發(fā)票”）異常類型□進(jìn)度延遲□質(zhì)量不達(dá)標(biāo)□付款違約□資料缺失□其他：_________影響程度□輕微（不影響整體目標(biāo)）□一般（影響局部目標(biāo)，可補(bǔ)救）□嚴(yán)重（影響核心目標(biāo)，難以補(bǔ)救）風(fēng)險等級□低（可控）□中（需關(guān)注）□高（需立即處理）應(yīng)對措施（例：已發(fā)函催告乙方，要求7月5日前提供，否則按合同約定扣減履約保證金）責(zé)任部門/責(zé)任人部門：_________；責(zé)任人：_______責(zé)任分工與更新主要責(zé)任部門（例：行政部）主要責(zé)任人（例：*主管）協(xié)作部門（例：財務(wù)部、法務(wù)部）上次更新日期_______年_______月_______日本次更新日期_______年_______月_______日更新人（例：*專員）備注（其他需說明事項，如“合作方提出續(xù)約意向，需另行評估”）填寫說明合同編號：務(wù)必與公司合同管理系統(tǒng)編號一致，便于檢索；當(dāng)前進(jìn)度：根據(jù)實(shí)際履行狀態(tài)勾選，若選擇“延遲履行”，需注明延遲天數(shù)及原因；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：已完成節(jié)點(diǎn)需提供實(shí)際完成憑證（如驗收單、付款記錄）作為支撐，待辦節(jié)點(diǎn)若臨近計劃時間（如提前3天），需勾選“預(yù)警”并說明原因；風(fēng)險等級：由法務(wù)部根據(jù)合同條款及異常影響程度評估，“高”風(fēng)險需24小時內(nèi)上報部門負(fù)責(zé)人；更新人：每次更新需填寫實(shí)際操作人姓名（用號代替，如“經(jīng)理”），保證責(zé)任可追溯。四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項1.數(shù)據(jù)真實(shí)性與及時性履行數(shù)據(jù)必須來源于實(shí)際業(yè)務(wù)場景，禁止虛構(gòu)或瞞報異常情況；異常事件發(fā)生后，需在24小時內(nèi)錄入跟蹤表，避免信息滯后導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)大。2.責(zé)任到人與跨部門協(xié)作每份合同需明確唯一“主要責(zé)任人”，不得出現(xiàn)責(zé)任交叉或空白；協(xié)作部門需在收到審核要求后2個工作日內(nèi)反饋意見，保證信息同步。3.風(fēng)險分級與動態(tài)調(diào)整風(fēng)險等級需根據(jù)實(shí)際情況動態(tài)調(diào)整——若異常情況已解決（如乙方及時補(bǔ)交發(fā)票），風(fēng)險等級由“高”調(diào)整為“低”；若出現(xiàn)新問題（如延遲交付導(dǎo)致客戶索賠），需重新評估并升級風(fēng)險等級。