銷售合同審核流程標準化工具合同管理一、適用場景與業(yè)務背景本工具適用于企業(yè)銷售業(yè)務中各類銷售合同的規(guī)范化審核管理，覆蓋新客戶首次簽約、老客戶續(xù)簽、訂單變更、框架協(xié)議補充等全場景。通過標準化流程，可保證合同條款合規(guī)、權(quán)責清晰，有效防范法律風險、財務風險及業(yè)務操作風險，同時提升跨部門協(xié)作效率，保障銷售合同的順利履行。具體場景包括但不限于：新客戶開發(fā)階段的標準合同審核；老客戶年度框架協(xié)議及具體訂單的合同簽訂；合同履行過程中的補充協(xié)議、變更條款審核；涉及特殊條款（如定制化服務、長周期履約、大額支付）的專項合同評審。二、標準化審核流程操作指引銷售合同審核遵循“發(fā)起-初審-專項審核-終審-歸檔”的閉環(huán)流程，各環(huán)節(jié)責任部門、操作內(nèi)容及輸出成果明確1.合同發(fā)起與資料準備責任部門：銷售部門操作說明：（1）銷售負責人*根據(jù)業(yè)務需求，確定合同類型（如購銷合同、服務合同、框架協(xié)議等），并收集基礎(chǔ)資料，包括：客戶主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復印件、授權(quán)委托書等）、客戶需求明細（產(chǎn)品/服務規(guī)格、數(shù)量、價格、交付要求等）、過往合作記錄（如有）、特殊條款需求（如保密、違約責任等）。（2）填寫《銷售合同審核申請表》（詳見模板1），明確合同編號、客戶信息、交易金額、核心條款、緊急程度等，并附齊備資料，提交至銷售部門負責人*進行初審。輸出成果：《銷售合同審核申請表》及附件資料（客戶資質(zhì)、需求清單等）。2.銷售部門初審（業(yè)務可行性審核）責任部門：銷售部門操作說明：（1）銷售部門負責人*審核合同的業(yè)務邏輯：客戶需求是否與公司產(chǎn)品/服務匹配、交易金額是否符合權(quán)限、價格體系是否合規(guī)（如折扣權(quán)限、促銷政策）、交付周期與產(chǎn)能是否匹配、回款條件是否符合公司信用政策等。（2）對業(yè)務條款不明確或存在爭議的，退回銷售經(jīng)辦人*補充資料或修改；對初審通過的，在《銷售合同審核申請表》中簽署意見，連同合同草案及附件提交至法務部門。輸出成果：簽署初審意見的《銷售合同審核申請表》、合同草案（修訂版）。3.法務部門專項審核（合規(guī)性與法律風險審核）責任部門：法務部門操作說明：（1）法務專員*重點審核以下內(nèi)容：合同主體：客戶是否具備完全民事行為能力，授權(quán)委托手續(xù)是否完備（如簽字人是否經(jīng)授權(quán)、印章是否真實）；核心條款：標的物描述是否清晰、質(zhì)量標準是否明確、履行期限/地點/方式是否具體、違約責任是否對等、爭議解決方式（如仲裁/訴訟管轄）是否合法；風險條款：是否存在“霸王條款”、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務、不可抗力等約定是否完整，是否符合行業(yè)慣例及法律法規(guī)要求。（2）對法務審核中發(fā)覺的法律風險（如客戶主體存疑、違約責任不對等），需出具《合同審核意見表》（詳見模板2），明確修改意見并退回銷售部門；對一般性條款調(diào)整，可直接在合同草案上修訂并反饋意見。（3）審核通過后，在《銷售合同審核申請表》中簽署意見，提交至財務部門。輸出成果：簽署法務審核意見的《銷售合同審核申請表》、合同修訂版（含法務修改意見）。4.財務部門專項審核（財務風險與資金安全審核）責任部門：財務部門操作說明：（1）財務專員*重點審核以下內(nèi)容：收款條款：付款方式（如預付款、進度款、尾款比例）、支付期限、賬戶信息是否準確，是否符合公司資金管理要求；稅務條款：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開票時間、稅率是否合規(guī)，是否存在稅務風險；成本與利潤：交易價格是否覆蓋成本、毛利率是否符合公司定價策略，是否存在異常低價或高價；擔保措施：如涉及大額交易或客戶信用等級較低，是否要求客戶提供保證金、抵押/質(zhì)押等增信措施。（2）對財務審核中發(fā)覺的資金風險（如付款條件不合理、稅務約定模糊），出具《合同審核意見表》，明確修改意見并退回；審核通過后，在《銷售合同審核申請表》中簽署意見，提交至終審負責人。輸出成果：簽署財務審核意見的《銷售合同審核申請表》、合同最終修訂版。5.終審批準責任部門：管理層（如銷售總監(jiān)、法務負責人、財務負責人共同或根據(jù)權(quán)限分級終審）操作說明：（1）終審負責人根據(jù)合同金額、重要性及前序?qū)徍艘庖?，對合同進行最終審批：常規(guī)合同（如金額≤10萬元）：由銷售總監(jiān)*終審，重點確認業(yè)務合規(guī)性與審批流程完整性；重大合同（如金額＞10萬元或涉及特殊條款）：需銷售總監(jiān)、法務負責人、財務負責人聯(lián)合終審，重點把控戰(zhàn)略風險、法律風險及資金風險。（2）終審通過后，在《銷售合同審核申請表》中簽署“同意簽署”意見；終審不通過的，明確退回原因并要求相關(guān)部門重新修訂。輸出成果：簽署終審意見的《銷售合同審核申請表》、終版合同文本。6.合同簽署與歸檔責任部門：銷售部門（牽頭）、行政部（歸檔）操作說明：（1）銷售經(jīng)辦人*根據(jù)終審意見完成合同文本定稿，按公司用印流程申請蓋章（如騎縫章、公章等），保證合同文本與審核版本一致，無擅自修改。（2）合同簽署后，銷售部門在2個工作日內(nèi)將正本合同、附件資料、《銷售合同審核申請表》及各環(huán)節(jié)審核意見表移交至行政部，由行政部統(tǒng)一編號、登記、歸檔（電子版+紙質(zhì)版），并同步更新《合同跟蹤記錄表》（詳見模板3），記錄合同履行狀態(tài)（如已簽署、履行中、已終止等）。輸出成果：已簽署的正本合同、完整的合同檔案資料、更新的《合同跟蹤記錄表》。三、配套工具表單模板模板1：銷售合同審核申請表合同編號客戶名稱簽約主體（我方）交易金額（元）合同類型核心條款摘要標的物/服務描述履行期限付款方式收款賬戶附件清單□客戶營業(yè)執(zhí)照復印件□授權(quán)委托書□需求明細□往來合作記錄□其他：________緊急程度□普通□緊急（需______日前完成審核）銷售經(jīng)辦人銷售部門負責人意見**法務部門審核意見財務部門審核意見終審負責人意見**備注模板2：合同審核意見表合同編號審核環(huán)節(jié)□初審□法務審核□財務審核審核部門審核人審核意見詳情（可另附頁，需明確條款位置及修改建議，示例：）第3.2條“質(zhì)量標準”描述模糊，建議補充“符合國家GB/T-標準”；第5.1條“違約責任”僅約定我方違約責任，建議增加客戶逾期付款的違約責任（如按日萬分之五支付違約金）。修改結(jié)果□已修改□未修改（需說明原因：________）|重新提交時間|年月日|

|||模板3：合同跟蹤記錄表合同編號客戶名稱簽署日期履行期限合同金額當前狀態(tài)□已簽署□履行中□已完成□已終止履約進度記錄□預付款到賬：______元，時間：______□進度款到賬：______元，時間：______□尾款到賬：______元，時間：______□交付完成：______，時間：______異常情況記錄（如客戶逾期付款、質(zhì)量爭議等，需記錄處理進展）歸檔信息□紙質(zhì)歸檔檔號：______□電子歸檔路徑：______歸檔人歸檔日期*年月日四、關(guān)鍵風險控制與執(zhí)行要點主體資格審查：簽約前必須核查客戶營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等資質(zhì)，保證簽約人有權(quán)代表客戶簽署合同，避免因主體不適格導致合同無效。條款一致性：合同文本中涉及金額、日期、規(guī)格等關(guān)鍵信息需與《銷售合同審核申請表》及附件完全一致，嚴禁“口頭約定”替代書面條款。審核時限管理：常規(guī)合同審核時限不超過3個工作日，緊急合同需提前標注，各環(huán)節(jié)優(yōu)先處理；超時未反饋的，發(fā)起部門可向上級協(xié)