理財(cái)勞務(wù)合同范本甲方（委托方）：姓名：身份證號(hào)：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方（受托方）：名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方有理財(cái)需求，乙方具備提供理財(cái)勞務(wù)服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供理財(cái)勞務(wù)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求（一）理財(cái)目標(biāo)甲方希望通過乙方的專業(yè)理財(cái)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值，并在[具體時(shí)間期限]內(nèi)達(dá)到[具體資產(chǎn)增值目標(biāo)金額]的目標(biāo)。（二）服務(wù)范圍1.財(cái)務(wù)狀況評(píng)估乙方應(yīng)全面收集甲方的財(cái)務(wù)信息，包括但不限于收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等情況，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析和評(píng)估，為制定個(gè)性化的理財(cái)方案提供依據(jù)。2.理財(cái)方案制定根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估結(jié)果、理財(cái)目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，乙方為甲方量身定制理財(cái)方案，包括但不限于資產(chǎn)配置建議（如股票、基金、債券、銀行理財(cái)產(chǎn)品等各類投資產(chǎn)品的比例分配）、投資組合調(diào)整策略等，并向甲方提供書面的理財(cái)方案報(bào)告。3.投資操作建議在理財(cái)方案執(zhí)行過程中，乙方應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)為甲方提供投資操作建議，包括但不限于買入、賣出、持有等具體操作建議，并說明理由和預(yù)期收益情況。4.定期財(cái)務(wù)咨詢與溝通乙方應(yīng)定期與甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)咨詢與溝通，溝通頻率為[具體溝通周期，如每月/每季度]，向甲方匯報(bào)理財(cái)方案的執(zhí)行情況、資產(chǎn)收益情況以及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等信息，解答甲方關(guān)于理財(cái)方面的疑問，并根據(jù)甲方的需求和市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整理財(cái)方案。（三）服務(wù)要求1.乙方應(yīng)具備從事理財(cái)勞務(wù)服務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地為甲方提供優(yōu)質(zhì)的理財(cái)勞務(wù)服務(wù)。2.乙方在提供理財(cái)勞務(wù)服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格保守甲方的財(cái)務(wù)信息和商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。3.乙方提供的理財(cái)方案和投資操作建議應(yīng)基于專業(yè)分析和合理判斷，符合甲方的財(cái)務(wù)狀況、理財(cái)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為追求自身利益而損害甲方的利益。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)了解理財(cái)方案的詳細(xì)內(nèi)容、執(zhí)行情況以及資產(chǎn)收益情況等信息。2.有權(quán)根據(jù)自身情況和市場(chǎng)變化，要求乙方對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整。3.有權(quán)對(duì)乙方提供的理財(cái)勞務(wù)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（二）甲方義務(wù)1.向乙方如實(shí)提供與理財(cái)服務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)信息和其他必要信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.按照理財(cái)方案的要求，及時(shí)足額地進(jìn)行投資資金的劃轉(zhuǎn)和相關(guān)操作，配合乙方完成理財(cái)服務(wù)工作。3.根據(jù)乙方的建議和要求，合理調(diào)整自身的消費(fèi)和投資行為，以利于理財(cái)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.按照本合同約定向乙方支付理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)按照本合同約定收取理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用。2.根據(jù)理財(cái)服務(wù)需要，有權(quán)要求甲方提供相關(guān)財(cái)務(wù)信息和資料。3.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況和專業(yè)判斷，自主決定理財(cái)方案的具體實(shí)施和投資操作建議。（四）乙方義務(wù)1.按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求，為甲方提供專業(yè)、全面、及時(shí)的理財(cái)勞務(wù)服務(wù)。2.定期對(duì)理財(cái)方案的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求及時(shí)調(diào)整理財(cái)方案，并向甲方提供書面報(bào)告。3.為甲方提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)客觀、公正、準(zhǔn)確地分析市場(chǎng)情況，提供合理的投資建議，不得誤導(dǎo)甲方。4.對(duì)甲方的財(cái)務(wù)信息和商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，不得擅自泄露或用于其他非本合同約定的目的。5.乙方應(yīng)定期參加專業(yè)培訓(xùn)，不斷提升自身的理財(cái)專業(yè)水平和服務(wù)能力，以更好地為甲方提供服務(wù)。三、理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)向乙方支付的理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用為理財(cái)資產(chǎn)增值部分的[X]%。理財(cái)資產(chǎn)增值部分是指在理財(cái)服務(wù)期間內(nèi)，甲方理財(cái)資產(chǎn)扣除初始本金后的增值金額。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在理財(cái)服務(wù)期限屆滿后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)理財(cái)資產(chǎn)增值情況進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在確認(rèn)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用。2.若理財(cái)服務(wù)期限未滿一年，但甲方因自身原因提前終止理財(cái)服務(wù)的，甲方應(yīng)按照已服務(wù)期限占一年的比例，向乙方支付理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用。具體計(jì)算方式為：已服務(wù)月數(shù)÷12×理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用總額（按照理財(cái)資產(chǎn)增值部分的[X]%計(jì)算）。四、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定如實(shí)提供相關(guān)財(cái)務(wù)信息或其他必要信息，導(dǎo)致理財(cái)方案無法準(zhǔn)確制定或執(zhí)行，由此給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若甲方未按照理財(cái)方案的要求及時(shí)足額進(jìn)行投資資金的劃轉(zhuǎn)和相關(guān)操作，影響理財(cái)服務(wù)效果的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。若因此給乙方造成損失的，甲方還應(yīng)賠償乙方的損失。3.若甲方未按照本合同約定向乙方支付理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停理財(cái)服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用及違約金。若因甲方逾期支付費(fèi)用導(dǎo)致理財(cái)服務(wù)中斷或終止，給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求為甲方提供理財(cái)勞務(wù)服務(wù)，或提供的理財(cái)方案和投資操作建議存在重大失誤，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際損失情況確定，但最高不超過甲方已支付的理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用總額。2.若乙方違反保密義務(wù)，擅自泄露甲方的財(cái)務(wù)信息或商業(yè)秘密，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際損失情況確定，但最低不低于人民幣[X]元。3.若乙方未按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提供理財(cái)方案報(bào)告、投資操作建議或財(cái)務(wù)咨詢與溝通服務(wù)，每逾期一次，應(yīng)按照理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]次的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方返還已支付的理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)按照理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。五、合同變更與解除（一）合同變更1.本合同履行期間，若因法律法規(guī)、政策變化或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化等原因，需要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面的變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本合同的補(bǔ)充文件，與本合同具有同等法律效力。2.若甲方提出變更理財(cái)方案的要求，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求和實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估，并在合理期限內(nèi)為甲方提供新的理財(cái)方案建議。經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面的變更協(xié)議。（二）合同解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式解除本合同。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同解除時(shí)的實(shí)際情況進(jìn)行結(jié)算，多退少補(bǔ)。2.若甲方出現(xiàn)以下情形之一的，乙方有權(quán)解除本合同：未按照本合同約定如實(shí)提供相關(guān)財(cái)務(wù)信息或其他必要信息，且經(jīng)乙方書面通知后仍未改正，嚴(yán)重影響理財(cái)服務(wù)效果的；未按照理財(cái)方案的要求及時(shí)足額進(jìn)行投資資金的劃轉(zhuǎn)和相關(guān)操作，經(jīng)乙方書面通知后仍未改正，導(dǎo)致理財(cái)服務(wù)無法正常進(jìn)行的；未按照本合同約定向乙方支付理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用，且逾期超過[X]日仍未支付的；違反本合同約定的其他主要義務(wù)，經(jīng)乙方書面通知后仍未改正，給乙方造成重大損失的。合同解除后，甲方應(yīng)按照已服務(wù)期限占一年的比例，向乙方支付理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用。具體計(jì)算方式為：已服務(wù)月數(shù)÷12×理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用總額（按照理財(cái)資產(chǎn)增值部分的[X]%計(jì)算）。同時(shí)，甲方應(yīng)賠償乙方因合同解除而遭受的損失。3.若乙方出現(xiàn)以下情形之一的，甲方有權(quán)解除本合同：未按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求為甲方提供理財(cái)勞務(wù)服務(wù)，或提供的理財(cái)方案和投資操作建議存在重大失誤，經(jīng)甲方書面通知后仍未改正，給甲方造成重大損失的；違反保密義務(wù)，擅自泄露甲方的財(cái)務(wù)信息或商業(yè)秘密，經(jīng)甲方書面通知后仍未改正，給甲方造成重大損失的；未按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提供理財(cái)方案報(bào)告、投資操作建議或財(cái)務(wù)咨詢與溝通服務(wù)，且逾期超過[X]次，經(jīng)甲方書面通知后仍未改正的；違反本合同約定的其他主要義務(wù)，經(jīng)甲方書面通知后仍未改正，給甲方造成重大損失的。合同解除后，乙方應(yīng)返還甲方已支付的理財(cái)勞務(wù)費(fèi)用，并賠償甲方因合同解除而遭受的損失。六、爭(zhēng)議解決本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七