合同審核標(biāo)準(zhǔn)化模板法務(wù)關(guān)鍵點(diǎn)羅列一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)用戶二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程與操作指引（一）合同接收與初步審查資料完整性檢查：核對(duì)合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、對(duì)方主體資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等）、業(yè)務(wù)需求說(shuō)明、審批流轉(zhuǎn)表等資料是否齊全，缺失資料及時(shí)要求補(bǔ)充。基礎(chǔ)信息核對(duì)：確認(rèn)合同編號(hào)、合同名稱、簽訂主體、簽訂日期、合同金額、幣種等基礎(chǔ)信息是否準(zhǔn)確無(wú)誤，與審批記錄是否一致。（二）主體資格審查主體合法性驗(yàn)證：對(duì)方為法人：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍與合同內(nèi)容匹配）、法定代表人證件號(hào)碼明，通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺(tái)核實(shí)是否存續(xù)、有無(wú)經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法記錄。對(duì)方為非法人組織（如合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)）：核查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、隸屬關(guān)系文件及授權(quán)范圍，確認(rèn)簽約主體是否具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。自然人：核查證件號(hào)碼件真實(shí)性，確認(rèn)其民事行為能力（如無(wú)/限制民事行為能力人需法定代理人代理）。履約能力評(píng)估：根據(jù)合同性質(zhì)，要求對(duì)方提供資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）、財(cái)務(wù)報(bào)表（近一年）、同類合同業(yè)績(jī)（如需），評(píng)估其履約能力。授權(quán)委托書(shū)審核：若簽約代表非法定代表人，需審核其授權(quán)委托書(shū)（需載明授權(quán)范圍、權(quán)限、期限，加蓋公章或簽字章），并核對(duì)授權(quán)代表身份與委托書(shū)信息一致性。（三）合同條款逐項(xiàng)審核核心條款合規(guī)性審核：合同標(biāo)的：明確標(biāo)的名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述。價(jià)款與支付：明確金額、計(jì)價(jià)單位、計(jì)價(jià)方式（如固定單價(jià)、總價(jià)包干）、支付條件（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬需明確賬戶信息，禁止現(xiàn)金交易）、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）及開(kāi)具時(shí)間。履行期限與地點(diǎn)：明確起始/截止日期、履行階段節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收期限），履行地點(diǎn)需具體到省、市、區(qū)，避免“甲方所在地”“乙方所在地”等歧義表述。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與方式：明確驗(yàn)收流程（如初驗(yàn)、終驗(yàn)）、驗(yàn)收依據(jù)（合同附件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收時(shí)限（如收到貨物后X個(gè)工作日內(nèi)）、驗(yàn)收異議處理方式（如逾期未驗(yàn)收視為合格）。違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、逾期付款）對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式（建議約定固定金額或日萬(wàn)分之X的違約金，不超過(guò)法定上限）、損失賠償范圍（直接損失、間接損失）、違約責(zé)任免除情形（如不可抗力）。爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），選擇訴訟的需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，不得違反級(jí)別管轄和專屬管轄）；選擇仲裁的需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“仲裁委員會(huì)”），仲裁條款需獨(dú)立有效。保密條款：明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、商業(yè)數(shù)據(jù)）、保密期限（如合同履行期間及終止后X年）、違約責(zé)任（如賠償實(shí)際損失）。不可抗力：明確不可抗力定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況）、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方）、證明文件（如部門出具的證明）、法律后果（部分或全部免除責(zé)任、解除合同）。輔助條款完整性審核：合同生效條件：明確簽字蓋章后生效、附條件生效（如審批通過(guò)后生效）或附期限生效（如X年X月X日生效）。合同變更與解除：明確變更需書(shū)面協(xié)商一致，解除條件（如一方違約、不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行）、解除后的處理（如已履行部分的結(jié)算、賠償）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如歸甲方/乙方共有）、原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可范圍（如非獨(dú)占、不可轉(zhuǎn)讓）。通知與送達(dá)：明確雙方聯(lián)系人、聯(lián)系方式、送達(dá)地址（需為有效送達(dá)地址，包括電子郵箱、郵寄地址），地址變更需書(shū)面通知，否則視為原地址有效。合同附件：確認(rèn)附件是否齊全（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），附件與主合同具有同等法律效力，需一并審核。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別條款是否違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《公司法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等），是否存在格式條款無(wú)效情形（如免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利）。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估價(jià)款支付條件與履約進(jìn)度是否匹配，違約金比例是否合理，對(duì)方履約能力是否存在潛在問(wèn)題（如經(jīng)營(yíng)異常、涉訴未結(jié)）。操作風(fēng)險(xiǎn)：確認(rèn)合同流程是否完整（如業(yè)務(wù)部門審批、法務(wù)審核、財(cái)務(wù)會(huì)簽、管理層審批），簽署主體與合同主體是否一致，簽字蓋章是否規(guī)范（公章需清晰，騎縫章需齊全，法定代表人簽字需手簽）。（五）修訂意見(jiàn)反饋與溝通問(wèn)題標(biāo)注與反饋：對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如條款模糊、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未覆蓋），在合同文本中用修訂模式標(biāo)注具體位置、修改建議及法律依據(jù)，形成《合同審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板）?？绮块T溝通：與業(yè)務(wù)部門就修訂意見(jiàn)進(jìn)行溝通，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)及修改必要性，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)需求與合規(guī)要求的平衡；對(duì)于重大分歧，組織法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)三方會(huì)議協(xié)商解決。（六）最終審核與簽署確認(rèn)修訂后復(fù)核：業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見(jiàn)修訂合同后，法務(wù)部門需再次復(fù)核，確認(rèn)問(wèn)題已妥善解決，無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。簽署流程監(jiān)督：監(jiān)督合同簽署過(guò)程，保證雙方簽字蓋章真實(shí)、完整，騎縫章加蓋無(wú)誤；簽署后及時(shí)收回合同正本，復(fù)印分送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、檔案管理部門歸檔。三、合同審核關(guān)鍵點(diǎn)記錄模板合同基本信息合同編號(hào)合同名稱簽訂日期簽約主體（甲方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：聯(lián)系人及電話：簽約主體（乙方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：聯(lián)系人及電話：合同金額幣種：大寫(xiě)：小寫(xiě)：合同類型□采購(gòu)合同□銷售合同□服務(wù)合同□合作協(xié)議□其他：審核階段□初稿審核□修訂稿審核□最終審核主體信息審核甲方主體資格□營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效□經(jīng)營(yíng)范圍匹配□無(wú)經(jīng)營(yíng)異常/嚴(yán)重違法記錄□授權(quán)委托書(shū)：□有□無(wú)（若需）乙方主體資格□營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效□經(jīng)營(yíng)范圍匹配□無(wú)經(jīng)營(yíng)異常/嚴(yán)重違法記錄□授權(quán)委托書(shū)：□有□無(wú)（若需）□特殊資質(zhì)：□有（名稱：）□無(wú)履約能力評(píng)估□財(cái)務(wù)狀況良好□同類業(yè)績(jī)：□有（案例：）□無(wú)□其他：核心條款審核審核內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審核意見(jiàn)合同標(biāo)的標(biāo)的名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確、無(wú)歧義價(jià)款與支付金額、計(jì)價(jià)方式、支付條件、支付方式、發(fā)票約定是否清晰、合規(guī)履行期限與地點(diǎn)起始/截止日期、履行節(jié)點(diǎn)、履行地點(diǎn)是否具體、無(wú)歧義驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與方式驗(yàn)收流程、依據(jù)、時(shí)限、異議處理是否明確、可操作違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算、損失賠償、免責(zé)約定是否合法、合理爭(zhēng)議解決訴訟/仲裁約定是否明確、有效（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)無(wú)歧義）保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任是否明確不可抗力定義、通知義務(wù)、證明文件、法律后果是否約定合同生效條件生效約定（簽字蓋章/附條件/附期限）是否明確合同變更與解除變更、解除條件及后續(xù)處理是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、許可范圍是否明確通知與送達(dá)聯(lián)系人、聯(lián)系方式、送達(dá)地址是否明確，變更通知義務(wù)是否約定合同附件附件是否齊全（名稱：），附件內(nèi)容與主合同是否一致風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)主要法律風(fēng)險(xiǎn)主要商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要操作風(fēng)險(xiǎn)審核結(jié)論□通過(guò)審核，建議簽署□需修訂后再次審核□不通過(guò)，建議終止合作審核人簽名：日期：復(fù)核人（如需）簽名：日期：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)簽名：日期：四、審核過(guò)程中的重點(diǎn)提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主體資格核實(shí)“三查三看”：查營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件（看有效期、經(jīng)營(yíng)范圍、統(tǒng)一信用代碼）、查授權(quán)委托書(shū)（看授權(quán)范圍、權(quán)限、期限及簽字蓋章）、查征信記錄（看涉訴、失信、經(jīng)營(yíng)異常），保證簽約主體真實(shí)、合法、有效。條款表述避免“模糊化”：禁止使用“大約”“左右”“盡量”“盡快”等不確定表述，價(jià)款、數(shù)量、時(shí)間等需量化；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需引用具體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)或附件，避免“合格”“優(yōu)質(zhì)”等主觀判斷。違約責(zé)任“對(duì)等性”原則：雙方違約責(zé)任約定需基本對(duì)等，避免僅約定對(duì)方違約責(zé)任而免除己方責(zé)任，否則可能被認(rèn)定為格式條款無(wú)效；違約金不宜過(guò)高（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），過(guò)高對(duì)方可請(qǐng)求法院調(diào)減。爭(zhēng)議解決“唯一性”約定：同一合同中不得同時(shí)約定訴訟和仲裁，仲裁條款需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“市仲裁委員會(huì)”），否則可能導(dǎo)致仲裁條款無(wú)效。合同簽署“規(guī)范性”要求：合同文本需為最終版本，杜絕“先簽后改”；簽字需為法定代表人或授權(quán)代表手簽，公章需清晰可辨（與合同主體名稱一致），騎縫章需覆蓋所有合同