2026年有色金屬公司監(jiān)事會合規(guī)監(jiān)督檢查管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司監(jiān)事會合規(guī)監(jiān)督檢查工作，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，保障股東權(quán)益和公司合法經(jīng)營，督促管理層依法履行職責(zé)，防范合規(guī)風(fēng)險，確保公司在生產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)、環(huán)保、安全等各環(huán)節(jié)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程要求，結(jié)合有色金屬行業(yè)特點(diǎn)和公司實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司監(jiān)事會對董事會、管理層及各部門、所屬子公司開展的各類合規(guī)監(jiān)督檢查活動，涵蓋公司決策程序、經(jīng)營管理、財務(wù)收支、內(nèi)部控制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動用工等所有經(jīng)營管理環(huán)節(jié)；公司各部門、全體員工及所屬子公司均應(yīng)配合監(jiān)事會的監(jiān)督檢查工作。第三條核心原則（一）依法監(jiān)督原則：嚴(yán)格依據(jù)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程開展監(jiān)督檢查，確保監(jiān)督行為合法合規(guī)；（二）獨(dú)立公正原則：監(jiān)事會獨(dú)立行使監(jiān)督職權(quán)，不受董事會、管理層及其他部門干預(yù)，客觀公正反映檢查結(jié)果；（三）全面覆蓋原則：監(jiān)督檢查覆蓋公司經(jīng)營管理全領(lǐng)域、全流程，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)和關(guān)鍵業(yè)務(wù)；（四）注重實(shí)效原則：以發(fā)現(xiàn)問題、督促整改、防范風(fēng)險為核心，確保監(jiān)督檢查工作切實(shí)發(fā)揮作用；（五）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)發(fā)展和公司經(jīng)營實(shí)際，不斷優(yōu)化監(jiān)督檢查流程和方法。第二章監(jiān)督檢查組織與職責(zé)第四條監(jiān)督檢查主體公司監(jiān)事會是合規(guī)監(jiān)督檢查的責(zé)任主體，由監(jiān)事會主席牽頭組織開展監(jiān)督檢查工作；監(jiān)事會可根據(jù)工作需要，抽調(diào)公司相關(guān)部門專業(yè)人員組成專項(xiàng)檢查小組，或聘請外部中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展檢查（需經(jīng)股東會批準(zhǔn)）。第五條監(jiān)事會主要職責(zé)（一）制定年度監(jiān)督檢查計劃和專項(xiàng)檢查方案；（二）檢查公司董事會、管理層決策程序的合規(guī)性；（三）檢查公司財務(wù)收支、會計核算的真實(shí)性、合法性和完整性；（四）檢查公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況；（五）檢查公司安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動用工等合規(guī)管理情況；（六）檢查董事、高級管理人員履職行為的合規(guī)性；（七）督促問題整改，跟蹤整改進(jìn)度；（八）向股東會報告監(jiān)督檢查結(jié)果。第六條相關(guān)部門配合職責(zé)（一）各部門應(yīng)按要求提供監(jiān)督檢查所需的文件資料、財務(wù)數(shù)據(jù)、工作記錄等，不得隱瞞、拖延或提供虛假信息；（二）相關(guān)人員應(yīng)配合監(jiān)事會的詢問、談話等檢查工作，如實(shí)反映情況；（三）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)制定整改方案，按期完成整改并反饋情況。第三章監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式第七條核心檢查內(nèi)容（一）決策合規(guī)性：檢查董事會、管理層重大決策的議事程序、表決方式是否符合法律法規(guī)和公司章程，決策依據(jù)是否充分，是否存在越權(quán)決策等情況；（二）財務(wù)合規(guī)性：檢查公司財務(wù)預(yù)算、決算的執(zhí)行情況，財務(wù)收支的真實(shí)性和合法性，會計憑證、賬簿、報表的完整性和準(zhǔn)確性，資金使用的合規(guī)性等；（三）內(nèi)控執(zhí)行：檢查公司內(nèi)部控制制度的健全性和執(zhí)行效果，包括采購管理、銷售管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)控落實(shí)情況；（四）生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)：重點(diǎn)檢查有色金屬生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)管理制度執(zhí)行、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、污染物排放、資源利用、安全生產(chǎn)培訓(xùn)等合規(guī)情況；（五）人員履職合規(guī)：檢查董事、高級管理人員是否遵守法律法規(guī)和公司章程，是否存在濫用職權(quán)、損害公司利益的行為，履職行為是否符合勤勉盡責(zé)要求。第八條監(jiān)督檢查方式（一）定期檢查：監(jiān)事會每半年開展一次全面合規(guī)監(jiān)督檢查，每年年底形成年度監(jiān)督檢查報告；（二）專項(xiàng)檢查：針對特定領(lǐng)域、特定事項(xiàng)或收到的舉報線索，開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，專項(xiàng)檢查可根據(jù)需要隨時啟動；（三）檢查方法：包括查閱文件資料、財務(wù)審計、現(xiàn)場核查、與相關(guān)人員談話詢問、問卷調(diào)查、列席相關(guān)會議等，必要時可聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查。第四章檢查流程與結(jié)果處理第九條檢查流程（一）制定計劃：監(jiān)事會每年年初根據(jù)公司經(jīng)營情況和風(fēng)險點(diǎn)，制定年度監(jiān)督檢查計劃，明確檢查內(nèi)容、時間安排和責(zé)任分工；專項(xiàng)檢查應(yīng)制定專項(xiàng)方案；（二）通知準(zhǔn)備：檢查前3個工作日，向相關(guān)部門發(fā)出檢查通知，明確檢查目的、內(nèi)容、時間和所需資料；（三）實(shí)施檢查：按照計劃和方案開展檢查工作，做好檢查記錄，收集相關(guān)證據(jù)資料；（四）形成報告：檢查結(jié)束后15個工作日內(nèi)，監(jiān)事會整理檢查情況，形成監(jiān)督檢查報告，明確發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議和責(zé)任主體；（五）報告審批：監(jiān)督檢查報告經(jīng)監(jiān)事會審議通過后，報股東會備案；涉及重大問題的，及時向股東會專項(xiàng)報告。第十條問題處理與整改（一）對于檢查發(fā)現(xiàn)的一般問題，監(jiān)事會向責(zé)任部門發(fā)出整改通知，明確整改要求和期限，責(zé)任部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并提交整改報告；（二）對于重大合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)問題，監(jiān)事會應(yīng)立即向股東會報告，同時督促管理層采取應(yīng)急處置措施，防范風(fēng)險擴(kuò)大；（三）監(jiān)事會對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題整改到位；對逾期未整改或整改不到位的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；（四）對董事、高級管理人員存在違規(guī)行為的，監(jiān)事會可提出罷免建議或按規(guī)定提起訴訟；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第五章監(jiān)督檢查紀(jì)律與責(zé)任第十一條檢查人員紀(jì)律（一）檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露檢查過程中獲取的公司商業(yè)秘密和敏感信息；（二）檢查人員應(yīng)公正履職，不得利用監(jiān)督檢查職權(quán)謀取私利，不得接受相關(guān)部門或人員的饋贈、宴請；（三）檢查人員與被檢查對象存在利害關(guān)系的，應(yīng)主動回避。第十二條責(zé)任追究（一）相關(guān)部門或人員拒絕配合監(jiān)督檢查、提供虛假信息、隱瞞問題的，給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；（二）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題拒不整改或整改不力的，扣減相關(guān)部門績效；造成公司損失的，追究責(zé)任部門和責(zé)任人的賠償責(zé)任；（三）檢查人員違反紀(jì)律規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予批評教育、調(diào)離崗位等處理；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第十三條制度修訂本制度根