2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫附答案(典型題)一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司變更注冊資本，必須經（）批準。A.中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.工商行政管理部門答案：C解析：條例第十三條明確規(guī)定，期貨公司變更注冊資本由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批，任何單位不得擅自變更。2.期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當首先完成的工作是（）。A.簽署風險說明書B.采集適當性信息C.進行實名制審核D.繳納保證金答案：C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條要求實名制審核為開戶第一環(huán)節(jié)，確保賬戶真實、準確、完整。3.下列關于“風險準備金”提取標準的表述，正確的是（）。A.按手續(xù)費收入的5%逐月提取B.按客戶權益的1%逐日提取C.按凈利潤的10%逐年提取D.按成交金額的0.5‰逐筆提取答案：A解析：《期貨公司風險準備金管理辦法》第五條統(tǒng)一標準：按月手續(xù)費收入5%提取，直至余額達到注冊資本10倍可暫停。4.期貨交易所對異常交易行為采取“限制開倉”措施，應當事前報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.交易所理事會D.交易所監(jiān)事會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條，交易所采取限制開倉、提高保證金等監(jiān)管措施須事前報中國證監(jiān)會備案。5.客戶對交易結算結果有異議，應在下一交易日開市前提出書面異議，否則視為（）。A.放棄申訴權B.同意結算結果C.需仲裁解決D.交易所不予受理答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶未在時限內提出異議，即視為對結算結果的認可。6.期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離任后，其任職資格自動失效，但應在離任后（）個工作日內向派出機構報告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條明確5日報送義務。7.下列人員中，依法不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A.高校金融專業(yè)教授B.退休的證監(jiān)會處級干部，離職滿四年C.為期貨公司提供審計服務滿三年的注冊會計師D.執(zhí)業(yè)律師，未受行政處罰答案：C解析：提供審計、法律、評估等服務滿三年的人員，因獨立性缺失，不得擔任獨立董事。8.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)客戶權益被挪用，應當首先（）。A.通知交易所B.報告中國證監(jiān)會C.通知期貨公司風控負責人D.直接凍結資金賬戶答案：B解析：《期貨保證金安全存管監(jiān)控辦法》第二十八條，監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)挪用應立即報告證監(jiān)會并抄送交易所。9.期貨公司開展資產管理業(yè)務，其自有資金參與單個資產管理計劃的比例不得超過該計劃總份額的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十五條，自有資金參與比例上限20%，防止利益沖突。10.期貨從業(yè)人員違反“禁止炒單”規(guī)定，所在機構應采取的首次處理措施是（）。A.移交司法機關B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.內部警告并扣減績效D.直接開除答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條，機構須將違法違紀情況5日內報告協(xié)會，后續(xù)再作內部處理。11.下列關于“強行平倉”的表述，正確的是（）。A.交易所可在任何時間直接平倉B.客戶保證金不足，期貨公司應先通知追加，否則不得強平C.強平造成的損失由交易所承擔D.強平后剩余資金歸交易所所有答案：B解析：《期貨交易管理條例》第三十八條，保證金不足需履行通知義務，客戶未追加方可強平，損失由客戶承擔。12.期貨公司對外發(fā)布研究報告，必須事先履行（）程序。A.交易所審批B.證監(jiān)會備案C.內部合規(guī)審查D.協(xié)會注冊答案：C解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條，研報發(fā)布前須合規(guī)審查，確保信息合規(guī)、客觀、審慎。13.客戶資金出現(xiàn)“穿倉”，期貨公司先行墊付后，對客戶的追償權訴訟時效為（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：適用《民法典》普通債權時效，3年自知道或應當知道權利受損之日起算。14.期貨公司擬設分支機構，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條，申請設立分支機構凈資本不低于5000萬元。15.下列關于“集合競價”成交價確定原則的表述，正確的是（）。A.最大成交量原則B.最優(yōu)五檔即時成交原則C.時間優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則答案：A解析：《期貨交易所交易規(guī)則》統(tǒng)一采用“最大成交量”原則產生開盤價。16.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.保證金監(jiān)控中心D.證監(jiān)會派出機構答案：C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條，統(tǒng)一通過保證金監(jiān)控中心辦理編碼申請。17.期貨公司風險監(jiān)管指標“凈資本/凈資產”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》附件，凈資本與凈資產比例≥40%。18.下列關于“套期保值”額度管理的說法，正確的是（）。A.套保額度可以轉讓B.套保額度12個月有效，可跨年C.套保額度按品種申請，按交易所審批D.套保頭寸不受限倉制度約束答案：C解析：套保額度按品種、合約、方向申請，交易所審批，不得轉讓，受限于交易所限倉。19.期貨公司開展IB業(yè)務，其總部凈資本不得低于人民幣（）元。A.1億元B.3億元C.5億元D.8億元答案：B解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條，券商申請IB業(yè)務要求凈資本不低于3億元。20.下列關于“內幕信息”的界定，錯誤的是（）。A.國務院期貨監(jiān)管機構尚未公開的信息B.對期貨交易價格有重大影響的信息C.期貨公司研究部門形成但尚未發(fā)布的策略報告D.交易所定期公布的成交持倉排名答案：D解析：定期公開信息不屬于內幕信息，A、B、C均符合《禁止內幕交易規(guī)定》第二條。21.期貨公司應當于每月結束后（）個工作日內向證監(jiān)會派出機構報送風險監(jiān)管報表。A.3B.5C.7D.10答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條，月度報表7日內報送。22.下列關于“客戶適當性”的說法，正確的是（）。A.專業(yè)投資者無需適當性匹配B.普通投資者可以購買高于其風險等級的產品C.期貨公司僅對首次開戶進行適當性評估D.適當性評估結果永久有效答案：A解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條，專業(yè)投資者具有自主判斷能力，可豁免匹配要求。23.期貨交易所實行“漲跌停板”制度，其主要目的在于（）。A.降低交易成本B.提高市場流動性C.控制極端波動風險D.抑制過度投機答案：C解析：漲跌停板制度核心功能是防止價格瞬間劇烈波動，保護投資者合法權益。24.期貨公司董事、高管受到證券市場禁入處罰的，自處罰決定生效之日起（）年內不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高管。A.3B.5C.10D.終身答案：B解析：《證券市場禁入規(guī)定》第五條，一般禁入期限5年，情節(jié)特別嚴重的終身。25.下列關于“交割違約”的處理，正確的是（）。A.交易所先凍結違約方保證金，再組織征購B.守約方可直接向違約方索賠違約金C.交易所承擔全部價差損失D.違約方只需支付違約金，無需交割答案：A解析：《期貨交易所交割細則》規(guī)定，交易所先凍結保證金，再按征購/競賣程序處理違約，損失由違約方承擔。26.期貨公司開展投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂（）。A.風險揭示書B.投資咨詢服務合同C.期貨經紀合同D.資產管理合同答案：B解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條，須簽訂服務合同，明確權利義務。27.下列關于“客戶資料保存”的表述，正確的是（）。A.開戶資料保存5年B.交易指令記錄保存10年C.銷戶后資料可立即銷毀D.資料保存形式僅限紙質答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條，交易指令記錄保存不少于20年，開戶資料銷戶后保存20年，鼓勵電子保存。28.期貨公司凈資本與負債的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A解析：風險監(jiān)管指標表設定凈資本/負債≥8%，確保償債能力。29.下列關于“交易所風險準備金”用途的說法，錯誤的是（）。A.彌補交易所違約損失B.彌補會員違約損失C.彌補客戶穿倉損失D.彌補技術故障損失答案：D解析：交易所風險準備金用于彌補會員或客戶違約造成的損失，技術故障損失由交易所自有資金或保險解決。30.期貨公司從業(yè)人員在公開媒體發(fā)表對行情預測觀點，必須聲明（）。A.個人聯(lián)系方式B.所在機構名稱及個人姓名C.過往業(yè)績D.投資策略答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十六條，發(fā)表觀點須表明機構及姓名，防止誤導公眾。二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列哪些情形屬于期貨公司應當“臨時報告”的事項（）。A.公司5%以上股權被質押B.首席風險官失聯(lián)C.單個客戶穿倉金額超過凈資本5%D.公司總部更換辦公地址答案：A、B、C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條，臨時報告包括重大股權質押、高管失聯(lián)、重大風險事件，地址變更不屬于強制臨時報告。32.期貨公司開展資產管理業(yè)務，不得存在的行為包括（）。A.向客戶承諾最低收益B.將資管計劃財產用于質押融資C.不同資管計劃間債券交易D.使用資管計劃財產向關聯(lián)方輸送利益答案：A、B、D解析：資管計劃財產不得承諾收益、不得質押、不得向關聯(lián)方輸送利益；同一管理人不同計劃間交易需公平定價、披露，不絕對禁止。33.下列關于“客戶保證金封閉運行”的說法，正確的有（）。A.期貨公司自有資金與客戶保證金分戶存放B.客戶保證金可以在公司不同營業(yè)部之間自由劃轉C.客戶保證金不得用于為他人擔保D.客戶保證金可以在期貨保證金賬戶與證券資金賬戶之間直接劃轉答案：A、C解析：封閉運行要求分戶存放、禁止擔保；跨營業(yè)部劃轉需客戶指令，不得與證券賬戶直接互通。34.期貨交易所對“異常交易行為”可采取的自律監(jiān)管措施包括（）。A.口頭警示B.書面警示C.限制開倉D.沒收違法所得答案：A、B、C解析：交易所自律措施不含“沒收”，沒收為行政處罰，由證監(jiān)會實施。35.下列哪些人員屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的“高級管理人員”范疇（）。A.總經理B.首席風險官C.財務負責人D.營業(yè)部負責人答案：A、B、C解析：高管包括總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、合規(guī)負責人，營業(yè)部負責人屬于“分支機構負責人”，非強制高管序列。36.期貨公司應當建立“信息隔離墻”制度，防范的利益沖突包括（）。A.資管與自營業(yè)務之間B.資管與經紀業(yè)務之間C.投資咨詢與自營業(yè)務之間D.經紀與結算業(yè)務之間答案：A、B、C解析：隔離墻核心防止資管、自營、咨詢、經紀之間的信息不當流動，結算為后臺職能，沖突較小。37.下列關于“交割結算價”的說法，正確的有（）。A.股指期貨采用最后交易日現(xiàn)貨指數(shù)最后兩小時算術平均價B.商品期貨可以采用交割月合約最后五個交易日結算價加權平均C.交割結算價由交易所另行公布D.交割結算價即為交割貨款基準答案：A、C、D解析：商品期貨交割結算價通常采用交割月最后十個交易日加權平均，B表述錯誤。38.期貨公司“凈資本”計算時，應當全額扣除的資產負債項目包括（）。A.無形資產B.遞延所得稅資產C.應收賬款賬齡超過3年D.應付職工薪酬答案：A、B、C解析：凈資本=凈資產風險調整項目，無形資產、遞延稅資產、3年以上應收款需100%扣減，應付薪酬為負債，不影響凈資本扣除。39.下列哪些行為構成“操縱期貨市場”（）。A.集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響價格B.與他人串通，約定相互交易C.散布虛假重大信息，影響價格D.客戶未及時追加保證金答案：A、B、C解析：D屬于違約行為，不構成操縱。40.期貨公司在“反洗錢”工作中應當履行的職責包括（）。A.客戶身份識別B.大額交易報告C.可疑交易報告D.建立客戶風險等級分類制度答案：A、B、C、D解析：《金融機構反洗錢規(guī)定》統(tǒng)一要求，期貨公司參照執(zhí)行。三、判斷題（每題1分，共10分。請判斷“正確”或“錯誤”）41.期貨公司可以將其客戶保證金用于銀行貸款質押，但不得超過客戶權益的20%。（）答案：錯誤解析：客戶保證金任何情況下不得用于擔?；蛸|押。42.期貨公司設立境外子公司，無需取得中國證監(jiān)會批準。（）答案：錯誤解析：境外設子公司屬于重大對外投資，需證監(jiān)會批準。43.期貨交易所調整保證金標準，應當事前向中國證監(jiān)會報告。（）答案：正確解析：交易所調整保證金、漲跌停板等核心參數(shù)須事前報告。44.客戶對交易結果提出異議，期貨公司可以要求客戶先行提供擔保再復核。（）答案：錯誤解析：復核是期貨公司義務，不得附加擔保條件。45.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險事件，有權直接向證監(jiān)會派出機構報告。（）答案：正確解析：首席風險官獨立報告權受法規(guī)保護。46.期貨公司可以在營業(yè)場所外為客戶提供互聯(lián)網開戶服務，無需現(xiàn)場見證。（）答案：錯誤解析：互聯(lián)網開戶需“雙錄”+見證，滿足實名要求。47.期貨公司從業(yè)人員離職后，其執(zhí)業(yè)證書自動注銷。（）答案：正確解析：協(xié)會系統(tǒng)會在機構提交離職備案后自動注銷。48.期貨公司可以將其研究部門的觀點以“內部消息”形式透露給VIP客戶。（）答案：錯誤解析：研究觀點非內幕信息，但選擇性透露違反公平原則。49.期貨公司被采取風險處置措施期間，其客戶保證金仍享有優(yōu)先受償權。（）答案：正確解析：客戶保證金不屬于破產財產，優(yōu)先返還。50.期貨公司可以自行決定降低客戶交易保證金標準，以吸引客戶。（）答案：錯誤解析：保證金標準由交易所統(tǒng)一制定，公司不得擅自降低。四、綜合案例分析題（共20分）案例材料：某期貨公司A公司2024年3月凈資本12億