基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金基礎知識試卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金基礎知識試卷考核對象：基金從業(yè)資格考試應試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.私募股權投資基金的投資者人數不得超過200人。2.私募股權投資基金的基金管理人可以同時管理多只私募股權投資基金。3.私募股權投資基金的基金合同可以約定不進行信息披露。4.私募股權投資基金的基金財產可以用于向基金管理人出資。5.私募股權投資基金的基金管理人可以自行募集基金。6.私募股權投資基金的基金財產不得用于向基金管理人或其關聯(lián)方提供融資。7.私募股權投資基金的基金管理人可以未披露關聯(lián)關系即進行交易。8.私募股權投資基金的基金財產可以用于投資未上市企業(yè)股權。9.私募股權投資基金的基金管理人可以未取得基金管理人資格即開展基金管理業(yè)務。10.私募股權投資基金的基金財產可以用于投資房地產項目。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于私募股權投資基金的主要投資領域？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.未上市企業(yè)債權2.私募股權投資基金的基金管理人通常要求具備的資質是？A.證券從業(yè)資格B.基金從業(yè)資格C.注冊會計師資格D.律師資格3.私募股權投資基金的基金合同中，通常不包含以下哪項內容？A.基金運作方式B.基金管理人及托管人的權利義務C.基金投資者的權利義務D.基金投資者的信用評級4.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種治理結構？A.股東會B.董事會C.管理委員會D.投資決策委員會5.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資以下哪項？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.國債6.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種投資策略？A.被動投資B.主動投資C.指數投資D.量化投資7.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資以下哪項？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.國債8.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種治理結構？A.股東會B.董事會C.管理委員會D.投資決策委員會9.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資以下哪項？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.國債10.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種投資策略？A.被動投資B.主動投資C.指數投資D.量化投資三、多選題（每題2分，共20分）1.私募股權投資基金的主要投資領域包括哪些？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.未上市企業(yè)債權2.私募股權投資基金的基金管理人通常具備哪些職責？A.基金投資決策B.基金財產管理C.基金信息披露D.基金投資者服務3.私募股權投資基金的基金合同中，通常包含哪些內容？A.基金運作方式B.基金管理人及托管人的權利義務C.基金投資者的權利義務D.基金投資者的信用評級4.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種治理結構？A.股東會B.董事會C.管理委員會D.投資決策委員會5.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資以下哪些？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.國債6.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種投資策略？A.被動投資B.主動投資C.指數投資D.量化投資7.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資以下哪些？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.國債8.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種治理結構？A.股東會B.董事會C.管理委員會D.投資決策委員會9.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資以下哪些？A.未上市企業(yè)股權B.上市股票C.房地產項目D.國債10.私募股權投資基金的基金管理人通常采用哪種投資策略？A.被動投資B.主動投資C.指數投資D.量化投資四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某私募股權投資基金管理人A，計劃募集一只規(guī)模為10億元人民幣的私募股權投資基金，主要投資于未上市企業(yè)的股權。在募集過程中，A發(fā)現(xiàn)部分潛在投資者不符合合格投資者標準，但仍希望其參與投資。A遂決定降低基金的投資門檻，并簡化部分信息披露要求。問題：1.A的行為是否合規(guī)？為什么？2.如果A的行為不合規(guī)，可能面臨哪些法律風險？案例二：某私募股權投資基金管理人B，管理的基金主要投資于未上市企業(yè)的股權。在投資過程中，B發(fā)現(xiàn)某未上市企業(yè)存在較高的財務風險，但仍決定進行投資，并承諾在退出時給予投資者高額回報。問題：1.B的行為是否合規(guī)？為什么？2.如果B的行為不合規(guī)，可能面臨哪些法律風險？案例三：某私募股權投資基金管理人C，管理的基金主要投資于未上市企業(yè)的股權。在投資過程中，C發(fā)現(xiàn)某未上市企業(yè)存在較高的財務風險，但仍決定進行投資，并承諾在退出時給予投資者高額回報。問題：1.C的行為是否合規(guī)？為什么？2.如果C的行為不合規(guī)，可能面臨哪些法律風險？五、論述題（每題11分，共22分）1.請論述私募股權投資基金的主要投資領域及其特點。2.請論述私募股權投資基金的基金管理人應具備哪些資質和職責。---標準答案及解析一、判斷題1.√2.√3.×（私募股權投資基金的基金合同必須進行信息披露）4.×（私募股權投資基金的基金財產不得用于向基金管理人出資）5.√6.√7.×（私募股權投資基金的基金管理人必須披露關聯(lián)關系）8.√9.×（私募股權投資基金的基金管理人必須取得基金管理人資格）10.√解析：1.私募股權投資基金的投資者人數不得超過200人，符合法律規(guī)定。2.私募股權投資基金的基金管理人可以同時管理多只私募股權投資基金，符合法律規(guī)定。3.私募股權投資基金的基金合同必須進行信息披露，否則不合規(guī)。4.私募股權投資基金的基金財產不得用于向基金管理人出資，否則不合規(guī)。5.私募股權投資基金的基金管理人可以自行募集基金，符合法律規(guī)定。6.私募股權投資基金的基金財產不得用于向基金管理人或其關聯(lián)方提供融資，符合法律規(guī)定。7.私募股權投資基金的基金管理人必須披露關聯(lián)關系，否則不合規(guī)。8.私募股權投資基金的基金財產可以用于投資未上市企業(yè)股權，符合法律規(guī)定。9.私募股權投資基金的基金管理人必須取得基金管理人資格，否則不合規(guī)。10.私募股權投資基金的基金財產可以用于投資房地產項目，符合法律規(guī)定。二、單選題1.B2.B3.D4.D5.B6.B7.B8.D9.B10.B解析：1.私募股權投資基金的主要投資領域包括未上市企業(yè)股權、房地產項目、未上市企業(yè)債權等，但不包括上市股票。2.私募股權投資基金的基金管理人通常要求具備基金從業(yè)資格。3.私募股權投資基金的基金合同中，通常不包含基金投資者的信用評級。4.私募股權投資基金的基金管理人通常采用投資決策委員會的治理結構。5.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資上市股票。6.私募股權投資基金的基金管理人通常采用主動投資的投資策略。7.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資上市股票。8.私募股權投資基金的基金管理人通常采用投資決策委員會的治理結構。9.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資上市股票。10.私募股權投資基金的基金管理人通常采用主動投資的投資策略。三、多選題1.A,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C4.B,C,D5.B,C6.B7.B,C8.B,C,D9.B,C10.B解析：1.私募股權投資基金的主要投資領域包括未上市企業(yè)股權、房地產項目、未上市企業(yè)債權等。2.私募股權投資基金的基金管理人通常具備基金投資決策、基金財產管理、基金信息披露、基金投資者服務等職責。3.私募股權投資基金的基金合同中，通常包含基金運作方式、基金管理人及托管人的權利義務、基金投資者的權利義務等內容。4.私募股權投資基金的基金管理人通常采用董事會、管理委員會、投資決策委員會的治理結構。5.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資上市股票、房地產項目。6.私募股權投資基金的基金管理人通常采用主動投資的投資策略。7.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資上市股票、房地產項目。8.私募股權投資基金的基金管理人通常采用董事會、管理委員會、投資決策委員會的治理結構。9.私募股權投資基金的基金財產通常不用于投資上市股票、房地產項目。10.私募股權投資基金的基金管理人通常采用主動投資的投資策略。四、案例分析案例一：1.不合規(guī)。私募股權投資基金的基金管理人必須遵守相關法律法規(guī)，不得降低基金的投資門檻和簡化信息披露要求。2.可能面臨的法律風險包括：行政處罰、民事賠償、刑事責任等。案例二：1.不合規(guī)。私募股權投資基金的基金管理人必須進行盡職調查，不得承諾高額回報。2.可能面臨的法律風險包括：行政處罰、民事賠償、刑事責任等。案例三：1.不合規(guī)。私募股權投資基金的基金管理人必須進行盡職調查，不得承諾高額回報。2.可能面臨的法律風險包括：行政處罰、民事賠償、刑事責任等。五、論述題1.請論述私募股權投資基金的主要投資領域及其特點。私募股權投資基金的主要投資領域包括未上市企業(yè)股權、房地產項目、未上市企業(yè)債權等。其特點包括：-投