2024年證券登記及服務(wù)協(xié)議

證券登記及服務(wù)協(xié)議1

甲方名稱：

乙方名稱：

第一章總則

L甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方

是依據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方

本著自愿、同等、城懇信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵

守。

2、乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服

務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記

等。

3、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)托付書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之

間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式

聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4、董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生改變,甲方應(yīng)在改變之日起

五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未剛好通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更狀況而造成的損失，由

甲方擔(dān)當(dāng)。

其次章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)規(guī)定享有乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)服務(wù).甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí),

應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足

額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見(jiàn)附件）。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2、甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、精確、合法，并為此擔(dān)當(dāng)相

關(guān)責(zé)任。

3、甲方確認(rèn)乙方按從證券交易所獲得的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的

證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)

的書面和電子文件。

4、乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方；

有權(quán)在辦理證券登記或供應(yīng)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予供應(yīng)證券登記

及相關(guān)服務(wù)。

5、乙方應(yīng)按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和供應(yīng)相關(guān)服務(wù)，

并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

6、除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)

法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資

料。

7、甲方應(yīng)依法妥當(dāng)保管和運(yùn)用乙方供應(yīng)的登記數(shù)據(jù)資料，并擔(dān)當(dāng)因不當(dāng)運(yùn)用上述資料而引

起的.一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

1、甲乙雙方任何I一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2、甲方未按乙方規(guī)定運(yùn)用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)

擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

3、因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過(guò)以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決；

(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；

（3）由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決；

（4）向法院提起訴訟；

（5）其他合法的方式，

4、爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5、在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的部格外，本初議應(yīng)接著履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1、因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、斗爭(zhēng)及其際亍抗力因素或乙方不行預(yù)料或無(wú)法限制的系

統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

2、甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以

公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3、本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5、本協(xié)議一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：

法定代表人：

或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

乙方（蓋章）：

法定代表人：

或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

證券登記及服務(wù)協(xié)議2

方從中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲得的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，

甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件；

（三）保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、精確、完整，并為此擔(dān)當(dāng)相應(yīng)

的法律責(zé)任；

（四）依法妥當(dāng)保管乙方供應(yīng)的數(shù)據(jù)資料；

（五）按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用；乙方經(jīng)有權(quán)部門

批準(zhǔn)對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第六條乙方的權(quán)利：

（-）依據(jù)業(yè)務(wù)須要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等做出修改或補(bǔ)充，并予公布，不再另行通

知甲方；

（二）在辦理證券登記或供應(yīng)相關(guān)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；

（三）在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等及本協(xié)議時(shí)，不予供應(yīng)證券登記及相關(guān)

服務(wù)。

第七條乙方的義務(wù)：

（-）按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其供應(yīng)證券登記及相關(guān)服務(wù)；

（二）依法妥當(dāng)保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)

資料的精確性、完整性；

（三）除人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)

行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求供應(yīng)相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有

關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)須要獲得日方證券持有人名冊(cè)外不得向其他第

三方供應(yīng)與其無(wú)關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。

第三章交易所市場(chǎng)退出登記

第八條假如甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

轉(zhuǎn)讓的，甲方接著托付中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及

相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份

登記服務(wù)協(xié)議的其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定辦理。

第九條甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應(yīng)當(dāng)剛好向乙方申請(qǐng)辦理證券交易所市場(chǎng)

退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其在證券交易所市場(chǎng)的股份退出登記

事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申

請(qǐng)辦理。

第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，

其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理。

第四章違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決

第十一條甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方擔(dān)當(dāng)。

第十二條甲方未按乙方規(guī)定運(yùn)用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，

甲方應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)相關(guān)法律責(zé)任。

第十三條甲乙雙方就本協(xié)議的'效力、說(shuō)明或履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好枕、商的

方式解決。自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，貝怪議雙方同意將有關(guān)爭(zhēng)議提交證券監(jiān)

督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭(zhēng)議雙方同意按下列第項(xiàng)處理：

(-)將有關(guān)爭(zhēng)議提交，依該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約

束力。

（二）向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的部格外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)接著履行。

第五章其他

第十五條任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、斗爭(zhēng)及其他不行抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)

備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造

成損失的，不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

受到不行抗力事務(wù)或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)剛好將有關(guān)狀況通知對(duì)方，乙方可以通過(guò)公告

的方式履行通知義務(wù)。

第十六條本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效

力。

第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場(chǎng)退出登

記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定，對(duì)

雙方各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。

第十八條本協(xié)議一式分，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

法定代表人

法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：

或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

簽署日期：

本協(xié)議簽署地點(diǎn)：

證券登記及服務(wù)協(xié)議3

甲方：

W：

法定代表人：

乙方：

地址：

法定代表人：

為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和

國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的

原則，甲乙雙方訂立《證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約

定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務(wù)事項(xiàng)

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"基金"）在證券交易所發(fā)行、

交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（-）甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金供應(yīng)的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)柜關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)托付乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定;

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參加人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

4、向乙方供應(yīng)據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所供應(yīng)數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、精確性、

完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方謫認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲得的甲方通過(guò)深圳證券交易

所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基

金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。

5、計(jì)算并剛好向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11:30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)

后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥當(dāng)保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1、依據(jù)業(yè)務(wù)須要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

工向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收

義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定;

2、受甲方托付，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，詳細(xì)包括：投資人基金賬戶開(kāi)戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持

有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額

計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特別業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交

易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方

登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的基金專用結(jié)算賬戶；

5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；

7、依據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律;檄規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)

法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的基金登記結(jié)

算數(shù)據(jù)資料；

9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥當(dāng)保管；

10、確保基金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，供應(yīng)災(zāi)難復(fù)原和應(yīng)對(duì)突發(fā)事務(wù)的機(jī)制；

11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方看

法；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定;

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

四、保密條款

雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)

登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。

五、費(fèi)用

乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。

六、違約責(zé)任

（-）甲乙雙方伊可一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；

（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的狀況下，本協(xié)議其他部分能夠接著履行的，應(yīng)當(dāng)接著履行。

七、不行抗力

八、爭(zhēng)議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一

方可向仲裁委員會(huì)依據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在，仲裁裁決是終局性

的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方擔(dān)當(dāng)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自接著忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不

履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損矢由該違約方擔(dān)當(dāng)。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。

九、本協(xié)議的‘修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方

協(xié)商一樣并達(dá)成書面看法。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列狀況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能接著擔(dān)當(dāng)本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能接著供應(yīng)本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊(cè)；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、

卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接,

并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上

簽名或者蓋章.

十一、其他事項(xiàng)

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向

甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,

乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲萬(wàn)退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見(jiàn)下頁(yè)）

甲方：

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期：年月日

乙方：

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期：年月日

證券登記及服務(wù)協(xié)議4

第一章總則

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是依

據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)“依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方木著

自愿、同等、城懇信用的原則,就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、

高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)托付書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的

指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任

董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

堇事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生改變，甲方應(yīng)在改變之日起五個(gè)

工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未剛好通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更狀況而造成的損失，由甲方

擔(dān)當(dāng)。

其次章雙方的權(quán)利和義務(wù)

甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí),

應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足

額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見(jiàn)附件）。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、精確、合法，并為此擔(dān)當(dāng)相關(guān)責(zé)

任。

甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲得的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的,證券

數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的轆。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書

面和電子文件。

乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一知會(huì)甲方；有權(quán)

在辦理證券登記或供應(yīng)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予供應(yīng)證券登記及相

關(guān)服務(wù)。

乙方應(yīng)按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和供應(yīng)相關(guān)服務(wù)，并保

證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、

法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應(yīng)依法妥當(dāng)保管和運(yùn)用乙方供應(yīng)的登記數(shù)據(jù)資料并擔(dān)當(dāng)因不當(dāng)運(yùn)用上述資料而引起的

一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

甲乙雙方任何f一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損矢，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

甲方未按乙方規(guī)定運(yùn)用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)

相應(yīng)責(zé)任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過(guò)以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決；

(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決；

(4)向法院提起訴訟；

(5)其他合法的方式，

爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的部格外，本協(xié)議應(yīng)接著履行。

第四章協(xié)議生效及其他

因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、斗爭(zhēng)及其他不行抗力因素或乙方不行預(yù)料或無(wú)法限制的系統(tǒng)故

障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損矢的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證

送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢.

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式份，雙方各執(zhí)_______份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_______乙方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：年—月一日簽署日期：年—月一日

簽署地點(diǎn)：

簽署地點(diǎn)：

附件

附件：

證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表

向發(fā)行人收取：

收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國(guó)家股、國(guó)有法人股免費(fèi)

社會(huì)法人股面值1%。

內(nèi)部職工股面值1%0

流遨殳面值3%0

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國(guó)家股、國(guó)有法人股、

社會(huì)法人股免費(fèi)

內(nèi)部職工股、高管股面值3%。

流通股面值3%。

紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費(fèi)非流通股（國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工

股、高管股）（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_1%。

流通股（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）%0

說(shuō)明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：

依據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)看法》、《關(guān)于執(zhí)行的補(bǔ)充規(guī)定》等

的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股,分終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條

款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條假如甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方接著托付中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國(guó)

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，托付其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托

管事宜。

其次條甲方未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)

則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)

指南等沒(méi)有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份

退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)"）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向

乙方申請(qǐng)辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記

以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一樣的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：

法定代表人________法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：_______或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：________簽署日期：

關(guān)于終止為_(kāi)_______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告（樣本）

因_______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自________