2024年證券公司工作總結(jié)（集合）

證券公司工作總結(jié)1

20xx年上半年，面對國際金融危機的影響，本人以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，仔細貫徹國家擴大

內(nèi)需的經(jīng)濟政策，緊緊圍繞公司制定的任務(wù)和指標，根據(jù)年初提出的工作方針、安排，帶領(lǐng)吳川

團隊共克時艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時，又發(fā)展了客戶，取得

了良好的經(jīng)濟效益，詳細總結(jié)如下：

一業(yè)績方面：

吳川片區(qū)客戶經(jīng)理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產(chǎn)約1422萬，

目前團隊客戶總資產(chǎn)已達到了L4億，期間吳川片區(qū)開發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶

28戶，其中機構(gòu)戶1戶,新增資產(chǎn)和手續(xù)費都在穩(wěn)定增長。同時吳川團隊在市場低迷的狀況下，第

一、二季度的基金、理財產(chǎn)品銷售上突破了前所未有的好業(yè)績，隊員們都主動地行動起來，在其

次季度隊員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚。這些業(yè)績的取得離不開各

領(lǐng)導(dǎo)在方針政策賜予的支持和激勵

二宣揚工作方面：

我們響應(yīng)要求，每月都要到戶夕隱一次宣揚活活動。在上半年的時間里，我們吳川片區(qū)的客

戶經(jīng)理海升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶為目標，在吳川的繁華地段實行了多形式的戶

外營銷活動，與吳川人民銀行共同實行的個人誠信信用宣揚，得到了市領(lǐng)導(dǎo)副市長陳國寶的親臨

指導(dǎo)和參觀，與銀行合作升展與大客戶座談會等活動。

三與銀行領(lǐng)導(dǎo)溝通方面：

根據(jù)工作的安排，我每周有序地探望各銀行網(wǎng)點主任，探望吳川各銀行支行的行長和所負責

的網(wǎng)點主任，進一步加強了溝通和合作關(guān)系，有了更深一層的了解。與他們溝通各網(wǎng)點實際狀況和

客戶經(jīng)理的工作看法等方面的.內(nèi)容，名客戶經(jīng)理與銀行的關(guān)系更親密合作了，在溝通方面也更

進了一步。每次多家銀行在為完成各項任務(wù)指標沖刺時，本著雙贏的宗旨，我們客戶經(jīng)理在銀行

網(wǎng)點結(jié)合日常工作，主動主動幫助銀行指導(dǎo)客戶開通網(wǎng)銀，開銀行卡等各項業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不

小的作用，深得銀行領(lǐng)導(dǎo)贊許。還有就是經(jīng)過多方領(lǐng)導(dǎo)的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度送駐了

中國銀行吳川支行的網(wǎng)點，在吳川，中投證券已差不多進駐全部的四大銀行網(wǎng)點了。

四培訓(xùn)方面：

每周末我們都會進行期貨的基礎(chǔ)學(xué)問學(xué)習(xí)和基金培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各類的培訓(xùn)使隊員們對學(xué)問面有

了更實際的了解和操作流程，獲得顯著效果。每周要求隊員們交一周的工作安排。在吳川客戶經(jīng)

理的工作室墻上我們增加了吳川片區(qū)每周的業(yè)績龍虎榜的表格，表格的內(nèi)容有每個客戶經(jīng)理的每

周回訪客戶數(shù)，留客戶電話數(shù)，存在客戶數(shù)，促成客戶數(shù)等，同事們有了競爭攀比的工作勢頭，工作更

加主動仔細去完成自己定下的目標。每次的培訓(xùn)過程中，我們吳川團隊熱忱高漲，對每個課題都

表現(xiàn)出極大的愛好，大家各抒已見，互補長短，對今后的如何開展工作起到了肯定的指導(dǎo)和協(xié)助

作用。

五客服方面：

客戶經(jīng)理都會做好回訪工作。我們會依據(jù)股市行情，要求各客戶經(jīng)理除了在加大力度引進新

客戶和新增資產(chǎn)的同時，要注意維護原有的客戶，提示客戶在投資的過程不忘限制風險，主動完

成業(yè)績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財?shù)挠^念，做到客戶需求的理財都能知曉，令公

司下達的各項任務(wù)指標都能完成。

六團隊文化建設(shè)

在團隊文化建設(shè)上，吳川團隊在第一季度實行了茂名森林公園一日游活動，增加了各客戶經(jīng)

理的溝通和融洽，團隊協(xié)作精神；讀書感想評比活動、使我們養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，對自身素養(yǎng)

培育的提升；每周的體育熬煉活動，令我們保持活力，以更好的精神狀態(tài)投入到工作中；每月團

隊成員的生日，我們都會集中實行小小的生日會，使隊員們感到了關(guān)懷，團隊就是一個大家庭的

感覺。

20xx年上半年這業(yè)績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團隊團結(jié)合作，努力進

取的精神風貌和工作實力，更與上級領(lǐng)導(dǎo)的信任和支持是密不行分的。誠然，我們吳川團隊還存

在有待加強和改善的地方，下半年吳川團隊在公司市場部的各類培訓(xùn)下，制定如下工作安排：一

是爭取以多形式的活動激勵團隊成員的主動性，整體士氣的提高；二是須要加大營銷力度，在各

繁華地段，各住宅區(qū)，走進各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進行多形式的宣揚活動；三是團隊活動量的

管理，回訪，考勤，工作日志，會議記錄等活動量的管理；四是與銀行網(wǎng)點，其他各單位，各企

業(yè)進一步加強緊密溝通雙贏合作安排；五是客戶經(jīng)理的整體素養(yǎng)通知多種多樣的培訓(xùn)，工作中、

學(xué)習(xí)中要不斷

提高，得以發(fā)揮；六是加強督導(dǎo)的工作，制度的落實狀況和效果；七加大聘請力度，努力發(fā)

展培育新的客戶經(jīng)理；八以銀行網(wǎng)點為軸心，接著開發(fā)更多更好各類形式的營銷網(wǎng)點。在下半年

的安排實施過程中要不斷總結(jié)，不斷改進，不斷學(xué)習(xí)其他團隊好的閱歷，不斷細化工作的內(nèi)容和

落實狀況，對各客戶經(jīng)理進行有效的各項指標工作的跟蹤落實。

總結(jié)過去，展望將來，我信任在上級領(lǐng)導(dǎo)的正確決策和英明指導(dǎo)下，只要客戶經(jīng)理們?yōu)榱斯?/p>

同的目標而不懈努力，上下團結(jié)一樣，相互支持，主動進取，信任吳JII片區(qū)在20xx年下半年的

業(yè)績會再創(chuàng)輝煌，取得更好成果！吳川片區(qū)也會組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的

隊伍，打造成一個團結(jié)友愛、充溢活力、戰(zhàn)斗力強的團隊。

證券公司工作總結(jié)2

首先，我必需要為我供應(yīng)了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清楚的，。其次，我還要感

謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和

營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，

而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶

辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了

業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，

所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，

這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的相識和。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

我們公司參與了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的',當出現(xiàn)信

號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和

解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我

們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃

描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)全部業(yè)務(wù)，《》（）。在測試期間，我們利用了下

班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項

業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題剛好記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如

新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風險等級設(shè)定，最終協(xié)作總部完

成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范曰常監(jiān)管的通知》和

中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實"證券公司應(yīng)

當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月

時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，

如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對，制作成表，

將13000多個人客戶供應(yīng)給人員電話通知前來補充更新資料。對于XX年12月31日之前的機

構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存

狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參與了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬

戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，幫助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新

老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力氣，在不忘日常業(yè)務(wù)

的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級

二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地仔細鞏固各項業(yè)務(wù)，基本功，并

主動自己的才能，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻

等諸多困難，我們?nèi)w員工一樣，共同努力，取得了肯定成果，但也相識到了自身的不足，本人

也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，接著完善日常工作，

提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

證券公司工作總結(jié)3

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的溝通和溝通，為客戶供應(yīng)更優(yōu)質(zhì)的效勞，

向社會呈現(xiàn)郵政部門嶄新的形象和高層次的效勞水平.為了把走訪工作做實，不流于形式，明年

將把這項工作作為制度納入效勞標準。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月

末交負責人核實處理狀況，并填寫看法。在走訪過程中，留意與客戶開展面對面溝通，主動傾聽

客戶的看法和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改良效勞收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷

獵取第一手資料，以此增加營銷的針對性和提高營銷效果。

2、主動推行客戶經(jīng)理制，標準大客戶開發(fā)與治理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比方，由于走訪人之間缺乏溝通和溝通，消逝被

走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及看法、建議的處理沒有得到很好監(jiān)視，等等。為此實行走

訪人督辦制度，即遵循"誰走訪誰督辦"的原則，如由于客觀緣由不能當場答復(fù)的，或不屬于本

部門職責范圍的問題應(yīng)向客戶說明緣由并詳細記錄下被訪月戶的資料、用郵困難以及對方提出的

看法建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責人負責對《記

錄表》的收集整理工作,每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進展梳

理，并對客戶看法建議的處理結(jié)果進展分析、評議。

3、對大客戶實行分級治理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系治理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化效勞質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高效勞質(zhì)量，以滿足

大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級治理制度，強調(diào)效勞的時效性、

準時性，以制度化保證客戶效勞工作得以順當進展。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系治理系統(tǒng)，在

走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為

下一步開展營銷獵取第一手資料以此增加營銷的針對性不的是高營銷效果，有助于提高運行效率,

降i氐運營本錢，限度地削減內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶供應(yīng)“標準化、共性化、超

值化"效勞，干脆影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度"。大客戶中心將把握時機，制

造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)的提高.

1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)作為客戶經(jīng)理，首先必需對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。

大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時承受公司指令與大客戶進展業(yè)務(wù)談判的

營銷專家為目標，主動參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)

務(wù)素養(yǎng)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有猛烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵

政企業(yè)的'整體形象，工作效率、效勞質(zhì)量和個人素養(yǎng)干脆影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，

在新的一年里我們將系統(tǒng)泥升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、

提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順當開展°

3、豐富營銷學(xué)問體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將制造條件通過遠程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得

專業(yè)化銷售流程的學(xué)問與技能，豐富營銷學(xué)問體系，增加訪問與效勞客戶的力氣、提升工作信念

與客戶效勞的滿意度。

通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶治理也有更深刻的熟識，培

育客戶經(jīng)理的效勞營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理熟識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)

的效勞讓客戶滿意，而且要通過主動有效的客戶關(guān)系治理培育客戶的忠誠，并把握培育客戶忠誠

的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的根底。

證券公司工作總結(jié)4

［本文僅供借鑒其語言框架］號角相聞，告辭20xx業(yè)界風云戰(zhàn)鼓催發(fā)迎來更富挑戰(zhàn)的20xx.

站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，激昂精神、周密運籌，以必勝的

信念和有效的打算主動應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、

以發(fā)展締造新希望的序幕.

回首20xx年，**證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重

組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌

之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)"規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事

會提出的工作任務(wù)目標主動推動各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風險限制等管理工作、

加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信念、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工

作取得了較大進展。過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探究

與創(chuàng)新，摸索出一條"以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過

不懈的努力，**證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培

育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,IP。

主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)^名第十二,取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的

開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標記著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同

業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的‘排名為21位，比20xx年提高了3位。同時,

業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得肯定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金

代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實

現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成

效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例

比20xx年提高了T音。內(nèi)部管理進一步加強,信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推動。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬，

公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充溢一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風險限制

以審計部牽頭,成立了公司風險限制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一

體化風險限制體系，使風險限制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到

肯定成效.公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、cRm,廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公

司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展

創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。告辭20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以亳無愧

色地說，**證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有

些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們

今后攻堅的著力點。展望20xx,**證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷

言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們

以挑戰(zhàn)的同時，也為我們供應(yīng)了大好的機遇；而**證券初步具備了抓住機遇的素養(yǎng)，充分具備抓

住機會的才智和魄力。從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進

一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體接著

趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問題已引起高層足夠重視,并起先著手解決，這為資

本市場持續(xù)發(fā)展供應(yīng)了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世

界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長須要資本市場支持

并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)干脆融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的

融資渠道，擴大干脆融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，將來

幾年，我國證券市場必定呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉(zhuǎn)軌的市場，必定會造就一批業(yè)界英雄。

證券公司工作總結(jié)5

從11月30日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面賜予我許

多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)

有了更高的認知，同時主動與領(lǐng)導(dǎo)和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作

閱歷自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20xx年12月14曰和12月22日組織總部和營

業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試同時將測試結(jié)果剛好反饋給金正公司工作

人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)三臺的功能完善，并于20xx年1月

15日完勝利能完善建議提交金正工作人員；

2、負責公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻舴?wù)中心管理方法制

定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)口心制度體系建設(shè)；

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進

行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報,

通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；

4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，起先接聽客戶詢問電話，

通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)，同時提高自身客戶服務(wù)意識；

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難

業(yè)務(wù)學(xué)問和新業(yè)務(wù)學(xué)問，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點；

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標準運用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培

訓(xùn)I,通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知；

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶

回訪工作，并且剛好解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題；

8、依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責當日疑難業(yè)務(wù)，

并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)覺在許多方面仍舊須要改進：

1、加強業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶詢問電話過程中發(fā)覺對于公司許多業(yè)務(wù)學(xué)問

方面自己仍舊須要加強學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；

2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必需很好與

領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的.開展與完成，尤其依據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標，主動

加強與各營業(yè)部客服主管的溝通；

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)當利用自己之前的工作閱歷與客戶服務(wù)中心運營管

理的認知加強創(chuàng)新實力，找尋合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，依據(jù)試用期發(fā)覺的不足仔細改進，同時主動完成公司領(lǐng)導(dǎo)

安排的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶

服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，仔細幫助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,

同時仔細幫助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強對自己今后負責的客戶服務(wù)中心呼入

組的團隊建設(shè)管理，主動主動協(xié)作領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作。

證券公司工作總結(jié)6

在柜臺實習(xí)的時間盡管短暫但卻讓我學(xué)到了許多東西這對我今后的工作將有較大的幫助。

下面我把我在柜臺實習(xí)的狀況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為

了總結(jié)閱歷與不足,為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。在整個實習(xí)期間，我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包含

開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種托付方式，銀證聯(lián)網(wǎng),查詢，交割單打印，對帳單打印等。

經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺員工的耐性幫助下，我已經(jīng)可以嫻熟的進行開戶全

部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶，銷戶，客戶一般信息修改，客戶特別信息修改以及創(chuàng)業(yè)板,

基金，權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有了解

這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶對相關(guān)問題的詢問,提升服務(wù)質(zhì)量。

在實習(xí)的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，馬虎大意。在填寫客戶姿料的

時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的‘狀況。在柜臺工作"馬虎.是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，

最終會造成不行挽回的損失。因此這是我務(wù)必要仔細對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。

無論是在柜臺還是客服部工作，都須要認仔細直去做每一件事情，避開失誤，提升工作效率.只

有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的同位！

在實習(xí)報告的最終，感謝領(lǐng)導(dǎo)為我供應(yīng)這一次珍貴的柜臺實習(xí)機會，感謝柜臺員工的無私幫

助。希望在今后的工作中，大家能接著一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一

份力氣！

證券公司工作總結(jié)7

一、進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點

銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓實力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通實力和應(yīng)變實力；

而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深化人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效

率力求最快。

二、在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析實力及營銷實力還須進一步增加。

三、進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新

了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

L發(fā)傳單

進入xx證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單

會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了業(yè)績非常不志向。銀行很好的效勞有口皆碑很多客戶慕名而來，

如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但XX銀行和中銀國際很好的合作關(guān)

系和相互間有回扣的合作方式使我始終在找尋突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也

是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)干脆影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動摯友或摯友介紹也是一種很有效的方法。通過摯友介紹摯友，讓想炒股的客戶選擇我們

XX來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念

及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分猛烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，

豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司工作總結(jié)8

進入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點

銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓實力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通實力和應(yīng)變實力；

而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深化人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效

率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的不足：

1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析實力及營捐實力還須進一步增加。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理

了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入安信證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單

會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了，業(yè)績非常不志向。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，很多客戶慕名而

來，如能^用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合

作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在找尋突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)

系也是唯一的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)干脆影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系絡(luò)

拉動摯友或摯友介紹也是一種很有效的‘方法。通過摯友介紹摯友，讓想炒股的客戶選擇我

們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)

理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，

豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶供應(yīng)全方位的服務(wù)，要想盡一切切方法，盡自己最大努力來做.

證券公司工作總結(jié)9

以創(chuàng)"一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以"樹

金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部主動綻開東陽市級"青年文明

號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將詳細工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，供應(yīng)一流服務(wù)

XX年度，我營業(yè)部以金翼金鬲的艮務(wù)終端、金翼"投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金

翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了

中信金通證券服務(wù)品牌，提升了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建勝利的重要保證。為明確創(chuàng)建活

動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建"青年文明號"活卻領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)

部爭創(chuàng)"青年文明號“管理方法》。

以創(chuàng)建活動為契機，接著健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團

組織的凝合力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3、注意素養(yǎng)教化，培育一流人才

以"民主生活會"形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)溝通形式，并結(jié)合

具有重要意義的日子，增加員工的思想政治教化，強化青年員工的.思想作風建設(shè)。如我們在三

月份綻開了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以增加愛國教化，繼承革命傳

統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

XX年度，營業(yè)部接著堅持以人為本的原則，重視人才培育，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每

周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提升員工業(yè)務(wù)水平為重點的

青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好

的帶動營業(yè)部專業(yè)學(xué)問的全面開花。

4、增加企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是XX年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活

動以及公益性、敏捷性強的服務(wù)活動有效的提升員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參加專業(yè)學(xué)問、合規(guī)學(xué)問競賽、崗位練兵、"讀一本好書，寫一篇心得體會”

的讀書月、"主動思索，超越自我"演講競賽等豐富多彩的文化活動，教化青年員工繼承和發(fā)揚

黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了深厚的文化氛圍。

主動綻開形式多樣的素養(yǎng)拓展活動。XX年度，營業(yè)部先后支配員工分別至橫店夢幻谷、舟

山、奉化等地參與拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的暖和，員工之間的密

切度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提升。強身健體的理念與行動在營業(yè)

部得到很好的結(jié)合，每天早晨，營業(yè)部定時組織早操活動并舉辦了廣播XX賽。每周三下午營

業(yè)部活動日，員工們馳騁于西蝶峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球競賽、職工運動會同

樣有我們員工的身影。

三是綻開了公益性強、敏捷性強的服務(wù)活動。XX年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地

震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水"、"大愛無|窘,、"關(guān)愛社會

福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工

們的爰心q導(dǎo)到各方的好評。

5、注意“三個陣地"：學(xué)習(xí)陣地、溝通陣地、宣揚陣地）建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在"讀

書月”活動的基礎(chǔ)上我們舉辦青年讀書心得溝通會及演講競賽初步實現(xiàn)員工綜合素養(yǎng)的提升。

溝通陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體，有效的增加員工之間、營業(yè)

部與員工之間以及營業(yè)吾嶼兄弟單位之間的朕系.如西街氣排球賽、職工運動會等.

宣揚陣地建設(shè)："酒香也怕巷子深"，做得好也要宣揚的好。XX年度，我們基本做到每次

活動有策劃，每次活動有宣揚，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、

青年文明號博客，營業(yè)部的宣揚陣地得以初步建立。

總之XX年度，在爭創(chuàng)東陽市"青年文明號"過程中，我們收獲了許多職業(yè)道德得以弘揚、

職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素養(yǎng)以及營業(yè)部的凝合力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還

都僅僅起先，在今后工作中，我們將接著深化綻開創(chuàng)建工作，持續(xù)提升青年職工的思想道德素養(yǎng)

和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會。

證券公司工作總結(jié)10

一、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點

銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

二、業(yè)務(wù)開拓實力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的.交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通實力和應(yīng)變實力；

而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使安信效勞真正的深化人心。

三、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效

率力求最快、最好這是證券公司市場營銷工作總結(jié)范文

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏:

1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析實力及營銷實力還須進一步增加。

證券公司工作總結(jié)11

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機

20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯

著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時期。

市場日趨活躍，行業(yè)走出逆境。20xx年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點,漲

幅達44%;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50%。市場持續(xù)活躍，股票、基金

權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元”曾長了204。在市場強

勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到

70%。隨著管理層以股改為重點全面推動資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次沖

突和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的朝代和活

力。

券商整治基本結(jié)束行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，

證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路

下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增加實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)

生了根本性的'改變。政策空前支持,創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證

券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投

資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和

創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開拓了新的業(yè)務(wù)空

間和贏利渠道。

二、20xx年上半年經(jīng)營狀況

（一）上半年總體財務(wù)指標

20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額xx元，支出總額xx元,其中營業(yè)費用xx元，實現(xiàn)利潤

總額XX元，比去年同期增加XX元。其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入XX元，利潤XX元；固定收益證

券總部實現(xiàn)收入XX元，利潤XX元；投資銀行總部實現(xiàn)收入XX元，利潤XX元；企業(yè)融資部實

現(xiàn)收入XX元，利潤XX元；證券投資部實現(xiàn)收入XX元,利潤XX元。

（二）上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況

1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

實現(xiàn)收入XX元，利潤XX元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年

同期增長了212,市場占有率6.76%o,市場排名第xx。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較

期初增長了50.87億元，增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20,客戶資產(chǎn)投資

增值35.29億元，增值率為460同時，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條

件流通股，總市值約為68.71億元。

(2)重點工作回顧

以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了詢問服務(wù)的

組織和推廣工作，主動參加公司投資策略探討小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高

《晨會摘要》等詢問產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，

為營業(yè)部供應(yīng)了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，

主動探究盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了"睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動"。

主動開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培育新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，接著加大基

金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達

到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及嘉獎措施,組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當

地優(yōu)勢，抓住股改機遇搶占珍貴的機構(gòu)客戶資源。目前已狂管的限售股份市值近70億元，有意

向正在開發(fā)中的上市公司xx,限售股份余額約63億股.完善風控機制，加強曰常監(jiān)控，促進

合規(guī)運行。提出了解決"豐實名資金賬戶"及"異戶下掛(‘一掛多‘)賬戶”的資產(chǎn)提取等歷

史遺留問題的實施方案；開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限運用的日常監(jiān)

控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)"，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進行監(jiān)控和報備審批；針對權(quán)證

等高風險產(chǎn)品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行

完善。

開源節(jié)流提高創(chuàng)利實力。依據(jù)公司提倡的"我為公司多賺一分錢我為公司多節(jié)約一分錢"

的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支狀況進行剛好跟蹤監(jiān)控，發(fā)覺問題剛好調(diào)整，確保營業(yè)費

用的開支限制在準事業(yè)部制的費用限制目標之內(nèi)。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費用同

比基本持平人力資源費和資產(chǎn)運用費、行政及業(yè)務(wù)費用均限制在準事業(yè)部制要求的限制目標之內(nèi)。

營業(yè)費用得到了的限制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承

銷41億元在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入xx元銀行間債券市場交易總量236.82

億元，比去年同期增長了2.2,在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入xx元；

完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,實現(xiàn)承銷收入xx元。

(2)重點工作回顧

完善準事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負責部門業(yè)務(wù)發(fā)展

規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理方法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流

程及規(guī)范。

接著加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定特地的客戶經(jīng)理負責維護，加強

與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶.上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目xx，其中乂乂已

經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。

提高探討報告的專業(yè)水準和實效性，與探討、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動。重點著眼于探討報告的精確性

實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨市政策走向進行了精確的分析和預(yù)判。同時

主動參加了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的探討工作。

加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券的名義與證券時報社合作，勝利舉辦了20xx中

國債市之星評比活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通xx,企業(yè)融資部完成冠城大通、康

達爾、深圳華強、桂林旅游XX,合計xx上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改

財務(wù)顧問項目。

同時，二個投資銀行部門上半年主動開發(fā)儲備項目，合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在

實施；在會審核ipo項目xx,惠程電氣和xxx三環(huán)；再融資項目xx;收購兼并財務(wù)顧問xx。

(2)重點工作回顧

加大重點地區(qū)的客戶產(chǎn)發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來

的最大力度進行了xxx地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

證券公司工作總結(jié)12

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點

銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓實力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通實力和應(yīng)變實力;

而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使信達效勞真正的深化人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效

率力求最快。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏:

1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析實力及營循實力還須進一步增加。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的.價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整

理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單

會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了業(yè)績非常不志向。銀行很好的效勞有口皆碑很多客戶慕名而來，

如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)

系和相互間有回扣的合作方式使我始終在找尋突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也

是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)干脆影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動摯友或摯友介紹也是一種很有效的方法。通過摯友介紹摯友，讓想炒股的客戶選擇我們

信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念

及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分猛烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，

豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司工作總結(jié)13

打工無歲月！總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已

經(jīng)進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路總能讓自己陷于不行自拔的回憶和感嘆中。

20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)?口思索意

味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)棄存的年頭。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往

走過的艱難歷程，成果已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的起先,空閑之余

我經(jīng)常在思索著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和指責指導(dǎo)下。

愛崗守業(yè)，協(xié)作各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛苦和淚水并存，也是我看

到了自己的不足。同時也是我轉(zhuǎn)變了許多，思索的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或

者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充溢了激情，也飽含著淚光，甚至

也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下

和同事的幫助下，學(xué)會了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)當品嘗的人生味道。在此，我向

20xx年關(guān)切和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：感謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作20xx年度述職報

告，請予審議。"通過一年來，自己參加的各項工作狀況,我相識到團隊的力氣和自我的不足。

尤其是員工吵鬧事務(wù)以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。我想要變

更自己身上一些局限和我自己呈現(xiàn)的因素，變更原有的工作方式，要求自己在團隊的幫助中達到

最佳的狀態(tài)。有時候我在靜默的凝視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己,

這些在我以往的工作經(jīng)驗中都是沒有的，都是在吵鬧事務(wù)以后自己有所感悟后對自我的要求.

我認為自己工作中的不足之處有：

(-)溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平常的溝通，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不

能用真誠去打動對方讓對方接納。我