供應(yīng)商信息與資質(zhì)審核通用模板適用場景說明操作流程指引一、審核需求發(fā)起由采購部門或業(yè)務(wù)需求部門根據(jù)合作計劃，填寫《供應(yīng)商審核需求表》，明確審核類型（準(zhǔn)入/復(fù)審/變更）、供應(yīng)商名稱、擬合作范圍/產(chǎn)品、審核時限及重點(diǎn)關(guān)注的資質(zhì)要求（如特定行業(yè)許可證、質(zhì)量體系認(rèn)證等）。需求表需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)后，提交至供應(yīng)商管理部門統(tǒng)籌安排。二、供應(yīng)商資料收集供應(yīng)商管理部門向待審核供應(yīng)商發(fā)送《資料提交清單》（見模板表格附件），要求其提供以下材料（需加蓋公章，復(fù)印件需注明“與原件一致”并簽字蓋章）：基礎(chǔ)信息類：營業(yè)執(zhí)照（三證合一/五證合一）、法定代表人證件號碼明、委托代理人授權(quán)書及代理人證件號碼明；資質(zhì)證明類：根據(jù)行業(yè)特性提供相關(guān)資質(zhì)（如食品行業(yè)需《食品生產(chǎn)許可證》、建筑行業(yè)需《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》等）；質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001）、環(huán)境管理體系認(rèn)證（ISO14001，如適用）、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（ISO45001，如適用）；經(jīng)營能力類：近三年主要合作客戶名單及業(yè)績證明（如合同關(guān)鍵頁）、財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表，反映經(jīng)營穩(wěn)定性）；其他補(bǔ)充材料：所供產(chǎn)品/服務(wù)的檢測報告、專利證書（如涉及）、售后服務(wù)承諾函等。三、資質(zhì)合規(guī)性審核審核小組（由采購、質(zhì)量、法務(wù)等部門人員組成，組長由*擔(dān)任）對照《資料提交清單》，逐項(xiàng)核對材料的完整性、真實(shí)性和有效性：基礎(chǔ)信息審核：核查營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，統(tǒng)一社會信用代碼、經(jīng)營范圍與擬合作內(nèi)容是否匹配，是否存在經(jīng)營異常或嚴(yán)重違法失信記錄（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核驗(yàn)）；資質(zhì)證明審核：檢查行業(yè)資質(zhì)是否在有效期內(nèi)，發(fā)證機(jī)關(guān)是否為法定部門，認(rèn)證范圍是否覆蓋擬合作產(chǎn)品/服務(wù)（如ISO9001認(rèn)證范圍需包含供應(yīng)商主營產(chǎn)品類別）；經(jīng)營能力審核：評估供應(yīng)商業(yè)績真實(shí)性及合作客戶反饋，財務(wù)指標(biāo)（如資產(chǎn)負(fù)債率、營收增長率）是否滿足合作要求，是否存在重大訴訟或債務(wù)糾紛（需提供無涉訴聲明或通過裁判文書網(wǎng)核驗(yàn)）。四、現(xiàn)場考察（如需）對高風(fēng)險行業(yè)（如生產(chǎn)制造、工程建設(shè)）或關(guān)鍵物料供應(yīng)商，由審核小組組織現(xiàn)場考察，重點(diǎn)關(guān)注：生產(chǎn)/經(jīng)營場所是否與營業(yè)執(zhí)照地址一致，設(shè)備設(shè)施是否滿足產(chǎn)能和質(zhì)量要求；質(zhì)量控制流程（如原材料檢驗(yàn)、過程監(jiān)控、成品出廠檢驗(yàn)）是否規(guī)范，相關(guān)記錄是否完整；倉儲物流條件是否達(dá)標(biāo)，是否存在質(zhì)量或安全隱患；與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)經(jīng)理、質(zhì)量總監(jiān)*）溝通，核實(shí)經(jīng)營理念、履約能力及應(yīng)急處理機(jī)制。五、綜合評審與反饋審核小組根據(jù)資料審核及現(xiàn)場考察結(jié)果，填寫《供應(yīng)商綜合評審表》，從“資質(zhì)合規(guī)性（40%）、履約能力（30%）、質(zhì)量保障（20%）、合作風(fēng)險（10%）”四個維度進(jìn)行評分（總分100分，≥80分為合格，60-79分為需整改，＜60分為不合格）。合格：由供應(yīng)商管理部門向供應(yīng)商發(fā)送《審核通過通知》，納入合格供應(yīng)商名錄，明確合作權(quán)限及后續(xù)管理要求；需整改：向供應(yīng)商出具《整改通知書》，列明整改項(xiàng)及時限（一般不超過15個工作日），整改后重新審核；不合格：向供應(yīng)商發(fā)送《審核結(jié)果告知書》，說明未通過原因，終止合作流程（如供應(yīng)商對結(jié)果有異議，可在3個工作日內(nèi)提交書面申訴，由審核小組復(fù)核）。六、信息更新與歸檔供應(yīng)商管理部門定期（如每年年底）組織合格供應(yīng)商資質(zhì)復(fù)核，對即將到期的資質(zhì)提前30天提醒供應(yīng)商更新；審核過程中的所有資料（需求表、提交資料、審核記錄、評審表等）需整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年，保證可追溯性。信息與資質(zhì)審核表單表單一：供應(yīng)商基礎(chǔ)信息表項(xiàng)目名稱填寫內(nèi)容備注（示例）供應(yīng)商全稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址實(shí)際經(jīng)營地址（如與注冊地址不一致需說明）法定代表人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式聯(lián)系方式僅保留辦公電話授權(quán)代理人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)期限需附授權(quán)書原件掃描件成立日期注冊資本經(jīng)營范圍需與營業(yè)執(zhí)照一致擬合作產(chǎn)品/服務(wù)明確具體品類、規(guī)格主要客戶案例近三年合作客戶名稱、合作項(xiàng)目、合作金額需附合同關(guān)鍵頁復(fù)印件表單二：資質(zhì)文件審核清單序號資質(zhì)文件名稱證書編號發(fā)證機(jī)關(guān)有效期審核狀態(tài)（通過/不通過/需補(bǔ)正）審核人備注1營業(yè)執(zhí)照市場監(jiān)督管理局2行業(yè)生產(chǎn)/經(jīng)營許可證（如需）注明類型3ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)范圍4產(chǎn)品檢測報告（如需）檢測機(jī)構(gòu)檢測項(xiàng)目……表單三：供應(yīng)商綜合評審表評審維度評分標(biāo)準(zhǔn)（100分制）得分評審意見資質(zhì)合規(guī)性（40分）營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)齊全且有效（15分）；認(rèn)證范圍匹配（10分）；無失信記錄（15分）履約能力（30分）業(yè)績案例豐富（10分）；財務(wù)狀況穩(wěn)?。?0分）；產(chǎn)能/服務(wù)能力滿足需求（10分）質(zhì)量保障（20分）質(zhì)量體系完善（10分）；檢測/監(jiān)控流程規(guī)范（5分）；售后服務(wù)承諾明確（5分）合作風(fēng)險（10分）法律糾紛少（5分）；供應(yīng)鏈穩(wěn)定性高（3分）；應(yīng)急處理機(jī)制健全（2分）總分評審結(jié)論□合格（≥80分）□需整改（60-79分）□不合格（＜60分）評審小組簽字采購：_________質(zhì)量：_________法務(wù)：_________日期：_________關(guān)鍵注意事項(xiàng)提醒資質(zhì)時效性：所有資質(zhì)文件需在有效期內(nèi)，臨近到期（如剩余3個月）的供應(yīng)商需提前啟動復(fù)審流程，避免因資質(zhì)過期導(dǎo)致合作中斷；信息一致性：供應(yīng)商提供的名稱、地址、統(tǒng)一社會信用代碼等信息需與官方渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）完全一致，不一致需要求補(bǔ)充說明并提交佐證材料；行業(yè)特殊要求：針對不同行業(yè)（如醫(yī)療器械、危險化學(xué)品），需額外審核行業(yè)特定的資質(zhì)或許可證，保證符合國家法律法規(guī)要求；保密原則：審核過程中接觸的供應(yīng)商商業(yè)信息（如財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶名單）需嚴(yán)格保密，僅限審核小組成員知曉，不得泄露或用于非工作用途；留痕管理