企業(yè)信息安全風(fēng)險評估表模板應(yīng)用指南一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本風(fēng)險評估表模板適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、大型集團、跨國公司等）的信息安全管理工作，覆蓋IT系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、物理環(huán)境等多維度評估需求。典型應(yīng)用場景包括：年度合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)要求，定期梳理信息安全風(fēng)險；系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、云服務(wù)接入前，全面識別潛在風(fēng)險，保證安全可控；重大變更風(fēng)險評估：如網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整、核心系統(tǒng)升級、業(yè)務(wù)流程重組等，評估變更帶來的安全影響；并購或合作前盡職調(diào)查：對目標(biāo)企業(yè)或合作伙伴的信息安全狀況進行評估，規(guī)避合作風(fēng)險；安全事件后復(fù)盤：發(fā)生信息安全事件后，通過風(fēng)險評估追溯原因，完善防護措施。二、詳細操作流程與步驟說明（一）評估準(zhǔn)備階段組建評估團隊明確評估小組構(gòu)成，需包含：信息安全負責(zé)人（經(jīng)理）、IT運維人員（工程師）、業(yè)務(wù)部門代表（主管）、法務(wù)合規(guī)人員（專員）等，保證覆蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理多維度視角。界定評估范圍根據(jù)評估目標(biāo)，明確評估對象（如：財務(wù)系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)庫、辦公終端等）、評估時間范圍（如：2024年Q1）及評估標(biāo)準(zhǔn)（參考ISO27001、NISTCSF等框架）。準(zhǔn)備評估工具與資料收集企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)清單、安全策略文檔、歷史安全事件記錄、網(wǎng)絡(luò)拓撲圖等資料，準(zhǔn)備漏洞掃描工具、滲透測試工具（如需）、風(fēng)險評估矩陣等輔助工具。（二）數(shù)據(jù)收集與資產(chǎn)梳理資產(chǎn)分類與登記梳理企業(yè)信息資產(chǎn)，按類別劃分為：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲設(shè)備、終端設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、辦公軟件等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)、員工信息等（按敏感度分級：公開、內(nèi)部、敏感、高度敏感）；人員資產(chǎn)：IT管理員、業(yè)務(wù)操作人員、外部運維人員等；物理資產(chǎn)：機房、辦公場所、監(jiān)控設(shè)備等。登記資產(chǎn)名稱、編號、責(zé)任人、存放位置、重要性等級（核心/重要/一般）等信息。收集威脅與脆弱性信息威脅來源：通過行業(yè)威脅情報、歷史事件分析、員工訪談等，識別內(nèi)外部威脅（如：黑客攻擊、惡意軟件、內(nèi)部誤操作、自然災(zāi)害等）；脆弱性信息：通過漏洞掃描、滲透測試、安全配置核查等，發(fā)覺資產(chǎn)存在的安全缺陷（如：系統(tǒng)補丁缺失、弱口令、權(quán)限配置不當(dāng)、物理防護不足等）。（三）風(fēng)險識別與分析構(gòu)建風(fēng)險場景結(jié)合資產(chǎn)、威脅、脆弱性信息，采用“資產(chǎn)-威脅-脆弱性（A-T-V）”模型，識別風(fēng)險場景。例如：資產(chǎn)：客戶數(shù)據(jù)庫（敏感數(shù)據(jù)）；威脅：外部黑客攻擊；脆弱性：數(shù)據(jù)庫未做訪問控制；風(fēng)險場景：外部黑客未授權(quán)訪問客戶數(shù)據(jù)庫，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。評估風(fēng)險等級采用“可能性-影響程度”矩陣對風(fēng)險進行量化評估：可能性：高（頻繁發(fā)生）、中（可能發(fā)生）、低（極少發(fā)生）；影響程度：高（造成重大損失/合規(guī)處罰）、中（造成一定損失/業(yè)務(wù)中斷）、低（影響輕微）；風(fēng)險等級：高可能性+高影響=高風(fēng)險；高可能性+中影響=中風(fēng)險；中可能性+高影響=中風(fēng)險；其他組合為低風(fēng)險。（四）風(fēng)險處置與計劃制定制定處置策略根據(jù)風(fēng)險等級，選擇合適的處置方式：規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動（如：關(guān)閉不必要的高風(fēng)險端口）；降低：采取防護措施降低風(fēng)險（如：安裝防火墻、定期更新補?。?；轉(zhuǎn)移：通過保險、外包等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險（如：購買網(wǎng)絡(luò)安全保險）；接受：對于低風(fēng)險或處置成本過高的風(fēng)險，保留但需監(jiān)控。明確處置責(zé)任與時間針對每個風(fēng)險點，制定處置計劃，明確：風(fēng)險描述、處置措施、負責(zé)人（如：主管）、完成時間、所需資源（如：預(yù)算、人力）。（五）報告編制與結(jié)果應(yīng)用編制風(fēng)險評估報告報告應(yīng)包含：評估背景、范圍、方法、資產(chǎn)清單、風(fēng)險清單（含等級、處置建議）、剩余風(fēng)險分析、改進建議等部分，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論清晰。跟蹤與回顧定期（如每季度）跟蹤風(fēng)險處置計劃執(zhí)行情況，對未按期完成的項目進行督辦；每年對風(fēng)險評估過程和結(jié)果進行回顧，優(yōu)化評估方法和流程。三、核心模板表格表1：信息資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別所在位置責(zé)任人重要性等級（核心/重要/一般）敏感度等級（公開/內(nèi)部/敏感/高度敏感）備注SERV001核心業(yè)務(wù)服務(wù)器硬件資產(chǎn)機房A區(qū)*工程師核心敏感運行ERP系統(tǒng)DB001客戶數(shù)據(jù)庫軟件資產(chǎn)機房A區(qū)*主管核心高度敏感存儲客戶個人信息TERM100員工辦公終端硬件資產(chǎn)辦公區(qū)3樓*專員一般內(nèi)部共計100臺表2：威脅識別表威脅編號威脅類型威脅來源影響資產(chǎn)可能性（高/中/低）潛在后果（如：數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷）T001黑客攻擊外部惡意人員核心業(yè)務(wù)服務(wù)器高系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露T002惡意軟件外部（郵件/網(wǎng)絡(luò)）員工辦公終端中終端被控制、信息泄露T003內(nèi)部誤操作內(nèi)部員工客戶數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)誤刪除、數(shù)據(jù)泄露T004自然災(zāi)害環(huán)境（如：火災(zāi)）機房物理設(shè)備低設(shè)備損毀、業(yè)務(wù)中斷表3：脆弱性評估表脆弱性編號脆弱點描述所在資產(chǎn)嚴(yán)重程度（高/中/低）發(fā)覺方式（如：掃描/測試/核查）修復(fù)建議（如：更新補丁/配置加固）V001操作系統(tǒng)未打最新補丁核心業(yè)務(wù)服務(wù)器高漏洞掃描立即安裝補丁，設(shè)置自動更新V002數(shù)據(jù)庫默認口令未修改客戶數(shù)據(jù)庫高安全配置核查修改默認口令，啟用復(fù)雜密碼策略V003終端未安裝殺毒軟件員工辦公終端中人工檢查統(tǒng)一安裝殺毒軟件，定期更新病毒庫表4：風(fēng)險等級評估表風(fēng)險編號風(fēng)險場景描述可能性影響程度風(fēng)險等級（高/中/低）處置優(yōu)先級（立即/高/中/低）R001黑客利用系統(tǒng)漏洞入侵服務(wù)器高高高立即R002內(nèi)部員工誤刪除敏感數(shù)據(jù)中中中高R003終端未安裝殺毒軟件感染病毒中低低中表5：風(fēng)險處置計劃表風(fēng)險編號處置措施責(zé)任人計劃完成時間所需資源狀態(tài)（未開始/進行中/已完成）R001安裝系統(tǒng)補丁，配置防火墻策略*工程師2024-03-31補丁包、防火墻進行中R002開展員工安全培訓(xùn)，設(shè)置數(shù)據(jù)操作權(quán)限*主管2024-04-15培訓(xùn)材料、預(yù)算未開始R003統(tǒng)一部署終端安全管理軟件，定期巡檢*專員2024-04-30安全軟件、人力未開始四、關(guān)鍵注意事項與常見問題規(guī)避（一）保證數(shù)據(jù)真實性與完整性資產(chǎn)清單、威脅信息、脆弱性數(shù)據(jù)需基于實際調(diào)研和工具檢測，避免主觀臆斷。例如對服務(wù)器漏洞的識別需通過專業(yè)掃描工具（如Nessus、OpenVAS）確認，而非僅憑經(jīng)驗判斷。（二）注重跨部門協(xié)作業(yè)務(wù)部門需參與資產(chǎn)梳理和風(fēng)險場景構(gòu)建，避免技術(shù)部門“閉門造車”。例如財務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)價值需由財務(wù)部門評估，保證風(fēng)險等級與業(yè)務(wù)重要性匹配。（三）動態(tài)更新評估結(jié)果企業(yè)資產(chǎn)、威脅環(huán)境、技術(shù)架構(gòu)不斷變化，風(fēng)險評估需定期（至少每年1次）全面復(fù)評，并在重大變更（如系統(tǒng)升級、業(yè)務(wù)擴張）后及時開展專項評估。（四）合規(guī)性優(yōu)先評估需結(jié)合行業(yè)法規(guī)（如金融行業(yè)的《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》、醫(yī)療行業(yè)的《醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》），保證風(fēng)險處置措施滿足合規(guī)要求，避免法律風(fēng)險。（五）報告可視化與可執(zhí)