簽訂上市協(xié)議書甲方：[公司名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]住所地：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[律師事務(wù)所名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]負(fù)責(zé)人：[姓名]住所地：[律所地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“上市”），需要全面、專業(yè)的法律服務(wù)，乙方具備提供此類法律服務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求（一）上市前法律盡職調(diào)查1.乙方應(yīng)組建專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，對甲方的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、重大合同、訴訟仲裁等方面進(jìn)行全面、深入的法律盡職調(diào)查。2.調(diào)查范圍涵蓋甲方自成立以來的所有重大事項(xiàng)，包括但不限于公司設(shè)立、歷次股權(quán)變更、重大資產(chǎn)收購與處置、關(guān)聯(lián)交易、稅務(wù)合規(guī)、勞動人事等。3.乙方應(yīng)在盡職調(diào)查結(jié)束后，向甲方出具詳細(xì)的法律盡職調(diào)查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括調(diào)查情況、發(fā)現(xiàn)的法律問題、潛在法律風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的解決建議。（二）上市方案設(shè)計(jì)與法律文件起草1.根據(jù)甲方的實(shí)際情況和上市目標(biāo)，乙方負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合理的上市方案，包括上市主體的選擇、上市方式（如主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等）、上市時(shí)間表等。2.乙方應(yīng)起草與上市相關(guān)的各類法律文件，包括但不限于招股說明書、公司章程（草案）、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度等。3.法律文件應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和要求，確保甲方上市進(jìn)程的合法性和合規(guī)性。（三）上市過程中的法律事務(wù)處理1.協(xié)助甲方與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，解答監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的法律問題，配合甲方完成上市申請文件的審核反饋意見回復(fù)工作。2.對甲方上市過程中涉及的重大事項(xiàng)提供法律意見，如股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、重大資產(chǎn)重組、募集資金使用等，確保甲方的決策和行為符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。3.參與甲方與保薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作，共同推進(jìn)上市進(jìn)程，保障各方工作的順利銜接。（四）上市后持續(xù)法律服務(wù)1.在甲方成功上市后，乙方應(yīng)繼續(xù)為甲方提供一定期限的持續(xù)法律服務(wù)，包括但不限于對甲方信息披露文件進(jìn)行合規(guī)審查、協(xié)助甲方處理與證券監(jiān)管相關(guān)的日常法律事務(wù)等。2.根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策的變化，及時(shí)為甲方提供法律培訓(xùn)和咨詢服務(wù)，幫助甲方適應(yīng)新的監(jiān)管要求，規(guī)范公司運(yùn)營。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供法律服務(wù)。有權(quán)對乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出意見和建議。在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任并賠償損失。2.義務(wù)向乙方提供開展法律服務(wù)所需的全部資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。積極配合乙方的工作，為乙方開展盡職調(diào)查、起草法律文件、與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)等工作提供必要的便利條件。例如，安排專人負(fù)責(zé)與乙方對接，及時(shí)回復(fù)乙方的詢問等。按照本協(xié)議約定向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用。未經(jīng)乙方書面同意，不得擅自向第三方披露乙方為履行本協(xié)議而提供的法律意見、工作成果等信息。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取法律服務(wù)費(fèi)用。根據(jù)工作需要，有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息，并有權(quán)對甲方提供的資料和信息進(jìn)行核實(shí)。在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料和信息存在虛假、重大遺漏等情況，有權(quán)要求甲方補(bǔ)充或更正，并有權(quán)暫停相關(guān)工作，直至甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。2.義務(wù)組建專業(yè)、盡職的律師團(tuán)隊(duì)為甲方提供法律服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和工作效率。律師團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的上市法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求。嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、要求和標(biāo)準(zhǔn)，勤勉盡責(zé)地為甲方提供法律服務(wù)，按時(shí)完成各項(xiàng)工作任務(wù)。例如，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成法律盡職調(diào)查報(bào)告的撰寫、法律文件的起草等工作。對在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止或解除后[X]年。在服務(wù)過程中，及時(shí)向甲方通報(bào)工作進(jìn)展情況，就重大法律問題和風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)與甲方溝通，并提出合理的解決方案和建議。乙方應(yīng)保證其提供的法律服務(wù)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，如因乙方原因?qū)е录追皆馐軗p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。三、法律服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）法律服務(wù)費(fèi)用雙方經(jīng)協(xié)商確定，甲方應(yīng)向乙方支付的法律服務(wù)費(fèi)用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該費(fèi)用為固定總價(jià)，不因任何因素調(diào)整，但因甲方原因?qū)е路?wù)內(nèi)容增加或工作難度加大的除外。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.乙方完成上市前法律盡職調(diào)查并向甲方出具法律盡職調(diào)查報(bào)告后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.乙方完成上市相關(guān)法律文件起草工作，并協(xié)助甲方將上市申請文件報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。4.甲方成功上市后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的法律服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、保密條款雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對方的保密信息。保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止或解除后[X]年。如一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]），并賠償對方因此遭受的全部損失。如損失難以計(jì)算，違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定的法律服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向?qū)Ψ街Ц顿r償金。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停法律服務(wù)工作，并要求甲方支付已完成工作對應(yīng)的費(fèi)用及違約金，同時(shí)乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方按照本協(xié)議約定的法律服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%支付違約金。2.若甲方違反本協(xié)議約定，擅自向第三方披露乙方為履行本協(xié)議而提供的法律意見、工作成果等信息，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。賠償金額以乙方因此遭受的實(shí)際損失為準(zhǔn)，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期利益損失、因調(diào)查侵權(quán)行為而支付的合理費(fèi)用等。3.若甲方未按照本協(xié)議約定配合乙方工作，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成工作任務(wù)或影響上市進(jìn)程的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。乙方有權(quán)要求甲方采取補(bǔ)救措施，如提供必要的資料和信息、配合與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)等，并有權(quán)要求甲方支付額外的工作費(fèi)用。如因甲方原因?qū)е律鲜羞M(jìn)程延誤或無法成功上市，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的法律服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、要求和標(biāo)準(zhǔn)提供法律服務(wù)，或未按時(shí)完成工作任務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照本協(xié)議約定的法律服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的法律服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的法律服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。2.若乙方違反保密條款，應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。賠償金額以甲方因此遭受的實(shí)際損失為準(zhǔn)，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期利益損失、因處理法律事務(wù)而支付的合理費(fèi)用等。如乙方的違約行為導(dǎo)致甲方上市進(jìn)程延誤或無法成功上市，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的法律服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.在本協(xié)議履行期間，如一方提出解除協(xié)議，需提前[X]日書面通知對方，并經(jīng)對方書面同意。因解除協(xié)議給對方造成損失的，提出解除方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)