2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》新版練習(xí)題卷(附答案)一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B.由客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.拒絕接受該委托D.由公司負(fù)責(zé)人書(shū)面批準(zhǔn)【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條明確規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托。違反者將被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以罰款。2.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員大會(huì)職權(quán)的表述，正確的是（）。A.審議批準(zhǔn)交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案B.決定交易所合并、分立、解散C.選舉和更換非職工代表董事D.制定和修改交易所交易規(guī)則【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括決定交易所合并、分立、解散等重大事項(xiàng)。A、C、D項(xiàng)屬于董事會(huì)或理事會(huì)職權(quán)。3.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先（）。A.向客戶收取保證金B(yǎng).向客戶出具風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估D.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同【答案】C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)履行適當(dāng)性管理義務(wù)，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。4.下列關(guān)于期貨保證金的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司可以挪用客戶保證金用于自營(yíng)交易B.客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)立即強(qiáng)制平倉(cāng)C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資金分戶存放D.客戶保證金可以存放在期貨公司基本賬戶【【答案】C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定，客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資金分戶存放，獨(dú)立核算，嚴(yán)禁挪用。5.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得泄露客戶交易信息B.可以代客戶簽署交易指令C.不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)D.不得編造、傳播虛假信息【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代客戶簽署交易指令，防止道德風(fēng)險(xiǎn)。6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%【答案】A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%，確保公司具備足夠償付能力。7.下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.交易所只對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B.客戶可直接與交易所結(jié)算C.交易所對(duì)客戶承擔(dān)履約擔(dān)保責(zé)任D.交易所結(jié)算可采用T+2制度【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，交易所只對(duì)會(huì)員結(jié)算，不對(duì)客戶直接結(jié)算。8.期貨公司因違法違規(guī)被撤銷業(yè)務(wù)許可的，其客戶保證金應(yīng)當(dāng)（）。A.由公司自行退還客戶B.由期貨保障基金先行墊付C.由交易所代為退還D.由證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)退還【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，期貨公司被撤銷許可的，客戶保證金由證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)退還，保障客戶權(quán)益。9.下列關(guān)于期貨保證金追加的說(shuō)法，正確的是（）。A.客戶拒絕追加保證金，期貨公司必須立即平倉(cāng)B.客戶可在交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金C.期貨公司可自行決定追加保證金比例D.追加保證金通知可口頭告知客戶【答案】B【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，客戶應(yīng)在交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨公司應(yīng)書(shū)面通知客戶。10.下列關(guān)于期貨交易所異常交易行為監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易所可對(duì)異常交易行為采取限制開(kāi)倉(cāng)措施B.交易所可要求會(huì)員報(bào)告客戶交易情況C.交易所可直接對(duì)客戶進(jìn)行行政處罰D.交易所可暫停相關(guān)合約交易【答案】C【解析】交易所無(wú)權(quán)對(duì)客戶進(jìn)行行政處罰，行政處罰權(quán)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。11.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.基金銷售業(yè)務(wù)資格【答案】C【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條規(guī)定，期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。12.下列關(guān)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司可承諾投資收益B.期貨投資咨詢合同無(wú)需備案C.期貨投資咨詢?nèi)藛T可接受客戶全權(quán)委托D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)與客戶簽訂服務(wù)合同【答案】D【解析】《期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)與客戶簽訂書(shū)面服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容、期限和費(fèi)用。13.下列關(guān)于期貨保障基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由期貨公司繳納形成B.用于彌補(bǔ)客戶保證金損失C.由財(cái)政部負(fù)責(zé)管理D.可用于期貨公司破產(chǎn)清算【答案】C【解析】期貨保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理，財(cái)政部?jī)H參與制度制定，不直接管理基金。14.期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任后，其任職資格自動(dòng)失效，但可在（）內(nèi)重新申請(qǐng)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，離任后2年內(nèi)可重新申請(qǐng)任職資格。15.下列關(guān)于期貨公司客戶資料保存期限的說(shuō)法，正確的是（）。A.客戶開(kāi)戶資料保存5年B.交易記錄保存10年C.客戶身份資料保存20年D.客戶投訴記錄保存15年【答案】C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束之日起至少保存20年。16.下列關(guān)于期貨交易所自律監(jiān)管職責(zé)的說(shuō)法，正確的是（）。A.交易所可制定高于法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)規(guī)則B.交易所無(wú)權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C.交易所可免除會(huì)員的合規(guī)義務(wù)D.交易所可代替證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰【答案】A【解析】交易所可在不違反法律法規(guī)前提下，制定更嚴(yán)格的業(yè)務(wù)規(guī)則，強(qiáng)化自律監(jiān)管。17.期貨公司為客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.承諾最低收益B.將客戶資產(chǎn)與公司資產(chǎn)合并管理C.單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算D.可投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)【答案】C【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全。18.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的說(shuō)法，正確的是（）。A.可在銀行兼職從事期貨推介B.可在其他期貨公司兼職C.可在高校兼職授課D.可在私募基金公司兼職投資經(jīng)理【答案】C【解析】期貨從業(yè)人員可在高校等非利益沖突機(jī)構(gòu)兼職授課，但不得在其他金融機(jī)構(gòu)從事與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的兼職。19.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.按手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取B.用于彌補(bǔ)公司虧損C.可轉(zhuǎn)作公司資本公積金D.由公司自主決定提取比例【答案】D【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例由證監(jiān)會(huì)規(guī)定，公司不得自主決定。20.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則修改程序的說(shuō)法，正確的是（）。A.由交易所總經(jīng)理辦公會(huì)決定即可B.應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.應(yīng)經(jīng)會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)D.應(yīng)向社會(huì)公示但無(wú)需報(bào)批【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，交易所修改交易規(guī)則應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，確保規(guī)則合法合規(guī)。21.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴處理的說(shuō)法，正確的是（）。A.應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)客戶B.應(yīng)由客戶經(jīng)理個(gè)人處理C.無(wú)需保存投訴記錄D.可拒絕客戶匿名投訴【答案】A【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)客戶投訴，并保存處理記錄。22.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)B.可調(diào)整漲跌停板幅度C.可取消客戶交易資格D.可調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)【答案】C【解析】交易所無(wú)權(quán)直接取消客戶交易資格，客戶交易資格由期貨公司管理。23.下列關(guān)于期貨公司信息披露的說(shuō)法，正確的是（）。A.只需向股東披露財(cái)務(wù)信息B.應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)披露年度報(bào)告C.只需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月報(bào)D.無(wú)需披露風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)【答案】B【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露年度報(bào)告，接受公眾監(jiān)督。24.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信B.應(yīng)保守客戶秘密C.可接受客戶饋贈(zèng)的貴重物品D.應(yīng)公平競(jìng)爭(zhēng)【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》禁止從業(yè)人員接受客戶饋贈(zèng)的貴重物品，防止利益輸送。25.下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.可未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部B.分支機(jī)構(gòu)可獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任C.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需具備任職資格D.分支機(jī)構(gòu)可獨(dú)立開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人須具備任職資格，由公司統(tǒng)一管理。26.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可參與交易所治理B.可轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格C.可要求交易所賠償交易損失D.可使用交易所交易設(shè)施【答案】C【解析】交易所不承擔(dān)會(huì)員交易損失賠償責(zé)任，會(huì)員應(yīng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。27.下列關(guān)于期貨公司客戶適當(dāng)性管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只需對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行評(píng)估B.評(píng)估結(jié)果無(wú)需告知客戶C.應(yīng)定期評(píng)估客戶適當(dāng)性D.可適當(dāng)降低專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)定期評(píng)估客戶適當(dāng)性，確保匹配。28.下列關(guān)于期貨交易所行情信息發(fā)布的說(shuō)法，正確的是（）。A.可授權(quán)第三方發(fā)布實(shí)時(shí)行情B.行情信息屬于公共信息，無(wú)需授權(quán)C.行情信息可收費(fèi)使用D.行情信息版權(quán)歸交易所所有【答案】D【解析】交易所行情信息屬于交易所知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)授權(quán)不得使用，交易所可依法收費(fèi)授權(quán)。29.下列關(guān)于期貨公司反洗錢(qián)義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立客戶身份識(shí)別制度B.應(yīng)保存客戶交易記錄C.可向可疑賬戶繼續(xù)提供服務(wù)D.應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額交易【答案】C【解析】《反洗錢(qián)法》規(guī)定，期貨公司發(fā)現(xiàn)可疑交易應(yīng)立即暫停服務(wù)并報(bào)告，不得繼續(xù)提供服務(wù)。30.下列關(guān)于期貨交易所熔斷機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。A.由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定熔斷標(biāo)準(zhǔn)B.交易所可自主決定是否實(shí)施熔斷C.熔斷期間可繼續(xù)申報(bào)但不可成交D.熔斷機(jī)制僅適用于股指期貨【答案】C【解析】熔斷期間交易系統(tǒng)接受申報(bào)但不成交，熔斷機(jī)制適用于多個(gè)期貨品種，由交易所制定標(biāo)準(zhǔn)。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，錯(cuò)選、多選、漏選均不得分）31.下列哪些屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)（）。A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.資產(chǎn)負(fù)債率D.流動(dòng)比率【答案】A、B、C【解析】流動(dòng)比率不屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，主要指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、資產(chǎn)負(fù)債率等。32.下列哪些行為屬于期貨從業(yè)人員禁止行為（）。A.代客戶簽署交易指令B.向客戶承諾收益C.泄露客戶交易信息D.接受客戶書(shū)面授權(quán)代為下單【答案】A、B、C【解析】即使客戶書(shū)面授權(quán)，從業(yè)人員也不得代客戶簽署交易指令，防止道德風(fēng)險(xiǎn)。33.下列哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A、B、C、D【解析】上述機(jī)構(gòu)均有權(quán)依據(jù)職責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。34.下列哪些信息屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)披露的信息（）。A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化B.高級(jí)管理人員變更C.公司重大訴訟事項(xiàng)D.客戶交易盈虧情況【答案】A、B、C【解析】客戶交易盈虧屬于客戶隱私，期貨公司不得披露。35.下列哪些情形會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)人員資格被撤銷（）。A.被追究刑事責(zé)任B.提供虛假材料騙取資格C.連續(xù)三年未參加后續(xù)培訓(xùn)D.接受客戶饋贈(zèng)的購(gòu)物卡【答案】A、B、C【解析】接受購(gòu)物卡屬于違規(guī)行為，但不一定導(dǎo)致資格撤銷，需視情節(jié)嚴(yán)重程度。36.下列哪些屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度B.異常交易監(jiān)控制度C.會(huì)員管理制度D.客戶投訴處理制度【答案】B、C、D【解析】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是期貨公司應(yīng)建立的制度，交易所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)基金制度。37.下列哪些屬于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)措施（）。A.客戶保證金分戶管理B.客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算C.客戶資產(chǎn)可投資于國(guó)債D.客戶資產(chǎn)可用于公司自營(yíng)【答案】A、B、C【解析】客戶資產(chǎn)嚴(yán)禁用于公司自營(yíng)，確保資產(chǎn)安全。38.下列哪些屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合同必備條款（）。A.服務(wù)內(nèi)容和方式B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.投資收益承諾D.爭(zhēng)議解決方式【答案】A、B、D【解析】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)禁止承諾投資收益，合同不得包含此類條款。39.下列哪些屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為（）。A.挪用客戶資產(chǎn)B.承諾最低收益C.將資產(chǎn)管理計(jì)劃用于質(zhì)押融資D.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)【答案】A、B、C【解析】向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)行為，不屬于禁止行為。40.下列哪些屬于期貨交易所可以采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施（）。A.調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)D.直接對(duì)客戶罰款【答案】A、B、C【解析】交易所無(wú)權(quán)直接對(duì)客戶罰款，行政處罰權(quán)屬于證監(jiān)會(huì)。三、判斷題（每題1分，共10分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）41.期貨公司可以將客戶保證金用于公司日常經(jīng)營(yíng)支出。（×）【解析】客戶保證金必須專戶存放，嚴(yán)禁挪用。42.期貨交易所會(huì)員大會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（√）【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條明確規(guī)定會(huì)員大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。43.期貨從業(yè)人員可以在兩個(gè)期貨公司同時(shí)執(zhí)業(yè)。（×）【解析】期貨從業(yè)人員只能在一個(gè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，防止利益沖突。44.期貨公司可以未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（×）【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自開(kāi)展。45.期貨交易所可以自主決定取消某一期貨品種的交易。（√）【解析】交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況決定品種上市、暫?；蛉∠?，但須報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。46.期貨公司客戶資料保存期限不得少于10年。（×）【解析】客戶身份資料應(yīng)保存20年，交易記錄保存不少于10年。47.期貨公司可以為客戶墊付保證金。（×）【解析】期貨公司不得為客戶墊付保證金，防止信用風(fēng)險(xiǎn)。48.期貨投資咨詢?nèi)藛T可以代客戶下單交易。（×）【解析】投資咨詢?nèi)藛T不得接受客戶全權(quán)委托，防止道德風(fēng)險(xiǎn)。49.期貨交易所可以對(duì)異常交易行為采取限制開(kāi)倉(cāng)措施。（√）【解析】交易所擁有自律監(jiān)管權(quán)，可采取限制開(kāi)倉(cāng)等措施。50.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶保證金屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。（×）【解析】客戶保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，應(yīng)優(yōu)先退還客戶。四、綜合案例分析題（共40分）案例一（20分）某期貨公司A營(yíng)業(yè)部客戶