2026年智能寵物喂食器制造公司寵物用品合規(guī)管理總制度第一章總則第一條為全面規(guī)范公司智能寵物喂食器等寵物用品全生命周期合規(guī)管理工作，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《反不正當(dāng)競爭法》《廣告法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法經(jīng)營秩序，結(jié)合寵物用品制造行業(yè)特性及公司實(shí)際經(jīng)營情況，制定本制度。第二條本制度所稱寵物用品合規(guī)管理，指圍繞智能寵物喂食器從研發(fā)、生產(chǎn)、標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、市場推廣、銷售到售后的全流程，開展的合規(guī)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審核、監(jiān)督整改等管理工作，覆蓋產(chǎn)品質(zhì)量、廣告宣傳、數(shù)據(jù)使用、合同履約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等所有合規(guī)維度。第三條本制度適用于公司所有部門及全體員工，第三方合作的生產(chǎn)廠家、印制廠家、KOL機(jī)構(gòu)、調(diào)研機(jī)構(gòu)等合作方需遵守本制度核心合規(guī)要求，公司與合作方簽訂的協(xié)議中需明確合規(guī)責(zé)任條款。第四條寵物用品合規(guī)管理遵循“全面覆蓋、預(yù)防為主、權(quán)責(zé)明確、持續(xù)改進(jìn)、合規(guī)優(yōu)先”的原則，將合規(guī)要求融入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，建立事前預(yù)防、事中控制、事后整改的全流程合規(guī)管理體系。第五條公司成立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由管理層牽頭，品控部、法務(wù)部、審計(jì)部為核心歸口部門：品控部負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)簽標(biāo)識(shí)合規(guī)管理；法務(wù)部負(fù)責(zé)法規(guī)解讀、合同及宣傳內(nèi)容合規(guī)審核；審計(jì)部負(fù)責(zé)合規(guī)執(zhí)行情況監(jiān)督審計(jì)；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為本部門合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)要求落地。第二章合規(guī)管理體系建設(shè)第六條制度體系建設(shè)：（一）法務(wù)部聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門，梳理寵物用品全流程合規(guī)要求，制定涵蓋標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、市場調(diào)研、KOL合作、內(nèi)部審計(jì)等專項(xiàng)合規(guī)制度，形成層級(jí)清晰、覆蓋全面的合規(guī)制度體系；（二）定期梳理更新合規(guī)制度，當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)修訂、行業(yè)監(jiān)管要求調(diào)整、公司業(yè)務(wù)模式變更時(shí)，需在規(guī)定期限內(nèi)完成制度修訂，確保制度與最新合規(guī)要求匹配；（三）合規(guī)制度需下發(fā)至各部門，組織全員學(xué)習(xí)，確保員工知曉并理解本崗位對(duì)應(yīng)的合規(guī)要求。第七條合規(guī)培訓(xùn)管理：（一）新員工入職需完成合規(guī)基礎(chǔ)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解寵物用品制造行業(yè)核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及公司制度要求；（二）每季度開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，針對(duì)標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、廣告宣傳、數(shù)據(jù)合規(guī)等高頻風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，結(jié)合行業(yè)違規(guī)案例進(jìn)行講解，提升員工合規(guī)意識(shí)；（三）針對(duì)生產(chǎn)、市場、銷售等核心崗位，開展定制化合規(guī)培訓(xùn)，確保崗位操作符合合規(guī)要求。第八條合規(guī)審核機(jī)制：（一）建立事前合規(guī)審核清單，新產(chǎn)品研發(fā)方案、標(biāo)簽設(shè)計(jì)稿、廣告宣傳物料、KOL合作協(xié)議等文件，需經(jīng)法務(wù)部或?qū)?yīng)歸口部門合規(guī)審核后方可執(zhí)行；（二）合規(guī)審核需出具書面審核意見，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改建議，未通過審核的文件不得落地執(zhí)行；（三）重大業(yè)務(wù)決策（如新品上市、跨區(qū)域銷售、重大合作）需納入合規(guī)審核范圍，確保決策符合合規(guī)要求。第三章核心業(yè)務(wù)合規(guī)管理第九條研發(fā)生產(chǎn)合規(guī)：（一）產(chǎn)品研發(fā)需符合寵物用品相關(guān)國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，核心功能、材質(zhì)選擇需經(jīng)過合規(guī)評(píng)估，避免使用違規(guī)原材料或設(shè)計(jì)不符合安全要求的功能；（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)需遵守安全生產(chǎn)、環(huán)保合規(guī)要求，生產(chǎn)工藝符合行業(yè)規(guī)范，原材料采購需核查供應(yīng)商資質(zhì)，確保原材料質(zhì)量合規(guī)；（三）成品出廠前需完成質(zhì)量合規(guī)檢測，檢測項(xiàng)目覆蓋安全性能、使用性能等核心維度，檢測合格后方可入庫銷售。第十條標(biāo)簽標(biāo)識(shí)合規(guī)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)簽標(biāo)識(shí)設(shè)計(jì)、審核、印制、使用全流程合規(guī)要求，確保產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)者信息、規(guī)格參數(shù)、安全警示等內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確、格式規(guī)范；（二）建立標(biāo)簽標(biāo)識(shí)版本管理臺(tái)賬，每次修改需記錄原因及審核信息，舊版本設(shè)計(jì)稿按規(guī)定期限存檔；（三）定期抽檢在售產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)，核查是否存在脫落、模糊、內(nèi)容錯(cuò)誤等問題，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第十一條市場運(yùn)營合規(guī)：（一）市場調(diào)研需遵守用戶信息保護(hù)要求，不得非法收集、使用用戶個(gè)人信息，不得通過不正當(dāng)手段獲取競品商業(yè)秘密；（二）KOL合作內(nèi)容需符合廣告法要求，不得使用絕對(duì)化用語，合作內(nèi)容需標(biāo)注廣告標(biāo)識(shí)，禁止虛假宣傳產(chǎn)品功效；（三）廣告宣傳物料需經(jīng)合規(guī)審核，確保宣傳內(nèi)容與產(chǎn)品實(shí)際性能一致，不得夸大產(chǎn)品效果或隱瞞使用風(fēng)險(xiǎn)。第十二條銷售售后合規(guī)：（一）銷售環(huán)節(jié)需明碼標(biāo)價(jià)，價(jià)格標(biāo)注符合物價(jià)管理要求，促銷活動(dòng)規(guī)則需清晰透明，不得設(shè)置霸王條款；（二）售后服務(wù)需符合《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》要求，質(zhì)保期限、退換貨政策需明確告知消費(fèi)者，及時(shí)響應(yīng)消費(fèi)者投訴；（三）跨區(qū)域銷售需了解銷售區(qū)域?qū)櫸镉闷返奶厥獗O(jiān)管要求，確保產(chǎn)品及銷售行為符合當(dāng)?shù)睾弦?guī)標(biāo)準(zhǔn)。第四章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控與處理第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估：（一）各部門每月開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查，梳理本部門業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、競品違規(guī)案例、公司自查結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定重點(diǎn)防控環(huán)節(jié)；（三）針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、廣告宣傳）制定專項(xiàng)防控措施，降低違規(guī)概率。第十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置：（一）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患（如標(biāo)簽設(shè)計(jì)存在違規(guī)表述、宣傳物料未標(biāo)注廣告標(biāo)識(shí)），需立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，制定整改方案，限期完成整改；（二）發(fā)生合規(guī)違規(guī)事件（如監(jiān)管部門抽檢不合格、消費(fèi)者投訴合規(guī)問題），需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)向管理層匯報(bào)，配合監(jiān)管部門調(diào)查，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施；（三）違規(guī)事件處置完成后，需分析違規(guī)原因，完善制度流程，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。第十五條合規(guī)監(jiān)督審計(jì)：（一）審計(jì)部定期開展合規(guī)執(zhí)行情況審計(jì)，覆蓋各業(yè)務(wù)部門及核心合規(guī)環(huán)節(jié)，核查制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落地情況；（二）審計(jì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題需出具審計(jì)報(bào)告，明確整改要求及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，跟蹤整改進(jìn)度；（三）建立合規(guī)管理臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、整改、審計(jì)等全流程信息，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理閉環(huán)。第五章責(zé)任追究與附則第十六條責(zé)任追究：（一）因未遵守合規(guī)制度導(dǎo)致輕微違規(guī)，未造成損失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、合規(guī)再培訓(xùn)；（二）因違規(guī)行為導(dǎo)致公司面臨監(jiān)管處罰、消費(fèi)者索賠、品牌聲譽(yù)受損的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人責(zé)任，按公司獎(jiǎng)懲制度扣除績效、調(diào)整崗位；（三）第三方合作方因違規(guī)行為給公司造成損失的，按合作協(xié)議追究其違約責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的終止合作。第十七條制度解釋與修訂：（一）本制度由公司合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋，各專項(xiàng)合規(guī)制度