2026年智能寵物喂食器制造公司監(jiān)事會工作制度第一章總則第一條為規(guī)范公司監(jiān)事會工作開展，保障監(jiān)事會依法履行監(jiān)督職責(zé)，維護公司股東、員工及債權(quán)人的合法權(quán)益，促進公司智能寵物喂食器生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、合規(guī)運營等工作合法合規(guī)開展，結(jié)合公司實際及《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)制定本制度。第二條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)監(jiān)事會工作規(guī)范》《公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則等制定，所有條款均符合監(jiān)事會監(jiān)督履職及公司合規(guī)運營相關(guān)要求。第三條本制度適用于公司監(jiān)事會全體成員的履職管理、工作開展、監(jiān)督考核全流程，覆蓋監(jiān)事會對公司經(jīng)營決策、財務(wù)收支、合規(guī)運營、高管履職等所有監(jiān)督環(huán)節(jié)，適用于監(jiān)事會與董事會、經(jīng)營管理層、各部門的協(xié)作監(jiān)督管理。第四條監(jiān)事會工作遵循以下基本原則：（一）依法監(jiān)督原則：嚴格按照法律法規(guī)、公司章程及本制度履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)督行為合法合規(guī)；（二）獨立履職原則：監(jiān)事會獨立行使監(jiān)督職權(quán)，不受董事會、經(jīng)營管理層及其他部門干預(yù)；（三）客觀公正原則：以事實為依據(jù)開展監(jiān)督工作，公正評價公司運營及高管履職情況；（四）全程監(jiān)督原則：覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)收支、重大決策等全流程，無監(jiān)督盲區(qū)；（五）風(fēng)險防控原則：通過監(jiān)督及時發(fā)現(xiàn)公司運營風(fēng)險，提出整改建議，防范經(jīng)營、合規(guī)、財務(wù)等風(fēng)險。第五條公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負責(zé)，依法行使監(jiān)督職權(quán)，向股東大會報告監(jiān)督工作情況，不得參與公司具體經(jīng)營管理活動。第二章監(jiān)事會組成與任職第六條監(jiān)事會組成要求：（一）監(jiān)事會成員人數(shù)符合《公司法》及公司章程規(guī)定，由股東代表和職工代表組成，職工代表比例不低于指定比例；（二）監(jiān)事會設(shè)主席1名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，負責(zé)召集和主持監(jiān)事會會議，統(tǒng)籌監(jiān)事會日常工作；（三）監(jiān)事任期每屆為指定年限，任期屆滿可連選連任，監(jiān)事任期屆滿未及時改選的，原監(jiān)事仍需履行職責(zé)至新監(jiān)事就任。第七條監(jiān)事任職條件：（一）具備完全民事行為能力，熟悉《公司法》《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，了解智能寵物喂食器制造行業(yè)運營特點；（二）具備良好的職業(yè)道德，無違法違規(guī)記錄，能夠忠實履行監(jiān)督職責(zé)；（三）股東代表監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生，職工代表監(jiān)事由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生；（四）公司董事、高級管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等）及財務(wù)、審計部門核心人員不得兼任監(jiān)事。第八條監(jiān)事履職禁止行為：（一）利用監(jiān)事身份謀取不正當(dāng)利益；（二）泄露公司商業(yè)秘密、未公開的經(jīng)營信息及監(jiān)督工作中獲取的敏感信息；（三）干預(yù)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動；（四）隱瞞監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題或虛假報告監(jiān)督情況；（五）違反公司章程及本制度的其他行為。第三章監(jiān)事會職責(zé)與權(quán)限第九條監(jiān)事會核心職責(zé)：（一）監(jiān)督?jīng)Q策合規(guī)性：監(jiān)督董事會、經(jīng)營管理層執(zhí)行股東大會決議、公司章程的情況，核查公司重大決策（如智能寵物喂食器新品研發(fā)立項、重大合作、分支機構(gòu)設(shè)立等）的合規(guī)性；（二）監(jiān)督財務(wù)合規(guī)性：檢查公司財務(wù)會計報告、財務(wù)收支情況、預(yù)算執(zhí)行情況，核查財務(wù)數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性，關(guān)注智能寵物喂食器生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)的財務(wù)收支合規(guī)性；（三）監(jiān)督高管履職：監(jiān)督公司董事、高級管理人員履職行為，核查是否存在損害公司利益、違規(guī)履職的情況；（四）監(jiān)督運營合規(guī)性：監(jiān)督公司智能寵物喂食器生產(chǎn)合規(guī)、質(zhì)量管控、信息披露、知識產(chǎn)權(quán)保護等工作的合規(guī)性，排查運營風(fēng)險；（五）提議召開會議：認為必要時，提議召開臨時股東大會，向股東大會提交監(jiān)督工作報告；（六）整改督促落實：對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題提出整改建議，督促相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改效果。第十條監(jiān)事會履職權(quán)限：（一）查閱權(quán)：可查閱公司財務(wù)會計賬簿、經(jīng)營決策文件、會議紀要、合同協(xié)議等所有與公司運營相關(guān)的資料；（二）問詢權(quán)：可要求董事、高級管理人員及各部門負責(zé)人對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題作出書面或口頭說明；（三）建議權(quán)：對違規(guī)履職的董事、高級管理人員，可向股東大會提出罷免建議；對公司運營中的違規(guī)行為，可提出整改建議；（四）列席權(quán)：監(jiān)事可列席董事會會議、經(jīng)營管理層會議，有權(quán)發(fā)表監(jiān)督意見，但無表決權(quán)；（五）調(diào)查權(quán)：必要時可聘請第三方機構(gòu)（如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所）對公司財務(wù)、合規(guī)問題開展專項調(diào)查，費用由公司承擔(dān)。第四章監(jiān)事會工作流程第十一條會議召開規(guī)范：（一）監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議，定期會議每指定季度召開一次，臨時會議由監(jiān)事會主席或半數(shù)以上監(jiān)事提議召開；（二）會議召開前指定天數(shù)，需將會議議題、時間、地點通知全體監(jiān)事；（三）會議需有半數(shù)以上監(jiān)事出席方可召開，決議需經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過方為有效；（四）會議需形成書面紀要，記錄會議議題、討論內(nèi)容、表決結(jié)果、整改建議等，由參會監(jiān)事簽字確認后歸檔。第十二條日常監(jiān)督流程：（一）監(jiān)事會主席每月統(tǒng)籌制定監(jiān)督計劃，明確監(jiān)督重點（如財務(wù)核查、生產(chǎn)合規(guī)監(jiān)督等）；（二）監(jiān)事按計劃開展監(jiān)督工作，查閱相關(guān)資料、問詢相關(guān)人員，記錄監(jiān)督情況；（三）發(fā)現(xiàn)問題后，及時向監(jiān)事會主席匯報，集體討論形成整改建議；（四）向相關(guān)部門下發(fā)整改通知，指定天數(shù)內(nèi)核查整改情況，未達標(biāo)則上報股東大會。第十三條報告提交要求：（一）監(jiān)事會每半年向股東大會提交半年度監(jiān)督工作報告，每年提交年度監(jiān)督工作報告，報告需包含監(jiān)督工作開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改落實情況、下一步監(jiān)督計劃；（二）發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問題（如財務(wù)造假、高管履職損害公司利益）時，需在指定小時內(nèi)提交臨時監(jiān)督報告至股東大會。第五章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十四條監(jiān)事履職考核：（一）股東大會每年度對監(jiān)事履職情況開展考核，考核維度包含監(jiān)督履職完成率（40%）、問題發(fā)現(xiàn)及時性（30%）、整改督促有效性（20%）、合規(guī)履職情況（10%）；（二）考核優(yōu)秀的監(jiān)事給予表彰獎勵，考核不合格的，由股東大會按規(guī)定調(diào)整或罷免；（三）監(jiān)事未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致公司重大損失的，取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重的追究責(zé)任。第十五條責(zé)任追究：（一）監(jiān)事泄露公司敏感信息、利用職權(quán)謀取私利的，追究其責(zé)任，造成公司損失的按規(guī)定賠償，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)；（二）監(jiān)事隱瞞監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，導(dǎo)致公司利益受損的，追究監(jiān)事責(zé)任；（三）董事、高級管理人員拒絕配合監(jiān)事會監(jiān)督工作的，監(jiān)事會可向股東大會提出追責(zé)建議，按公司章程處理。第六章附則第十六條本制度由公司監(jiān)事會負責(zé)解釋，如《公司法》等相關(guān)法規(guī)更新、公司章程調(diào)整，或