2025年電廠對照行政處罰典型案例自查報(bào)告2024年12月至2025年3月，我司針對近三年電力行業(yè)行政處罰典型案例開展全面自查工作，重點(diǎn)對照生態(tài)環(huán)境部、應(yīng)急管理部及能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)的環(huán)保違法、安全生產(chǎn)違規(guī)、經(jīng)營合規(guī)性缺失等12類典型問題，成立由總經(jīng)理任組長，安全總監(jiān)、總工程師、環(huán)保負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)自查組，制定《2025年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查清單》（含5大領(lǐng)域、38項(xiàng)具體排查點(diǎn)），通過資料核查、現(xiàn)場勘查、系統(tǒng)比對、人員訪談等方式，覆蓋發(fā)電生產(chǎn)全流程及相關(guān)方管理，累計(jì)投入260人次，調(diào)取臺(tái)賬記錄1200余份，現(xiàn)場檢查點(diǎn)位87處，發(fā)現(xiàn)問題4類17項(xiàng)，現(xiàn)報(bào)告如下：一、典型案例對照分析與自查重點(diǎn)本次自查緊密結(jié)合2022-2024年電力行業(yè)行政處罰高頻問題：一是環(huán)保類占比43%，主要涉及污染物超標(biāo)排放（如SO?、NOx小時(shí)均值超排0.1-0.2倍）、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)造假、危險(xiǎn)廢物（飛灰、廢機(jī)油）管理不規(guī)范；二是安全類占比31%，集中于外包工程安全監(jiān)管缺位、特種作業(yè)人員無證上崗、消防設(shè)施維護(hù)不到位；三是經(jīng)營類占比18%，突出表現(xiàn)為電價(jià)執(zhí)行偏差、合同履約糾紛、電量結(jié)算數(shù)據(jù)異常；四是應(yīng)急類占比8%，主要問題為應(yīng)急預(yù)案未及時(shí)修訂、應(yīng)急物資儲(chǔ)備不足、演練記錄缺失?；诖?，自查重點(diǎn)鎖定以下領(lǐng)域：1.環(huán)保合規(guī)性：排污許可證執(zhí)行情況（包括許可排放量、排放口規(guī)范、自行監(jiān)測要求）、環(huán)保設(shè)施（脫硫、脫硝、除塵）運(yùn)行穩(wěn)定性、在線監(jiān)測設(shè)備（CEMS）校準(zhǔn)及數(shù)據(jù)有效性、危險(xiǎn)廢物（HW18飛灰、HW08廢礦物油）轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理、煤場及灰場揚(yáng)塵控制措施落實(shí)；2.安全生產(chǎn)：全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)（重點(diǎn)檢查班組級安全責(zé)任清單）、隱患排查治理閉環(huán)管理（2024年隱患臺(tái)賬整改率、復(fù)查合格率）、特種作業(yè)（電工、焊工、起重工）人員持證及復(fù)審情況、外包單位“以包代管”問題（合同安全條款、現(xiàn)場監(jiān)管記錄）、關(guān)鍵設(shè)備（鍋爐、汽輪機(jī)、電氣主變）定期檢驗(yàn)及缺陷管理；3.經(jīng)營管理：購售電合同履約情況（電價(jià)執(zhí)行、偏差考核、結(jié)算周期）、燃料采購（招標(biāo)流程、質(zhì)檢驗(yàn)收、庫存管理）、資金支付（大額款項(xiàng)審批、關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性）、電量數(shù)據(jù)（DCS系統(tǒng)與調(diào)度側(cè)數(shù)據(jù)一致性）；4.應(yīng)急管理：應(yīng)急預(yù)案（綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場處置方案）修訂時(shí)效性（是否匹配新設(shè)備、新工藝）、應(yīng)急物資（防汛沙袋、消防器材、急救藥品）儲(chǔ)備數(shù)量及有效期、應(yīng)急演練（年度計(jì)劃完成率、參與率、評估報(bào)告）、24小時(shí)值班制度執(zhí)行（記錄完整性、信息上報(bào)時(shí)效性）。二、自查發(fā)現(xiàn)的具體問題（一）環(huán)保合規(guī)領(lǐng)域1.脫硫系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性不足：2機(jī)組脫硫塔循環(huán)泵因密封件老化，2024年11月15日-17日連續(xù)3天出現(xiàn)SO?排放濃度小時(shí)均值最高達(dá)385mg/m3（許可限值350mg/m3），超排0.1倍，雖未觸發(fā)行政處罰，但存在風(fēng)險(xiǎn)隱患；2.在線監(jiān)測數(shù)據(jù)管理不規(guī)范：CEMS設(shè)備2024年第三季度校準(zhǔn)記錄缺失3次（7月12日、8月25日、9月19日），數(shù)據(jù)標(biāo)記異常（如9月5日因設(shè)備故障導(dǎo)致2小時(shí)數(shù)據(jù)缺失，未按要求上傳故障說明及手工監(jiān)測數(shù)據(jù)）；3.危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單填寫不嚴(yán)謹(jǐn)：2024年1-10月飛灰轉(zhuǎn)移聯(lián)單中“運(yùn)輸方式”“接收人簽字”欄存在12份填寫不完整，其中3份未注明運(yùn)輸車輛車牌號，2份接收人簽名與備案資質(zhì)不符；4.煤場抑塵措施落實(shí)不到位：西側(cè)煤場噴淋系統(tǒng)因電磁閥故障，2024年12月10日-25日期間未正常啟用，現(xiàn)場巡查記錄僅標(biāo)注“設(shè)備異?！?，未記錄具體故障原因及報(bào)修時(shí)間，導(dǎo)致部分時(shí)段TSP（總懸浮顆粒物）濃度超過廠界標(biāo)準(zhǔn)（1.0mg/m3），最高達(dá)1.3mg/m3。（二）安全生產(chǎn)領(lǐng)域1.外包工程監(jiān)管存在漏洞：2024年8月3機(jī)組C修期間，與A檢修公司簽訂的安全協(xié)議中未明確“有限空間作業(yè)需提前48小時(shí)報(bào)備”條款，現(xiàn)場監(jiān)管記錄顯示該公司作業(yè)人員1次未佩戴氣體檢測儀進(jìn)入吸收塔，未被我方監(jiān)護(hù)人員及時(shí)制止；2.特種作業(yè)人員管理松懈：2024年12月核查發(fā)現(xiàn)，3名焊工操作證（證書編號：TS6523、TS7819、TS9045）已過期未復(fù)審（過期時(shí)間分別為2024年6月、8月、10月），仍參與主蒸汽管道焊接作業(yè)；3.消防設(shè)施維護(hù)不及時(shí)：1主變區(qū)域2具8kg干粉滅火器（編號XF-2023-05、XF-2023-06）2024年11月壓力指針已降至紅色區(qū)域（正常應(yīng)為綠色），消防月度檢查記錄僅標(biāo)注“壓力異常”，未在5個(gè)工作日內(nèi)完成更換；4.隱患排查閉環(huán)管理不嚴(yán)：2024年9月發(fā)現(xiàn)的4機(jī)組凝結(jié)水泵軸承溫度高隱患（最高達(dá)85℃，標(biāo)準(zhǔn)≤75℃），整改方案僅要求“加強(qiáng)監(jiān)測”，未在1個(gè)月內(nèi)完成軸承更換，直至11月20日軸承損壞停機(jī)檢修，導(dǎo)致非計(jì)劃停運(yùn)8小時(shí)。（三）經(jīng)營管理領(lǐng)域1.電量結(jié)算數(shù)據(jù)存在偏差：2024年1-11月月度電量結(jié)算中，DCS系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)電量與調(diào)度側(cè)數(shù)據(jù)差異累計(jì)達(dá)210萬千瓦時(shí)（偏差率0.3%），經(jīng)核查系DCS系統(tǒng)與調(diào)度數(shù)據(jù)接口程序未及時(shí)更新，導(dǎo)致部分調(diào)峰電量未準(zhǔn)確采集；2.燃料采購合同履約爭議：與B煤炭公司簽訂的2024年度長協(xié)合同中，對“熱值低于4500大卡/千克時(shí)的扣減標(biāo)準(zhǔn)”約定模糊，2024年10月因來煤熱值4350大卡/千克引發(fā)糾紛，至今未完成結(jié)算；3.資金支付審批流程簡化：2024年12月1筆500萬元設(shè)備采購預(yù)付款，未按《資金管理辦法》要求經(jīng)總會(huì)計(jì)師審批（僅由分管副總簽字），財(cái)務(wù)憑證中未見特殊情況說明。（四）應(yīng)急管理領(lǐng)域1.應(yīng)急預(yù)案修訂滯后：2024年6月5機(jī)組新增SCR脫硝催化劑再生工藝，但《脫硝系統(tǒng)故障專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》未同步更新，缺少催化劑再生過程中氨氣泄漏的處置流程；2.應(yīng)急物資儲(chǔ)備不足：2025年1月防汛物資檢查發(fā)現(xiàn)，沙袋庫存僅200個(gè)（標(biāo)準(zhǔn)300個(gè)），且50個(gè)沙袋因存放時(shí)間過長（2022年采購）出現(xiàn)破損；3.應(yīng)急演練效果不佳：2024年第四季度“全廠失電”演練中，運(yùn)行人員啟動(dòng)柴油發(fā)電機(jī)耗時(shí)12分鐘（標(biāo)準(zhǔn)≤8分鐘），演練評估報(bào)告僅描述“流程基本完成”，未分析超時(shí)原因及改進(jìn)措施。三、整改措施與完成情況針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，公司召開專題整改會(huì)議，制定《2025年合規(guī)問題整改清單》，明確責(zé)任部門、整改期限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，截至2025年3月底，17項(xiàng)問題已完成整改15項(xiàng)，2項(xiàng)（涉及設(shè)備采購、系統(tǒng)升級）按計(jì)劃推進(jìn)中：（一）環(huán)保問題整改1.脫硫系統(tǒng)優(yōu)化：聯(lián)系設(shè)備廠家對2機(jī)組循環(huán)泵密封件進(jìn)行材質(zhì)升級（更換為碳化硅密封），2025年2月28日完成改造，3月1-15日運(yùn)行數(shù)據(jù)顯示SO?排放濃度穩(wěn)定在280-320mg/m3；2.在線監(jiān)測管理強(qiáng)化：委托有資質(zhì)的第三方檢測機(jī)構(gòu)（XX環(huán)境監(jiān)測有限公司）對CEMS設(shè)備進(jìn)行全參數(shù)校準(zhǔn)，補(bǔ)全2024年第三季度校準(zhǔn)記錄，建立“校準(zhǔn)-記錄-上傳”三級復(fù)核制度（由環(huán)保專工、部門主管、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)）；3.危廢聯(lián)單規(guī)范：組織安環(huán)部、運(yùn)輸單位、接收單位開展《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》專題培訓(xùn)（2025年2月10日），修訂聯(lián)單填寫模板（新增“運(yùn)輸車輛信息”“接收人資質(zhì)核對”欄），2025年1-3月聯(lián)單合格率100%；4.煤場抑塵修復(fù)：更換西側(cè)煤場噴淋系統(tǒng)電磁閥（2025年2月15日完成），加裝濕度傳感器聯(lián)動(dòng)控制裝置，每日9:00、15:00自動(dòng)啟動(dòng)噴淋，現(xiàn)場巡查記錄細(xì)化至“故障原因、報(bào)修時(shí)間、修復(fù)結(jié)果”三要素。（二）安全問題整改1.外包工程監(jiān)管：法務(wù)部修訂《外包工程安全協(xié)議模板》（2025年2月20日發(fā)布），新增“有限空間作業(yè)報(bào)備、檢測、監(jiān)護(hù)”專項(xiàng)條款；安全監(jiān)察部對2024年所有外包項(xiàng)目開展“回頭看”，清退1家多次違規(guī)的檢修單位（C公司）；2.特種作業(yè)人員管理：3名焊工已完成復(fù)審（2025年2月28日取證），人力資源部建立“特種作業(yè)證到期前60天預(yù)警”機(jī)制，2025年3月起每月發(fā)布提醒清單；3.消防設(shè)施維護(hù)：1主變區(qū)域滅火器已更換（2025年2月5日），修訂《消防設(shè)施管理規(guī)定》，明確“壓力異常設(shè)備需在24小時(shí)內(nèi)更換，3個(gè)工作日內(nèi)分析原因”；4.隱患閉環(huán)管理：4機(jī)組凝結(jié)水泵軸承已更換（2025年1月20日），設(shè)備管理部開發(fā)“隱患管理系統(tǒng)”（2025年3月上線），實(shí)現(xiàn)“發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)收”全流程電子化跟蹤，設(shè)置“超期未整改”紅色預(yù)警。（三）經(jīng)營問題整改1.電量數(shù)據(jù)偏差：信息部聯(lián)合調(diào)度中心對數(shù)據(jù)接口程序進(jìn)行升級（2025年3月10日完成），2025年3月1-20日數(shù)據(jù)比對顯示偏差率降至0.05%；2.燃料合同爭議：與B煤炭公司協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議（2025年2月25日），明確“熱值每降低100大卡/千克，扣減煤款2%”，2024年10月爭議煤款已結(jié)算完畢；3.資金支付規(guī)范：財(cái)務(wù)部修訂《資金審批權(quán)限表》（2025年2月18日），500萬元以上預(yù)付款須經(jīng)總會(huì)計(jì)師審批，2025年1-3月所有付款均符合流程。（四）應(yīng)急問題整改1.應(yīng)急預(yù)案修訂：生產(chǎn)技術(shù)部組織專家評審（2025年2月20日），完成《脫硝系統(tǒng)故障專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》更新，新增“催化劑再生氨氣泄漏時(shí)，立即關(guān)閉進(jìn)料閥、啟動(dòng)事故通風(fēng)、人員撤離至上風(fēng)側(cè)”等條款；2.應(yīng)急物資補(bǔ)充：2025年3月10日采購150個(gè)新沙袋（2025年生產(chǎn)），淘汰破損沙袋，建立“物資有效期臺(tái)賬”，每月檢查并更新；3.演練效果提升：2025年3月15日重新開展“全廠失電”演練，柴油發(fā)電機(jī)啟動(dòng)耗時(shí)6分鐘，演練后召開復(fù)盤會(huì)，形成《應(yīng)急響應(yīng)速度提升方案》（包括人員培訓(xùn)、設(shè)備預(yù)啟動(dòng)測試）。四、長效機(jī)制建設(shè)為鞏固整改成果，公司從制度、技術(shù)、文化三方面構(gòu)建長效合規(guī)管理體系：1.制度層面：修訂《環(huán)境保護(hù)管理辦法》《安全生產(chǎn)責(zé)任清單》《經(jīng)營合規(guī)操作指南》等12項(xiàng)制度，新增《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法》（明確環(huán)保數(shù)據(jù)異常、安全隱患超期等10類預(yù)警指標(biāo)及處置流程）；2.技術(shù)層面：投入320萬元建設(shè)“智慧合規(guī)監(jiān)管平臺(tái)”（2025年6月上線），集成環(huán)保在線監(jiān)測、安全設(shè)備狀態(tài)、經(jīng)營數(shù)據(jù)比對等功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)