合規(guī)崗位招聘面試題及參考答案(某大型央企)2025年一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務(wù)院國資委令第42號(hào)），下列哪一項(xiàng)不屬于“三道防線”中第二道防線的職責(zé)？（）A.對(duì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查B.建立并更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單C.對(duì)違規(guī)行為提出處理建議D.直接審批具體業(yè)務(wù)合同【答案】D2.某境外項(xiàng)目擬適用國際商會(huì)《ICCAnticorruptionClause》，該條款對(duì)“利益沖突”的披露時(shí)限要求為：（）A.知道或應(yīng)當(dāng)知道利益沖突后立即披露B.合同簽署前30日C.合同生效后15日D.無需披露，僅需內(nèi)部備案【答案】A3.2024年12月，財(cái)政部發(fā)布《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表暫行規(guī)定》，下列哪類數(shù)據(jù)資源可以確認(rèn)為無形資產(chǎn)？（）A.企業(yè)自行采集的匿名用戶行為日志B.通過政府共享平臺(tái)無償獲取的地理信息C.外購且可獨(dú)立產(chǎn)生未來經(jīng)濟(jì)利益的電商標(biāo)簽庫D.內(nèi)部ERP系統(tǒng)生成的財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】C4.在出口管制合規(guī)審查中，針對(duì)“EAR99”分類的物項(xiàng)，下列說法正確的是：（）A.無需任何許可證即可向任何國家出口B.向受制裁國家出口需申請(qǐng)?jiān)S可證C.僅受反傾銷稅限制D.自動(dòng)享受CCL例外許可【答案】B5.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的“單獨(dú)同意”，下列哪項(xiàng)屬于“單獨(dú)同意”的有效形式？（）A.在員工手冊(cè)中集中告知并默示同意B.通過彈窗一次性勾選多項(xiàng)同意C.通過紙質(zhì)表格逐項(xiàng)簽字確認(rèn)D.通過微信群公告回復(fù)“收到”【答案】C6.某央企擬發(fā)行綠色債券，根據(jù)中國人民銀行《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》，下列哪項(xiàng)不屬于“綠色交通”范疇？（）A.城市軌道交通建設(shè)B.港口岸電設(shè)施改造C.高速公路服務(wù)區(qū)充電樁D.燃油重卡購置【答案】D7.在反壟斷合規(guī)培訓(xùn)中，下列哪類信息交換被認(rèn)定為“核心限制”？（）A.與競爭對(duì)手交換未來產(chǎn)能計(jì)劃B.與供應(yīng)商交換歷史采購價(jià)格C.與客戶交換售后服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)D.與行業(yè)協(xié)會(huì)交換宏觀市場趨勢(shì)【答案】A8.根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》，下列哪項(xiàng)不屬于“影響力交易”的構(gòu)成要件？（）A.行為人具有實(shí)際影響力B.行為人索取或收受不正當(dāng)好處C.行為人承諾濫用影響力D.必須已經(jīng)造成實(shí)際損害結(jié)果【答案】D9.某央企境外子公司收到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查通知，第一時(shí)間應(yīng)采取的行動(dòng)是：（）A.立即銷毀相關(guān)文件避免泄露B.向總部首席合規(guī)官報(bào)告并啟動(dòng)應(yīng)急流程C.自行聘請(qǐng)外部律師保密處理D.暫停所有業(yè)務(wù)等待調(diào)查結(jié)果【答案】B10.根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，下列哪項(xiàng)情形可以直接認(rèn)定為“弄虛作假”？（）A.投標(biāo)文件密封不符合要求B.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簡歷日期筆誤C.偽造安全生產(chǎn)考核合格證D.報(bào)價(jià)小數(shù)點(diǎn)錯(cuò)位【答案】C11.在制裁合規(guī)篩查中，OFACSDNList更新頻率為：（）A.每周一次B.每月一次C.實(shí)時(shí)更新D.季度更新【答案】C12.某央企與民企成立合資公司，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》，下列哪項(xiàng)資產(chǎn)必須進(jìn)場交易？（）A.合資公司賬面凈值100萬元的打印機(jī)B.合資公司持有的非國有股權(quán)C.央企方擬轉(zhuǎn)讓的合資公司30%股權(quán)D.合資公司自用辦公樓【答案】C13.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，處理個(gè)人信息達(dá)到多少條需向省級(jí)以上網(wǎng)信部門申報(bào)安全評(píng)估？（）A.1萬條B.10萬條C.50萬條D.100萬條【答案】B14.在反洗錢客戶盡職調(diào)查中，對(duì)于“受益所有人”的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，下列哪項(xiàng)正確？（）A.直接或間接擁有10%以上股權(quán)或表決權(quán)B.直接或間接擁有25%以上股權(quán)或表決權(quán)C.僅指法定代表人D.僅指財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B15.某央企開展供應(yīng)鏈合規(guī)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)一級(jí)供應(yīng)商將關(guān)鍵工序分包給制裁名單企業(yè)，下列哪項(xiàng)措施最符合合規(guī)要求？（）A.立即終止與該一級(jí)供應(yīng)商所有合作B.要求一級(jí)供應(yīng)商限期整改并提交第三方合規(guī)證明C.繼續(xù)合作但降低采購份額D.暫不處理，等待總部指示【答案】B16.根據(jù)《民法典》第1034條，下列哪項(xiàng)信息不屬于“個(gè)人信息”？（）A.匿名化處理后的用戶畫像B.可識(shí)別特定自然人的手機(jī)號(hào)碼C.與已識(shí)別自然人有關(guān)的行蹤軌跡D.可識(shí)別特定自然人的車牌號(hào)碼【答案】A17.在出口信貸合規(guī)中，OECD《ArrangementonOfficiallySupportedExportCredits》對(duì)“當(dāng)?shù)刭M(fèi)用”比例上限的規(guī)定為：（）A.5%B.15%C.30%D.50%【答案】C18.某央企員工在私人郵箱收到競爭對(duì)手發(fā)送的定價(jià)策略郵件，應(yīng)采取的合規(guī)動(dòng)作是：（）A.立即轉(zhuǎn)發(fā)給銷售團(tuán)隊(duì)參考B.刪除郵件并報(bào)告合規(guī)部門C.默不作聲等待對(duì)方再次聯(lián)系D.向?qū)Ψ剿饕噘Y料【答案】B19.根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于：（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】C20.在ESG合規(guī)披露中，下列哪項(xiàng)指標(biāo)屬于“社會(huì)”維度？（）A.溫室氣體排放強(qiáng)度B.員工多元化比例C.獨(dú)立董事占比D.反腐敗培訓(xùn)覆蓋率【答案】B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）21.下列哪些行為可能構(gòu)成我國《刑法》第165條“非法經(jīng)營同類營業(yè)罪”？（）A.央企高管在外設(shè)立公司，與央企競爭同一境外EPC項(xiàng)目B.央企中層干部參股供應(yīng)商，未實(shí)際參與經(jīng)營C.央企董事直系親屬控股公司，與央企開展同類貿(mào)易D.央企員工離職兩年后設(shè)立公司，與央企競爭【答案】A、C22.根據(jù)《世界銀行制裁程序》，被制裁主體可申請(qǐng)“提前解除制裁”，需滿足的條件包括：（）A.已采取符合世界銀行要求的整改措施B.已賠償因不當(dāng)行為造成的損失C.已建立并運(yùn)行有效的合規(guī)管理體系D.已主動(dòng)認(rèn)罪并繳納罰款【答案】A、B、C23.在碳排放權(quán)交易合規(guī)審查中，下列哪些情形屬于重大風(fēng)險(xiǎn)？（）A.虛報(bào)碳排放數(shù)據(jù)B.未及時(shí)清繳配額C.將自愿減排量重復(fù)質(zhì)押D.在碳市場正常套利交易【答案】A、B、C24.根據(jù)《反壟斷法》第22條，下列哪些協(xié)議可被推定為“縱向壟斷協(xié)議”？（）A.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格B.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格C.分割銷售市場D.聯(lián)合抵制交易【答案】A、B25.某央企境外并購項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司曾向當(dāng)?shù)卣賳T支付“加急審批費(fèi)”，下列哪些做法符合合規(guī)要求？（）A.立即啟動(dòng)第三方專項(xiàng)盡職調(diào)查B.要求賣方在交割前完成合規(guī)整改C.在交易協(xié)議中設(shè)置價(jià)格調(diào)整機(jī)制D.隱瞞事實(shí)以保障交易完成【答案】A、B、C26.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng)履行的安全保護(hù)義務(wù)包括：（）A.建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度B.組織開展數(shù)據(jù)安全教育培訓(xùn)C.采取相應(yīng)技術(shù)措施保障數(shù)據(jù)安全D.向境外傳輸重要數(shù)據(jù)前進(jìn)行安全評(píng)估【答案】A、B、C、D27.在制裁合規(guī)“50%規(guī)則”適用中，下列哪些主體需納入篩查？（）A.被SDN名單企業(yè)控股50%以上的子公司B.與SDN名單企業(yè)合資且股比各50%的企業(yè)C.SDN名單自然人擔(dān)任董事的企業(yè)D.SDN名單企業(yè)控股30%的合伙企業(yè)【答案】A、B28.根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域包括：（）A.出口管制B.反洗錢C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.反傾銷【答案】A、B、C29.下列哪些情形需要啟動(dòng)“重大合規(guī)事件”報(bào)告？（）A.被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查B.被媒體曝光存在商業(yè)賄賂嫌疑C.內(nèi)部員工舉報(bào)虛假招標(biāo)D.一般性合同條款筆誤【答案】A、B、C30.在合規(guī)管理體系認(rèn)證中，ISO37301:2021要求組織必須：（）A.建立合規(guī)方針B.任命合規(guī)團(tuán)隊(duì)C.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.實(shí)施管理評(píng)審【答案】A、C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）31.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，個(gè)人信息處理者因合并分立導(dǎo)致個(gè)人信息轉(zhuǎn)移，無需再取得個(gè)人同意。（）【答案】√32.OFAC制裁名單中的“SSI”實(shí)體，其控股30%的子公司即自動(dòng)視為被制裁主體。（）【答案】×33.我國《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，未申報(bào)不得實(shí)施集中。（）【答案】√34.世界銀行制裁期限最長可達(dá)15年。（）【答案】√35.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，個(gè)人信息出境累計(jì)超過10萬人即需申報(bào)評(píng)估。（）【答案】×36.央企境外子公司適用當(dāng)?shù)胤杉纯?，無需再遵守中國合規(guī)監(jiān)管要求。（）【答案】×37.在反傾銷調(diào)查中，企業(yè)拒絕提供必要信息，調(diào)查機(jī)關(guān)可使用“可獲得事實(shí)”裁定稅率。（）【答案】√38.根據(jù)《民法典》，法人分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記不得從事經(jīng)營活動(dòng)，但所簽合同當(dāng)然無效。（）【答案】×39.聯(lián)合國全球契約十項(xiàng)原則中包含“反對(duì)一切形式的腐敗，包括勒索和行賄”。（）【答案】√40.合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)中，抽樣訪談比例不得低于員工總數(shù)1%。（）【答案】×四、簡答題（每題10分，共30分）41.結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，簡述“合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程”的具體措施，并給出兩項(xiàng)可量化考核指標(biāo)?！緟⒖即鸢浮浚?）措施：①制定“合規(guī)審查清單”，覆蓋投標(biāo)、采購、投資、融資、數(shù)據(jù)出境等高頻場景；②在OA系統(tǒng)設(shè)置強(qiáng)制節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)合規(guī)審查流程，合同、用印、付款指令無法流轉(zhuǎn)；③建立“紅黃綠燈”標(biāo)識(shí)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與業(yè)務(wù)審批權(quán)限自動(dòng)匹配；④對(duì)重大決策實(shí)行“雙簽”制度，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與合規(guī)官共同簽字確認(rèn)。（2）可量化考核指標(biāo)：①合規(guī)審查及時(shí)率=（按期完成審查件數(shù)/總審查件數(shù)）×100%，目標(biāo)≥98%；②合規(guī)審查問題閉環(huán)率=（整改完成問題數(shù)/審查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)）×100%，目標(biāo)≥95%。42.某央企境外項(xiàng)目擬從俄羅斯進(jìn)口受EAR管制的高端傳感器，簡述需開展的出口管制合規(guī)步驟，并說明如何建立“再出口”追蹤機(jī)制。【參考答案】步驟：①確認(rèn)物項(xiàng)ECCN編碼，判斷是否屬于CCL清單；②篩查最終用戶及最終用途，核對(duì)EntityList、MEU清單；③評(píng)估許可證例外情況，如GOV、TSU、BAG等；④若需許可證，通過SNAPR系統(tǒng)提交BIS申請(qǐng)，同步準(zhǔn)備CCATS分類文件；⑤在合同中設(shè)置“出口管制條款”，要求俄方承諾未經(jīng)許可不得再出口；⑥貨物到港后，利用區(qū)塊鏈物流平臺(tái)錄入序列號(hào)，實(shí)現(xiàn)全程可追溯；⑦建立“再出口”追蹤機(jī)制：與俄方簽署EndUseStatement，每季度提交庫存及使用報(bào)告；利用第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場盤點(diǎn)；在ERP系統(tǒng)設(shè)置預(yù)警，若傳感器序列號(hào)出現(xiàn)在第三國海關(guān)數(shù)據(jù)，自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)警報(bào)。43.2025年1月，歐盟正式實(shí)施《強(qiáng)迫勞動(dòng)產(chǎn)品禁令條例》，某央企在波蘭設(shè)有光伏組件工廠，請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)一套供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方案，確保產(chǎn)品不被認(rèn)定為“強(qiáng)迫勞動(dòng)”風(fēng)險(xiǎn)。【參考答案】方案：①風(fēng)險(xiǎn)篩查：利用ILOForcedLabourIndicators，對(duì)Tier1Tier3供應(yīng)商進(jìn)行問卷+現(xiàn)場審核；②文件驗(yàn)證：收集工人自愿就業(yè)證明、工資銀行流水、工時(shí)記錄、社保繳納憑證；③技術(shù)工具：部署工人匿名申訴二維碼，支持中、英、越、緬四種語言；④第三方驗(yàn)證：委托RBA（ResponsibleBusinessAlliance）進(jìn)行VAP審核，取得A級(jí)認(rèn)證；⑤合同約束：在采購協(xié)議中設(shè)置“強(qiáng)迫勞動(dòng)零容忍”條款，違反即暫停付款并索賠；⑥持續(xù)監(jiān)控：建立“工人之聲”熱線，季度滾動(dòng)抽查20%供應(yīng)商；⑦披露每年發(fā)布《可持續(xù)供應(yīng)鏈報(bào)告》，公開申訴處理數(shù)量、整改完成率、退出供應(yīng)商名單。五、案例分析題（每題20分，共20分）44.背景：2025年3月，某大型央企歐洲子公司中標(biāo)德國海上風(fēng)電項(xiàng)目，合同金額4億歐元。項(xiàng)目開工后，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)能源部（BMWi）收到舉報(bào)，稱該央企在國內(nèi)某基地生產(chǎn)塔筒時(shí)使用了新疆籍勞工，涉嫌“強(qiáng)迫勞動(dòng)”。BMWi依據(jù)《供應(yīng)鏈盡職義務(wù)法》（LkSG）啟動(dòng)調(diào)查，要求72小時(shí)內(nèi)提供：（1）完整工人名單及合同；（2）工資、工時(shí)、社保記錄；（3）第三方審計(jì)報(bào)告；（4）糾正措施計(jì)劃。若未能按時(shí)提交或證據(jù)不足，項(xiàng)目將面臨停工、罰款及合同解除風(fēng)險(xiǎn)。問題：（1）作為總部首席合規(guī)官，請(qǐng)制定72小時(shí)應(yīng)急響應(yīng)流程，并明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)責(zé)任人；（2）設(shè)計(jì)一套對(duì)外溝通策略，兼顧德國監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體、NGO及客戶；（3）從長期角度，如何系統(tǒng)性地預(yù)防類似指控，給出三項(xiàng)制度性安排?！緟⒖即鸢浮浚?）72小時(shí)應(yīng)急響應(yīng)流程02小時(shí)：啟動(dòng)紅色預(yù)警，成立“德國風(fēng)電項(xiàng)目應(yīng)急小組”，由首席合規(guī)官任組長，法務(wù)、HR、供應(yīng)鏈、公關(guān)、德國區(qū)負(fù)責(zé)人為成員；26小時(shí)：德國子