富國基金管理有限公司

富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投

資基金基金合同

基金管理人：富國基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二零二零年六月

目錄

第一部分前言...................................

第二部分釋義...................................

第三部分基金的基本情況........................

第四部分基金份額的發(fā)售........................

笫五部分基金備案...............................

第六部分基金份額的上市交易....................

第七部分基金份額的申購與贖回..................

第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..............

第九部分基金份額持有人大會....................

第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

第十一部分基金的托管..........................

第十二部分基金份額的登記......................

第十三部分基金的投資..........................

第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................

第十五部分基金資產(chǎn)估值........................

第十六部分基金費(fèi)用與稅收......................

第十七部分基金的收益與分配....................

第十八部分基金的會計(jì)與審計(jì)....................

第十九部分基金的信息披露......................

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

第二十一部分違約責(zé)任..........................

第二十二部分爭議的處理和適用的法律............

第二十三部分基金合同的效力....................

第二十四部分其他事項(xiàng)..........................

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

I、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同

法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募

集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷

售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管

理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》“）、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律

法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?/p>

資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中

國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前

景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若因法律法規(guī)的修改或更新等導(dǎo)

致基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效

的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金投資創(chuàng)業(yè)板股票將承擔(dān)因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等差異

帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括以下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）公司治理風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)后采用注冊制，上市條件與主板不

同，創(chuàng)業(yè)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)制度更為靈活，可能存在表決權(quán)差異安排、協(xié)議

控制架構(gòu)安排C

（2）創(chuàng)業(yè)板股票競價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股

票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%,將面臨可

能產(chǎn)生的股價(jià)波動的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）退市風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板退市制度較為嚴(yán)格，退市情形較多，市值低于規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷的可能導(dǎo)致退市；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

較嚴(yán)格，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)

的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市。

（4）集中投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板將集中以成長型的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)以及與新技術(shù)、

新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)秀企業(yè)為主。由于投入規(guī)模

大、技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高等行業(yè)特點(diǎn)，企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、主營業(yè)務(wù)發(fā)

展的可持續(xù)性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。

（5）境外企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在創(chuàng)業(yè)板上市。紅籌企

業(yè)在境外注冊，可能采用協(xié)議控制架構(gòu)，在信息披露、分紅派息等方面可能與境

內(nèi)注冊的上市公司存在差異。紅籌企業(yè)注冊地、境外上市地等地法律法規(guī)對當(dāng)?shù)?/p>

投資者提供的保護(hù)，可能與境內(nèi)法律為境內(nèi)投資者提供的保護(hù)存在差異。

七、本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍

內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通

機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，

包括港股市場股價(jià)波動較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不

設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯

率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來

的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣

出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)

險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的

變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資

產(chǎn)并非必然投資港股。

八、木基金封閉期內(nèi)可以投資通過戰(zhàn)略配售取得的股票，本基金的剩余封閉

期應(yīng)長于獲配股票的剩余鎖定期和減持期。引入戰(zhàn)略投資者是股票發(fā)行人的或有

選擇權(quán)，可以選擇是否引入戰(zhàn)略投資者配售股票，并可根據(jù)自身需求確定戰(zhàn)略投

資者，因此本基金存在無法參與戰(zhàn)略配售或未獲配的風(fēng)險(xiǎn)。由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

與價(jià)格波動由投資者自行承擔(dān)。

九、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚

于2020年9月1日起執(zhí)行。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

I、基金或本基金：指富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金

2、基金管理人：指富國基金管理有限公司

3、基金托管人：韋中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資

基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國創(chuàng)業(yè)板兩

年定期開放混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)

充

6、招募說明書：指《富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金

基金份額發(fā)售公告》

8、上市交易公告書：指《富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金基

金份額上市交易公告書》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

1()、《基金法》：指2003年1()月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會

關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法》等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做

出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

1()月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委

員會

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理

辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中

國境外的機(jī)構(gòu)投資者

21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)

證券投資的境外法人

22、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合

格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投

資者的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

者

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額,

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

25、銷售機(jī)構(gòu)：指富國基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金

銷售業(yè)務(wù)的會員單位

26、場內(nèi)：指通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位利用深圳證

券交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場所。

通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購、場

內(nèi)贖回

27、場外：指深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)利用其自身柜臺或者其

他交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所。通過該等場所辦理基

金份額的認(rèn)購、申購和贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購和場外贖回

28、會員單位：指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員單位

29、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資者開放式基金賬戶/深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售

業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦

理非交易過戶等

30、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為富國基金管理有

限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登

記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

31、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司注冊的、用于記錄投資者持有基金管理人管理的證券投資基金份額余額

及其變動情況的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)的登記結(jié)算系

統(tǒng)

32、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情

況的賬戶

33、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)深

圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶，基金

投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金交易、場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購和場內(nèi)

贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有深圳證券賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)

的證券登記系統(tǒng)

34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期

35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個(gè)月

37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

38、工作指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易F1

39、T0：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

40、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

41、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則本基金可以不開放申

購和贖回等業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)公告為港）

42、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

43、封閉期：本基金以兩年為一個(gè)封閉期。本基金第一個(gè)封閉期的起始之日

為基金合同生效日，結(jié)束之日為基金合同生效日的兩年后年度對日的前一日。第

二個(gè)封閉期的起始之E為第一個(gè)開放期結(jié)束之日次日，結(jié)束之日為第二個(gè)封閉期

起始之日的兩年后年度對日的前一日，依此類推。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購

與贖回業(yè)務(wù)，但投資人可在本基金上市交易后通過深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額

44、開放期：指本基金自封閉期結(jié)束之后第一個(gè)工作日起（含當(dāng)日）不少于

5個(gè)工作日并且最長不超過20個(gè)工作日的期間，期間可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù),

開放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)

45、年度對日：指某一特定日期在后續(xù)年度中的對應(yīng)日期，如該對應(yīng)日期為

非工作日，則順延至下一工作日，若該日歷年度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至

該月最后一日的下一工作日

46、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、富

國基金管理有限公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及對其不時(shí)做出的修訂

47、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

48、申購：指基金合同生效后的開放期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明

書的規(guī)定申請購買基金份額的行為

49、贖回：指基金合同生效后的開放期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同和招

募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

50、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人在開放期內(nèi)按照本基金合同和基金管理人

屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

51、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

52、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)

不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位或交易單元）

之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

53、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和

證券登記系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

54、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算

系統(tǒng)

55、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記

系統(tǒng)

56、場內(nèi)份額：指登記在證券登記系統(tǒng)下的基金份額

57、場外份額：指登記在登記結(jié)算系統(tǒng)下的基金份額

58、上市交易：指基金合同生效后投資人通過深圳證券交易所會員單位以集

中競價(jià)的方式買賣基金份額的行為

59、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

60、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的20%

61、元：指人民幣元

62、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、己實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

63、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

64、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

65、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

66、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

67、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

68、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益

不受損害并得到公平木待

69、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行中報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交

易所上市的股票

70、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

71、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

72、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露

及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）

73、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平

臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國記券金融股份有限公司到期歸還

所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

富國創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型，定期開放式。

本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作交替循環(huán)的方式。

本基金以兩年為一個(gè)封閉期。本基金第一個(gè)封閉期的起始之日為基金合同生

效日，結(jié)束之日為基金合同生效日的兩年后年度對日的前一日。第二個(gè)封閉期的

起始之日為第一個(gè)開放期結(jié)束之日次日，結(jié)束之日為第二個(gè)封閉期起始之日的兩

年后年度對日的前一E,依此類推。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，

但投資人可在本基金上市交易后通過深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。

本基金自封閉期結(jié)束之日的下一個(gè)工作日起（含當(dāng)日）進(jìn)入開放期，期間可

以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日且最長不超過20個(gè)工作

日，開放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。如封閉期結(jié)束后或在開放期

內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)

間中止計(jì)算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計(jì)算

該開放期時(shí)間，直至滿足開放期的要求。

四、基金的投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)配置，追求超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)和資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

五、基金的最低募集份額總額和募集金額

本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。

六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額類別設(shè)置

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不

利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基

金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之n前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大

會。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

本基金通過場外、場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。

場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場外銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售或

按基金管理人、場外銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開發(fā)售（具體名單詳見基金

份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公示信息）。場內(nèi)將通過深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷

售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會員

單位發(fā)售（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公示信息）。

通過場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)投資者的深圳證券賬戶下。通

過場外認(rèn)購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的開放式基金賬戶下。其中，

深圳證券賬戶是指投資者在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的

深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或者證券投資基金賬戶。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合

格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許購買證券投資基金的其他投資者。基金管理人有權(quán)對發(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一

步限定，具體發(fā)售對象見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公

告。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要

中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

基金認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請

及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請單

獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。

5、如本基金單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的

50%,基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資者的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基

金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例

要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份

額數(shù)以基金合同牛.效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份,

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明竹可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起1()日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?/p>

在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)

將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得

動用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期活期存款利息(稅后)；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；

連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)

會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止

基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

基金合同生效后，若登記機(jī)構(gòu)完成每個(gè)開放期最后一個(gè)開放日的申購贖回業(yè)

務(wù)申請確認(rèn)時(shí)，若基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，或基金份額持有人數(shù)量不滿200

人時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同。由上述情形導(dǎo)致基金合同終止，不需召開

基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的上市交易

一、基金的上市

如基金具備下列條件，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上

市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請本基金基金份額的上市交易。

1、本基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元人民幣；

2、本基金場內(nèi)份額持有人不少于10()()人；

3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。

在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人將依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定在規(guī)定媒介刊

登基金份額上市交易公告書。

二、上市交易的地點(diǎn)

深圳證券交易所

三、上市交易的時(shí)間

本基金基金合同生效滿6個(gè)月后可申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易。

四、上市交易的規(guī)則

本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券

投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

五、上市交易的費(fèi)用

基金份額上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

六、上市交易的停復(fù)牌.、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市

上市基金份額的停復(fù)牌.、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等事項(xiàng)按照《基金

法》相關(guān)規(guī)定和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具體情況見基金管理人屆時(shí)相

關(guān)公告。

若根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)基金發(fā)生深圳證券交易所證券相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時(shí)，本基金將變更為非

上市基金，除此之外，本基金的基金名稱，開放期和封閉期安排，基金費(fèi)率，基

金的投資范圍和投資策略等均不變，無需召開基金份額持有人大會。

七、上市交易的行情揭示

基金份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行

情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金前一交易日的份額凈值。

八、其他

1、相關(guān)法律法規(guī)、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市

交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，《基金合同》可相應(yīng)予以修改，此事項(xiàng)

無須召開基金份額持有人大會審議。

2、若深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)增加了基金上市交易的新功能，本基金可

以增加相應(yīng)功能，無需召開基金份額持有人大會審議。

第七部分基金份額的申購與贖回

一、基金的運(yùn)作方式

本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作交替循環(huán)的方式。

本基金以兩年為一個(gè)封閉期。本基金第一個(gè)封閉期的起始之日為基金合同生

效日，結(jié)束之日為基金合同生效日的兩年后年度對日的前一日。笫二個(gè)封閉期的

起始之日為第一個(gè)開放期結(jié)束之日次日，結(jié)束之日為第二個(gè)封閉期起始之日的兩

年后年度對日的前一E,依此類推。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，

但投資人可在本基金上市交易后通過深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。

本基金自封閉期結(jié)束之日的下一個(gè)工作日起（含當(dāng)日）進(jìn)入開放期，期旬可

以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日且最長不超過20個(gè)工作

日，開放期的具體時(shí)間以基金管埋人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。如封閉期結(jié)束后或在開放期

內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)

間中止計(jì)算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計(jì)算

該開放期時(shí)間，直至滿足開放期的要求。

二、申購和贖回場所

本基金場外申購與贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他基金場外銷售

機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)，場內(nèi)申購和贖回場所為深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資

格并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會員單位，具體

的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公示信息中列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的

其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電

話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資者可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。

三、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

基金管理人在開放期內(nèi)的開放口辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間

為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港

股通交易且該工作H為非港股通交易日時(shí)，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)

務(wù)，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或

本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。尸放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招

募說明書或相關(guān)公告中載明。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，但投資

人可在本基金上市交易后通過深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。

基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期

貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放口及開

放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金自封閉期結(jié)束之日的下一個(gè)工作日起（含當(dāng)日）進(jìn)入開放期，每個(gè)開

放期不少于5個(gè)工作日且最長不超過20個(gè)工作日。在每個(gè)開放期前，基金管理

人應(yīng)依照基金合同的約定在規(guī)定媒介上公告開放期的具體時(shí)間.

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、

贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為該開放期

內(nèi)下一開放日基金份額中購、贖回的價(jià)格。在開放期最后一個(gè)開放日，投資者在

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，視為無效申請。

四、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)''原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈

值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、”金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)口的申購與贖回中請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；在當(dāng)口

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；

4、基金份額持有人在場外贖回基金份額時(shí)，遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照

投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

5、投資者通過深川證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金的場內(nèi)申購、贖回時(shí)，

需遵守深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)對中購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定

執(zhí)行，并在招募說明書或相關(guān)公告中進(jìn)行更新；

6、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立

的開放式基金賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳分公司開立的深圳證券賬戶（人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶）；

7、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對二述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放n的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資者申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，否則所提

交的申購申請不成立。投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額

時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交

的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；

登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T+7日（包括該日）內(nèi)支付

贖回款項(xiàng)。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系

統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則

贖回款順延至上述情形消除后的下個(gè)工作口劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額

贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支討贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支

付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)

到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或

無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款

項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。因投資者未及時(shí)進(jìn)行查詢而造成的后果由其自行承擔(dān)。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

對于申請及份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)杳詢并妥善行使合法權(quán)利。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單R申購金額限制、單日凈

申購比例上限、單個(gè)投資者單日或單筆申購金額二限，具體規(guī)定請參見招募說明

書或相關(guān)公告。

5、對于場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)份額的數(shù)量限制，深圳證券交易所和中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單投資者申購金額上限或基金單口凈申購比例上限、

拒絕大額申購、哲?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

七、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。在本基金封閉期內(nèi)且基金份額上市

交易前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值。在基金份

額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)工作日/交易日的次日，通過規(guī)定

網(wǎng)站、上市的證券交易所、基金銷售網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露工作日/交易日的

基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延

遲計(jì)算或公告。

2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：

本基金申購份額的計(jì)算及余額的處理方式在,召募說明書中列示。

3、贖問金額的計(jì)算及處理方式：

本基金贖回金額的計(jì)算及處理方式在招募說明書中列示。

4、申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回費(fèi)用由贖向基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體

見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)

費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并仝額

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具

體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明

書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最

遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對基金份

額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定

期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履

行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)

制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)

管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

9、辦理基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證

券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)

定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額

持有人大會。

八、拒絕或暫停申購的情形

在開放期內(nèi)發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申

請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或基金參與港股通

交易旦港股通暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%,或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、登記結(jié)算系統(tǒng)、證券登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購申請。

9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服

務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或

者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情

形。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決

定暫停接受投資者的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款

項(xiàng)本金將退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息

等損失。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。開

放期相應(yīng)順延。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

在開放期內(nèi)發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延

緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或基金參與港股通交

易旦港股通暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

5、當(dāng)前一估值R基金資產(chǎn)凈值5()%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金

管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付;

如暫時(shí)不能足額支付，對丁場外贖回中請，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶中請量占

申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。對于場內(nèi)贖回申請,

按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停

贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。開放期相應(yīng)

順延。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過前一工作日的基金總份額的20%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回、部分延期贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難

或認(rèn)為因支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成

較大波動時(shí)，基金管理人應(yīng)對當(dāng)F1全部贖回申請進(jìn)行確認(rèn),但可以延緩支付贖回

款項(xiàng)，最長不超過20個(gè)工作日。延緩支付的贖回申請以贖回申請當(dāng)日的基金份

額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。

（3）部分延期贖向：若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超

過基金總份額20%的贖回申請情形下，基金管理人可以在基金當(dāng)日接受贖回比例

不低于上一工作日基金總份額的20%的前提下，優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人的贖回

申請（即贖回申請不超過基金總份額20%的單個(gè)基金份額持有人的贖回申請），

并在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對該贖回申請人的贖回申請予以確認(rèn)，未予確認(rèn)

的贖回申請延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日的贖回申請一并處理，無優(yōu)

先權(quán)并以下一開放H的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部

贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

如投資者在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回

處理。如延期辦理期限超過開放期的，開放期相應(yīng)延長，延長的開放期內(nèi)不辦理

申購，亦不接受新的贖回申請，僅為該單個(gè)基金份額持有人辦理延期贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措

施，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖同時(shí)，場內(nèi)贖回申請按照深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的有

關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請的史理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和

屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。

4、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳

真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有

關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也

可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行

發(fā)布重新開放的公告c

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)

辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告,

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者

按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種

情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者足按

照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

1、基金份額的登記

本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認(rèn)購、申購或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

從場內(nèi)轉(zhuǎn)入的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下，

場內(nèi)認(rèn)購、申購、上市交易買入或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管從場外轉(zhuǎn)入的基金份額登記

在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人的深圳證券賬戶下。

2、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

（1）基金份額持有人可將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)

構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或在證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位或交易單元）之間進(jìn)行

轉(zhuǎn)托管。

（2）基金份額登無在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理贖回業(yè)務(wù)

的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

（3）本基金系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、

深圳證券交易所以及基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

3、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系

統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。

（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。

十六、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計(jì)劃最低申購金額。

十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部

分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：富國基金管理有限公司

住所：中國（」一海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30

層

法定代表人：裴長江

設(shè)立日期：1999年4月13日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】

11號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣5.2億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

I、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基

金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批淮的

其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違

反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融

通證券出借業(yè)務(wù);

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為：

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他

人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除;

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?/p>

他法律行為；

（24）基金管理