2023年證券基礎(chǔ)學(xué)問試題和參考答案

一單項(xiàng)選擇題1、證券的法律特征是指_____()A、

它是依法訂立的一種合約B、它須依法審批才能發(fā)行C、各國都制

定相關(guān)的證券法律法規(guī)D、反映的是某種法律行為的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)答

案：D2、一般狀況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是實(shí)際資本

額()A、大于B、等于C、小于D、不等于標(biāo)準(zhǔn)

答案：A3、提貨單表明白持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)

利，說明提貨單是一種______()A、有價(jià)證券B、

商品證券C、貨幣證券D、資本證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B4、狹義的證

券就指______()A、商品證券B、貨幣證券C、資

本證券D、現(xiàn)金證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C5、證券持有者可以獲得確定

數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金運(yùn)用權(quán)的酬勞此收益的最終源泉

是()A、買賣差價(jià)B、利息或紅利C、生產(chǎn)

經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值D、虛擬資本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：C6、證券

的風(fēng)險(xiǎn)性來源于_____()A、可預(yù)料的不利變更B、

無法預(yù)料的變更C、更高的收益可能D、將來狀況的不確定性標(biāo)

準(zhǔn)答案：D7、世界上第一家股票交易所在成

立()A、紐約B、阿姆斯特丹C、倫敦D、費(fèi)城標(biāo)

準(zhǔn)答案：B8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是

()A、北平證券交易所B、上海華商證券交易

所C、青島物品證券交易所D、天津市企業(yè)交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：

A9、,國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行及交易管理暫行條

例》()A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、

1994年4月22日D、1995年4月22日標(biāo)準(zhǔn)答案：B10、證券

登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于()A、證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、證券管理機(jī)構(gòu)D、自律性組織標(biāo)準(zhǔn)答

案：A11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于()A、

政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券

業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的

融資活動(dòng)場(chǎng)所即為_____市場(chǎng)()A、干脆融資B、間

接融資C、資本D、貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)

市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了()A、證

券市場(chǎng)和回購協(xié)議市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)和中長期信貨市場(chǎng)C、證券市

場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)I)、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：B14、證

券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要

有：

A、籌資、定價(jià)、資本配置B、籌資、定價(jià)、收益C、收益、監(jiān)督、

資本配置D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置標(biāo)準(zhǔn)答案：A15、證券交易價(jià)

格是通過得以確定的()A、證券商及投資者協(xié)

商B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)

行者及證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票及不記名股票的差別

在于()A、股東權(quán)利B、股東義務(wù)C、出資

方式D、記載方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D17、在股票票面上標(biāo)明的金額，

是股票的______()A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、

清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：A18、股票的清算價(jià)值，是指

公司經(jīng)過清算后，每股所代表的價(jià)值()A、帳

面B、實(shí)際C、內(nèi)在D、理論標(biāo)準(zhǔn)答案：B19、股票實(shí)質(zhì)上代

表了股東對(duì)股份公司的()A、產(chǎn)權(quán)B、債

權(quán)C、物權(quán)D、全部權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：D20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未

能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為—

_()

A、參及優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)

整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案：B21、債券依據(jù)發(fā)行分為政府債券(包

括政府機(jī)構(gòu)債券)、金融債券和公司債券()A、性

質(zhì)B、對(duì)象C、目的D、主體標(biāo)準(zhǔn)答案：D22、政府為了實(shí)施

某種特殊政策而發(fā)行的國債是()A、赤字國

債B、建設(shè)國債C、斗爭(zhēng)國債D、特種國債標(biāo)準(zhǔn)答案：D23、

金管理人D、基金投資顧問標(biāo)準(zhǔn)答案：C32、可在期權(quán)到日或到

期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()A、

歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、看張期權(quán)D、看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：

B33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的

()A、買方B、賣方C、雙方D、第三方標(biāo)

準(zhǔn)答案：A34、領(lǐng)先推出外匯期貨交易，標(biāo)記著外匯期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是—()A、紐約證券交易B、芝加哥期貨交

易所C、國際貨幣市場(chǎng)D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：

C35、1982年2月領(lǐng)先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)記著股價(jià)

指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()A、芝加

哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所D、美

國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D36、存托憑證指在一國證券

市場(chǎng)流通的代表證券的可轉(zhuǎn)讓憑證()A、債

權(quán)B、外國公司C、跨國公司D、基金組合標(biāo)準(zhǔn)答案：B37、

可轉(zhuǎn)換證券事實(shí)上是一種一般股票的_____()A、長

期看漲期權(quán)B、長期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期看跌期

權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)事實(shí)上是一種一般股票的

()A、長期看漲期權(quán)B、長期看跌期權(quán)C、

短期看漲期權(quán)D、短期跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C39、《證券法》中的

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要就是指()A、銀行B、證券

公司C、保險(xiǎn)公司D、財(cái)務(wù)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B40、以下不是證

券發(fā)行主體的是_____()A、政府B、企業(yè)C、居

民D、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)

的職權(quán)的是()A、制定和修改證券交易所章

程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作

報(bào)告D、審定對(duì)會(huì)員的接納標(biāo)準(zhǔn)答案：D42、以下不是證券交易

所理事會(huì)的職責(zé)的是()A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決

議B、選舉和罷免會(huì)員理事C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)

則D、審定總經(jīng)理提出的工作支配標(biāo)準(zhǔn)答案：B43、以下哪一個(gè)

機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)_____()A、

會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案:B44、

以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是

()A、簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均

數(shù)C、修正股價(jià)平均數(shù)D、綜合股價(jià)平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A45、

我們平經(jīng)常說的道―瓊斯指數(shù)是指它的()A、

工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、公用事業(yè)股價(jià)平均

數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A46、以貨幣形式支付的股息,

稱之為()A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)

產(chǎn)股息D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：A47、公司以其持有的其他公司的

投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為

()A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、負(fù)債股

息D、建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案：B48、投資者買入股票后得到確定的

股息收入，并按確定價(jià)格將股票買出，此種狀況應(yīng)計(jì)算

______()A、股利收益率B、獲利率C、持有期收

益率D、拆股后的持有期收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：C49、買入債券后持

至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益

率是()A、干脆收益率B、到期收益率C、

持有期收益率D、贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：B50、在通貨膨脹狀況

下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償()A、

信用風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)I)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案:

B51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的()A、

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是

()A、有限責(zé)任公司B、無限責(zé)任公司C、

股份有限公司D、我國《公司法》中所指公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B53、

特地為證券的交易和發(fā)行供應(yīng)集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的

特地機(jī)構(gòu)，稱為()限中心登記結(jié)算公司B、

地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：A54、

代理中心登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行供應(yīng)登記、保管和結(jié)算服

務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為______()A、中心登記結(jié)算公

司B、地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：

B55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹的具體體

現(xiàn)()A、公開原則B、公允原則C、公正原則D、

愛惜投資者原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A56、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面

哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)

()A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B、制

定公司的基本管理制度C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議D、對(duì)公司發(fā)行債

券作出決議標(biāo)準(zhǔn)答案：D57、依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份

有限公司的法定代表人是()A、總經(jīng)理B、監(jiān)事

長C、董事長D、副董事長標(biāo)準(zhǔn)答案：C58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)

的規(guī)范和監(jiān)管，愛惜投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)

健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了

()A、《禁止證券欺詐行為暫行方法》B、《關(guān)

于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》C、《證券業(yè)從業(yè)人員

資格管理暫行規(guī)定》D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)答案：

D59、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行的組織形式()A、

會(huì)員制B、公司制C、基金會(huì)D、事業(yè)單位標(biāo)準(zhǔn)答案：A60、

證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，

資格證書自動(dòng)失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，須要重新申請(qǐng)

()A、8個(gè)月24個(gè)月B、24個(gè)月18個(gè)月C、

18個(gè)月18個(gè)月D、24個(gè)月24個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：C

二多項(xiàng)選擇題61、債券票面的基木要素有

()A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、

發(fā)行者名稱E、承銷者名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD62、債券票面金額定

得較小，將會(huì)()A、有利于小額投資者購買B、

發(fā)行工作量大C、持有者分布面廣D、印刷費(fèi)用較高E、適宜私

募發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD63、依據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分

類包括______()A、實(shí)物債券B、貼現(xiàn)債券C、憑

證式債券D、記帳式債券E、長期債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD64、從

債券發(fā)行日起，經(jīng)過確定寬限期后，按發(fā)行額的確定比例，接連償還,

到債券期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于

()A、期中償還B、全部?jī)斶€C、部分償

還D、展期償還E、中途償還標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE65、債券寬限期

過后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，隨意償還債券的一部分或全

部。這種方式可稱為______()A、定期償還B、隨意

償還C、定時(shí)償還D、隨時(shí)償還E、按期償還標(biāo)準(zhǔn)答案：BD66、

金融債券及銀行存款比較，它的特征在于()A、

優(yōu)先性B、流運(yùn)性C、集中性D、高利性E、專用性標(biāo)準(zhǔn)答案:

BCDE67、不屬于抵押證券()A、信用公司

債B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C、收益公司債D、保證公司債E、房

地產(chǎn)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD68、國際債券的發(fā)行人主要有

()A、各國政府B、政府所屬機(jī)構(gòu)C、銀行

及其他金融機(jī)構(gòu)D、工商企業(yè)E、國際組織標(biāo)準(zhǔn)答案:ABCDE69、

投資基金是一種的集合投資方式()A、以少勝

多B、利益共享C、面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)E、跨國性標(biāo)

準(zhǔn)答案：BD70、依據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為

()A、開放式B、封閉式C、公司型D、契

約型E、產(chǎn)業(yè)型標(biāo)準(zhǔn)答案：AB71、投資基金的特點(diǎn)包括

______()A、產(chǎn)業(yè)集中B、集合投資C、分散風(fēng)

險(xiǎn)D、收益穩(wěn)定E、專家管理標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE72、貨幣基金收

益及市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()A、市場(chǎng)利

率下調(diào)，基金收益下降B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降C、市場(chǎng)

利率上調(diào)D、基金收益上升E、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升標(biāo)

準(zhǔn)答案：BD73、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括等()A、

會(huì)計(jì)師費(fèi)B、律師費(fèi)C、秘書工作費(fèi)D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)

費(fèi)E、召開年會(huì)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE74、影響封閉式基金單位

價(jià)格的干脆因素有_____()A、資產(chǎn)凈值B、基金收

益C、市場(chǎng)供求狀況D、基金風(fēng)險(xiǎn)E、基金折價(jià)率標(biāo)準(zhǔn)答案：

AC75、金融商品的基本特征是()A、價(jià)格的易

變性B、多樣性C、耐久性D、便利性E、同質(zhì)性F、困難性標(biāo)

準(zhǔn)答案：ACE76、金融期貨交易及金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)分在于

______()A、交易對(duì)象不同B、交易目的不同C、

價(jià)格確定不同D、結(jié)算方式不同E、投資者不同標(biāo)準(zhǔn)答案：

ABD77、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括______()A、債權(quán)債務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)C^選擇風(fēng)險(xiǎn)D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)E、壞帳風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)

準(zhǔn)答案：AD78、金融期貨及金融期權(quán)的區(qū)分主要表現(xiàn)在

()A、履行保證不同B、投資者權(quán)利及義務(wù)的

對(duì)稱性不同C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同I)、標(biāo)的物不同E、盈虧的特點(diǎn)不

同標(biāo)準(zhǔn)答案：ABODE79、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是

____()A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限B、持有者的身

份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股D、市價(jià)變動(dòng)頻

繁E、可轉(zhuǎn)換成一般股標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE80、認(rèn)股權(quán)證的三要素

是()A、認(rèn)股方式B、認(rèn)股期限C、認(rèn)股價(jià)

格D、認(rèn)股時(shí)間E、認(rèn)股數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE81、公司發(fā)行優(yōu)

先認(rèn)股的目的在于()A、不變更老股東對(duì)公司

的限制權(quán)和享有的各種權(quán)利B、提高知名度C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致

短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D、避開干脆發(fā)行

股票債券的法律要求E、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力標(biāo)準(zhǔn)答

案：ACE82、備兌憑證的構(gòu)成要素是_____()A、發(fā)

行主體B、標(biāo)的物C、發(fā)行規(guī)模D、協(xié)議價(jià)格E、認(rèn)股期限標(biāo)

準(zhǔn)答案：ABCD83、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容

()A、對(duì)證券上市公司的管理B、對(duì)證券交易

行為的管理C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易的證券商的管理D、對(duì)投資者的管

理E、對(duì)證券詢問人員的管理標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC84、參加場(chǎng)外交易

的證券商包括_____()A、證券經(jīng)紀(jì)商B、會(huì)員證券

商C、非會(huì)員證券商D、證券承銷商E、特地買賣政府債券地方

政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE85、場(chǎng)外

交易市場(chǎng)主要的交易對(duì)象包括()A、債券B、

股票C、投資基金股份D、權(quán)證E、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案：AC86、

場(chǎng)外自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過方式進(jìn)行的證券交

易()A、集中交易B、競(jìng)價(jià)交易C、柜臺(tái)交易D、

干脆洽談成交E、自由成交標(biāo)準(zhǔn)答案：CD87、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就

是特地負(fù)責(zé)_____的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu)（）A、

上市公司B、投資公司C、金融機(jī)構(gòu)D、證券E、金融衍生產(chǎn)

品標(biāo)準(zhǔn)答案：CD88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是制

度（）A、法人代表B、法人財(cái)產(chǎn)C、有限責(zé)任D、

董事會(huì)E、經(jīng)理負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)答案：BC89、債券發(fā)行人確定債券票面

利率要考慮的主要因素有（）A、投資者接受程

度B、債券信用級(jí)別C、利息支付方式和計(jì)息方式D、債券市場(chǎng)

價(jià)格E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE90、債券

風(fēng)險(xiǎn)主要有______（）A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)價(jià)格

波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)E、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：

BC91、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由組成（）A、立法

機(jī)關(guān)B、證監(jiān)會(huì)C、發(fā)行人D、投資者E、中介機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案:

CDE92、對(duì)證券投資詢問機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是

______（）A、代理托付人從事證券投資B、不及托付

人約定共享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C、不買賣本詢問

機(jī)構(gòu)供應(yīng)服務(wù)的上市公司股票D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他

行為E、對(duì)用戶保證本金不損失標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD93、債券資本損

益主要由債券的的比較關(guān)系確定（）A、出售價(jià)

格B、買入價(jià)格C、現(xiàn)價(jià)D、到期償還額E、期貨價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答

案：BC94、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶證券

交易活動(dòng)（）A、托付B、融資C、融券D、代理E、

集中標(biāo)準(zhǔn)答案：BC95、我國發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是

______()A、穩(wěn)定B、法制C、監(jiān)管D、自律E、

規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE96、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括

()A、年度報(bào)告B、中期報(bào)告C、季度報(bào)

告D、月度報(bào)告E、臨時(shí)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：AB97、評(píng)價(jià)信息披露

水平的標(biāo)準(zhǔn)包括()A、剛好B、有效C、充

分I)、定時(shí)E、定量標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC98、就世界而言，對(duì)證券

商資格的認(rèn)定有()限特許制B、登記制C、

批準(zhǔn)制D、集中制E、完備制標(biāo)準(zhǔn)答案：AB99、證券市場(chǎng)是一

個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到

()A、國家利益B、公司利益C、團(tuán)體利益D、

投資者個(gè)人利益E、地方利益標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD100、下列

屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的()A、愛黨愛

國B、正直誠信C、勤免盡責(zé)D、廉潔保密E、自律遵遵守法律

律標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE101、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有

______()A、主動(dòng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券

業(yè)的職業(yè)營譽(yù)B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效

率C、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度D、文明經(jīng)營禮貌

服務(wù)，保證證券交易中的公開公允公正E、酷愛木職工作，精確款

待客戶指令，為客戶保密標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE102、影響有價(jià)證券行

市的因素很多，但主要因素則是()A、預(yù)期利

息收入B、市場(chǎng)利率C、投資者人數(shù)D、企業(yè)管理水平E、資金

量標(biāo)準(zhǔn)答案：AB103、從一般意義上來說，證券是

_______(_____)A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、持有者的

財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C、證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證D、表明持有人擁有

某種特定權(quán)益E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE104、

憑證證券()A、有確定價(jià)值B、在場(chǎng)外市場(chǎng)有

不同交易價(jià)格C、本身不能使持有人取得收入D、乂稱尢價(jià)證

券E、包括全部權(quán)憑證和債券憑證兩大類標(biāo)準(zhǔn)答案：CD105、證

券的票面要素主要有()A、持有人B、標(biāo)的

物C、標(biāo)的物的價(jià)值D、權(quán)利E、義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD106、

廣義的有價(jià)證券包括______()A、商品證券B、貨幣

證券C、資本證券D、占有權(quán)證券E、非占有權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案:

ABC107、有價(jià)證券()A、本身具有內(nèi)在價(jià)

值B、代表著確定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利C、持有人可憑該證券干脆取得確

定收入D、可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通E、客觀上具有了交易價(jià)

格標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE108、下列屬于貨幣證券的有

______()A、商業(yè)提貨單B、商業(yè)匯票C、現(xiàn)金證

券D、銀行支票E、國債期貨憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：BD109、有價(jià)證

券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有()A、產(chǎn)

權(quán)性B、增值性C、流通性D、收益性E、風(fēng)險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)答案：

ACDE110、證券的流通性是通過實(shí)現(xiàn)的()A、

分類B、承兌C、合并D、貼現(xiàn)E、交易標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE111、

按交易組織形式不同，證券市場(chǎng)可分為市

場(chǎng)()A、產(chǎn)權(quán)交易B、交易所C、柜臺(tái)交易D、證

券一級(jí)E、期貨交易標(biāo)準(zhǔn)答案：BC112、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了

證券市場(chǎng)的國際化，具體體現(xiàn)為______()A、跨國公

司的出現(xiàn)B、產(chǎn)品的國際化C、跨國上市D、跨國交易E、籌資

的國際化標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE113、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括

()A、證券承銷商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券

金融公司I)、投資詢問公司E、證券分析師標(biāo)準(zhǔn)答案：AB114、

證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能包括()A、中介B、

籌資C、定價(jià)D、配置E、轉(zhuǎn)制標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD115、依據(jù)股

票的定義，股票的基本要素是______()A、發(fā)行主

體B、票面額C、股份D、持有人E、交易市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：

ACD116、我國《公司法》規(guī)定，股票接受的形式有

()A、紙面形式B、電子符號(hào)形式C、記賬

形式D、國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式E、貨幣形式標(biāo)準(zhǔn)

答案：AD117、股份有限公司的設(shè)立須依照_____等法律法

規(guī)()A、證券法B、會(huì)計(jì)法C、公司法D、公司登

記管理?xiàng)l例E、證券發(fā)行及交易條例標(biāo)準(zhǔn)答案：CD118、一般股

票股東享有的權(quán)利主要有()A、公司重大決策

的參及權(quán)B、公司盈余和剩余資產(chǎn)支配權(quán)C、選擇管理者D、其

他權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD119、一般股股東的義務(wù)是

()A、遵紀(jì)遵遵守法律律B、遵守公司章

程C、依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金D、除法律法規(guī)規(guī)定

的情形外不得退股E、法律行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌x

務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE120、優(yōu)先股票的特征是

（）A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩

余資產(chǎn)支配優(yōu)先D、一般無表決權(quán)E、優(yōu)先出售標(biāo)準(zhǔn)答案:ABCD

三推斷題121、證券按其性質(zhì)不同，可分為無價(jià)證券和有價(jià)證

券（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)122、商業(yè)匯票屬于貨幣證

券（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)123、證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)為一

級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)124、美國第一

個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)125、

股票在會(huì)計(jì)上也稱為流淌資產(chǎn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)126、

認(rèn)購不記名股票必需一次性繳納足額股款。（）標(biāo)準(zhǔn)答

案：對(duì)127、一股股東不能退股（）標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯(cuò)128、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營關(guān)況和盈利水平的影

響。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)129、優(yōu)先股票依據(jù)是否參及

決策可以分為參及優(yōu)先股和非參及優(yōu)先股（）標(biāo)準(zhǔn)答

案：錯(cuò)130、法人股可以是上市流通的股份（）標(biāo)準(zhǔn)

答案：錯(cuò)131、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認(rèn)

購流通（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)132、債券的票面上必需標(biāo)

明債券的發(fā)行人和持有人。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)133、

債券發(fā)行后，市場(chǎng)利率出現(xiàn)下降趨勢(shì)時(shí).，公司不準(zhǔn)進(jìn)行金額償

還（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)134、發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債的

標(biāo)的物可以分次抵押，在償還時(shí)須要依據(jù)抵押依次依次償

還（）標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)135、我國的重點(diǎn)企業(yè)債券從1987

年起先由中國建設(shè)銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，滿足國家

重點(diǎn)建設(shè)須要（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)136、西方債券發(fā)行

注冊(cè)制度的核心是實(shí)質(zhì)管理原則（）標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯(cuò)137、歐洲債券市場(chǎng)只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債

券。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)138、日本的投資基金大部分

都必需上市參加交易（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)139、公司型

基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作（）標(biāo)準(zhǔn)

答案：錯(cuò)140、基金管理費(fèi)通常基金凈產(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提

?。ǎ?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)141、基金管理費(fèi)是支付給基金

管理人的管理酬勞,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。（）標(biāo)準(zhǔn)答

案：對(duì)142、在估算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金擁有的上市股票和債券

在規(guī)定的計(jì)算日沒有收盤價(jià)的，可以提交獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行估

算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)143、基金托管人不必保管基金

管理人的會(huì)計(jì)帳冊(cè)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)144、利率期貨

是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種（）標(biāo)

準(zhǔn)答案：錯(cuò)145、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動(dòng)而

遭受的風(fēng)險(xiǎn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)146、利率期貨的標(biāo)的

物是利率可以變動(dòng)的相關(guān)金融商品，通常以債券為主（）標(biāo)

準(zhǔn)答案：錯(cuò)147、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易

所（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)148、多頭套期保值方法是投資

者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨的交易方式（）標(biāo)準(zhǔn)答案：

對(duì)149、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合

約（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)150、美式期權(quán)可以在到期日后

執(zhí)行（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)151、股票指數(shù)期權(quán)可以通過

實(shí)物交割來結(jié)算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)152、利率期權(quán)的

標(biāo)的物往往是確定面額的利率工具（）標(biāo)準(zhǔn)答案：

對(duì)153、貨幣期權(quán)是以一國的本幣為標(biāo)的物的期貨合

約（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)154、金融期貨和金融期權(quán)的交

易雙方都須要繳納履約保證金（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)155、

美國存托憑證及全球存托憑證都是以美元為標(biāo)價(jià)，以美元支付，可以

通過及歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國存券信托公司進(jìn)行無紙化的帳戶交

割（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)156、美國存托憑證的存券銀行和

托管銀行都在美國市場(chǎng)上（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)157、存

券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)158、

認(rèn)股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)159、

證券市場(chǎng)依據(jù)組織形式可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市

場(chǎng)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)160、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和

發(fā)行方式確定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行（）標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯(cuò)161、我國證券交易所是一個(gè)供應(yīng)集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)

所（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)162、理事會(huì)可以依據(jù)須要確定

是否設(shè)置特地委員會(huì)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)163、證券交

易所可以對(duì)上市公司、證券商和市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理

（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)164、股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易,

必需報(bào)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)165、

場(chǎng)外市場(chǎng)交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標(biāo)

準(zhǔn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)166、在計(jì)算深圳證券交易所綜

合指數(shù)時(shí)，若某一股票暫停買賣，計(jì)算指數(shù)時(shí)將以最近的收盤價(jià)為基

礎(chǔ)，按發(fā)行量為權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)167、

日經(jīng)股價(jià)指數(shù)接受了道瓊斯股價(jià)指數(shù)方法（）標(biāo)準(zhǔn)答

案：對(duì)168、上市公司從稅后凈利潤中償還債務(wù)（）標(biāo)

準(zhǔn)答案：錯(cuò)169、上市公司可以一并提取法定公積金和隨意盈余公

積金（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)170、上市公司現(xiàn)金股息的支

配主要取決于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，而無須考慮股東的現(xiàn)實(shí)投

資收益（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)171、建業(yè)股息來自公司的

股本，是一種違規(guī)行為（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)172、股票

投資的資本收益來自股票的買入價(jià)大于賣出價(jià)，資本損失則因?yàn)楣?/p>

票的賣出價(jià)大于買入價(jià)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)173、股

票持有期收益率既要考慮買賣差價(jià)，逐要考慮持有期的股息收

入（