AmforiBSCI社會責任管理體系內(nèi)部審核檢查記錄

審核員：審核組長：審核日期：

序號條款需查看的文件不符合描述舉例審核記錄符合性

管理實踐

是否能夠提供有效證明文件，包括分包

商的文件（請?zhí)峁└北荆?，是否有其他工廠及分包商的社會責任審

]

認證或社會審核報告？如果有，屈「哪核文件證明

種及由哪一機構(gòu)頒發(fā)？

公司是否委仟r一名高雄管理層代表.

2在處理其職務以外，專門負責公司符合管理者代表任命書公司未任命管理者代表

社會責任要求嗎？

公司內(nèi)是否有一位或多位合格人員，專

公司沒有負責法律法規(guī)

3門更新及執(zhí)行法律條例，特別是針對經(jīng)法律法規(guī)更新任命書

更新的人員

常修訂的薪酬和安全條例？

公司是否已經(jīng)在公司運作中委任?位

或多位合格人士，負貢執(zhí)行和核查公司公司沒彳i負責執(zhí)行衛(wèi)生

4衛(wèi)生及安全負責人任命書

是否遵守衛(wèi)生及安全等社會賁任要及安全的人員

求？

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公司未對權(quán)利與義務進

行政人員、管理層和職工是否知道他們法律法規(guī)培訓記錄、最低工

5行規(guī)定、宣傳，員工不知

在勞動法下的合法權(quán)利和義務？資標準文件、法律法規(guī)清單

道其權(quán)利與義務

職工與管理層是否一直有就社會貢任管理層未與職匚就社會

6員工代表會議記錄

要求進行溝通呢？責任進行過溝通

公司對于所有業(yè)務活動的反朧敗/反賄反腐敗/反賄賂程序文件、反公司未建立關(guān)于反腐敗/

7

賂，公司是否有適當?shù)捏w制腐敗/反賄賂風險評估反賄烙的體制

公司是否有判斷危及員工健康及安全公司沒有判斷員工健康

危害識別及控制程序風險評

8的特殊風險和偵防工作意外再次發(fā)生及安全的風險和預防的

估文件

的機制？機制，未做風險評估

公司是否采用成本會計的方法核算公產(chǎn)品成本計算的程序產(chǎn)能核公司不合算公司產(chǎn)量、產(chǎn)

9

司產(chǎn)量、產(chǎn)能？算記錄能

公司是否已經(jīng)確立和維護適當?shù)某绦?，未建立供應商管理程序?/p>

供應商管理程序、供應商審核

10利用分包商遵守社會責任要求的能力未對供應商的社會責任

標準流程、供應商審核記錄

作為供應商考核標準？標間進行管控

公司是否保留分包商致力遵守社會貢

供應商社會責任評估報告，承無供應商社會責任評估

11任的適當記錄，包括但不限于書面承

諾書記錄

諾？

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公司沒有檢查分包商社

公司是否確立的系統(tǒng)來專門檢查分包會責任表現(xiàn)的系統(tǒng)，公司

12供應商管理文件、評審記錄

商的社會責任表現(xiàn)不檢查分包商社會責任

表現(xiàn)

公司是否保留了證據(jù)，證明分包商不斷未保留供應商管理相關(guān)

13評審記錄、改善記錄

做出改善，以符合社會賁任要求？評審記錄

文件證據(jù)

沒有營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)照過

1公司是否有有效的營業(yè)牌照？營業(yè)執(zhí)照

期、地址不符

特種設備未備案、未檢

有關(guān)業(yè)務、機器的運作是否取得官方批特種設備檔案、進出口許可

2測、作業(yè)人員未取得操作

準？證、特種作業(yè)人員操作證

訐

公司是否能提供社會責任的書面方針，

關(guān)于保護女工：童工、歧視、

特別是針對女工、童工、歧視、強迫勞

3強迫勞動、工時、賠償、衛(wèi)生未建立**程序

動、工時、賠償、￡生及社會設施、安

安全等方面的方針、政策

全、結(jié)社自由與談判等

公司是否已向員工做出書面承諾，表明

工廠是否簽署社會責任承諾

4會遵守社會去住要求.包括國家的法律未簽訂承諾書、未張貼

書、是否車間現(xiàn)場張貼

要求？這些書面承諾是否張貼在所有

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雇員都看得到的地方？使用的語營員

工是否明白？

未簽訂勞動合同、未保留

個人檔案是否包含以下文件？身份證

5身份證復印件勞動合同身份證且印件且印件過

復印件勞動合同

期

登記每名員工上下班時間的記錄系統(tǒng)

考勤記求表、打卡機、電子考未建立考勤系統(tǒng)，員工未

6是否存在？是否所有員工都登記在系

勤系統(tǒng)登記在系統(tǒng)內(nèi)

統(tǒng)內(nèi)?

員工簽字的工資表，員工需要工費表沒有員工簽字確

7員工是否可獲得工資單？

收到自己的工資條認，員工為獲得工資條

社保購買記錄、收據(jù)、臺賬、

8是否為員工購買社保？未為全員購買社保

等

9是否保存工資表？工資表未保留工資表

記錄過去有關(guān)懷孕女員工及其他產(chǎn)假產(chǎn)假記錄、產(chǎn)檢記錄、產(chǎn)假工

10

的證明文件是否存在？資記錄

工廠是否有工作規(guī)定？規(guī)定是否文件

未建立員工手冊、未建立

11化？是否在法律允許范圍內(nèi)？員工是廠規(guī)廠紀、員工手冊

規(guī)章制度

否可以明白？是否適用于所有員工？

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未保留演習記錄、演習記

是否有成文記錄r期生和安全訓練？消防演習記錄、危險化學品泄

12錄無卷到、消防演習無照

（例如消防演習）露演習記錄急救演習記錄等

片

是否有現(xiàn)成文件記錄了所有使用中的未建立化學品清單無化

13化學品清單、對應的MSDS

有害化學品？學品對應的MSDS

14工廠是否有急救員證書？急救員證書未取得急救員證書

特種設備為年檢、特種設

15是否有電悌等特種設備的檢查證明？特種設備檔案、檢測報告

備年檢過期

是否隨時可以提供飲用水可以飲用的

16飲用水檢測報告無飲用水檢測報告

證明?

未定期進行社會費任內(nèi)

是否有關(guān)于社會責任問題的文件記錄、

社會貢任內(nèi)審報告、針對問題巾、未對發(fā)現(xiàn)的文件采取

17是否采取了糾正行動、糾正行動是否生

的糾正偵防措施記錄糾正預防措施、未驗證糾

效？

正預防措施有效性

18公司是否保留的意外和受傷記錄？工傷記錄表未保留工傷記錄

保安人員是否擁有一份描述了其職員保安人員的勞動合同或服務未與保安人員簽訂合同，

19

的雇傭合約？協(xié)議未規(guī)定保安人員職責

工廠與員工代表或工會是否簽訂過協(xié)工廠未與員工代表或工

20集體合同、協(xié)議

議包括女員工保護、工資福利等會簽訂過協(xié)議

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工時

未規(guī)定工作時間、規(guī)定的

1每日的固定工作時間員工手冊、考勤制度工作時間不滿足勞動法

要求

未規(guī)定工作時間、規(guī)定的

2每天的休息時間員工手冊、考勤制度工作時間不滿足勞動法

要求

未規(guī)定工作時間、規(guī)定的

3每周固定工作天數(shù)員工手冊、考勤制度工作時間不滿足勞動法

要求

未規(guī)定工作時間、規(guī)定的

4每周固定工作多少小時員工手冊、考勤制度工作時間不滿足勞動法

要求

周加班工作最多的員工超時工作多少

5考勤制度月累計加班超過36小時

小時？

6每周平均超時工作多少小時？考勤制度

每天工作超8小時日加

7旺季每周平均超時工作多少小時？考勤制度

班超3小時

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加班時間超法律規(guī)定日

公司加班時間是否按照國家法定條

8考勤制度超3小時周超12小時

例？3H/天1211/周36H/月

月超36小時

員工加班非自愿工廠強

9員工加班是否其自愿？考勤制度

迫加班

是否可以保證員工每連續(xù)工作六天就

10考勤制度員工我系工作超7天

可以休假一天？

是否有本地或其他授權(quán)書去豁免法定未取得相關(guān)批文、豁免授

11綜合計時加班批文

的工時規(guī)定？

報酬

全職員工按固定工時工作的法定最低

1最低工資標準文件

工資有多少？

公司給予按固定工時工作的員工每月

2工費記錄工資低于最低工資標準

的最低工資有多少？

不包括超時工作，體現(xiàn)員工每月的平均

3

工資。計算總額和凈額

對于非固定全職員工（例如莪職員工）

4公司是否也遵守法定最低工資的規(guī)定工資記錄工資低于最低工資標準

給予報酬？

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5上月發(fā)給員工的工資總額工資表

未按法定要求支付加班

6是否按法定加班工資級別發(fā)放工資？工資記錄

工資

所有員工是否按照法律規(guī)定享有有薪

7休假記錄無有薪假期

假期？

公司未對有薪假期進行

8公司是否規(guī)定員工享有的有薪假期？薪資福利制度

明確規(guī)定

公司未對產(chǎn)假福利進行

9懷孕員工是否享有法定產(chǎn)假？薪資福利制度

明確規(guī)定

所有懷孕員工是否享有法定產(chǎn)婦津公司卡對產(chǎn)假福利進行

10薪資福利制度

貼？明確規(guī)定

11公司是否自愿提供津貼？薪資福利制度

公司是否支付所有員工的社保法定供

12社保繳費記錄工資記錄工廠未支付其法定供款

款？

所有員工是否都以金錢形式獲得報

13工資記錄工廠用產(chǎn)品抵扣工資

酬？

工資條顯示非法扣除員

14工資是否被非法扣除？獎懲記錄、工資記錄

工工資

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未在勞動法要求的期限

15工資結(jié)束后多少天員工才獲發(fā)工資？薪資福利制度員工手冊

內(nèi)支付工資

童工未成年工

工廠存在童工，（歷史童

工問題，歷史童工需要記

1公司是否聘用童工、未成年工？花名冊核實年齡

錄童工工作地點、年齡、

從事崗位）

2公司是否雇傭?qū)W徒工、暑假工？

存在未成年工未到勞動

未成年工是否按照國家法律規(guī)定給予

有勤、體檢報告、花名冊核對局備粢、未做職業(yè)健康檢

3相關(guān)福利？比如加班規(guī)定、體檢、避免

崗位等查、從事禁止勞動范圍的

危險工作等？

□7

4學徒工、暑假工是否符合相關(guān)規(guī)定

若發(fā)現(xiàn)童工，公司是否會為這些兒童提

5供足夠的支持，讓他們能繼續(xù)上學？公童工救濟政策未建立童工救濟政策

司是否有童工救濟政策？

強迫勞動

下班后員工是否獲準在任何時候離開

1

工廠范圍？

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保安配備警棍、電擊槍等

2是否嚴禁保安人員令員工感到壓力？監(jiān)視員工工作而并非為

了工廠安全防護

是否有證據(jù)證明在合法的范圍內(nèi)，員工

3離職程序、離職記錄員工離職不自由

不能自由離職？

工廠是否長期持有員工的文件正本？員工檔案是否保留員工身份工廠?？垩汗ど矸葑C原

4

例如身份證、護照、出生證明書等？證復印件、戶口本件

工廠扣押工作服、飯卡、

5員工是否需以金錢形式繳納押金？

工作牌押金

是否有證據(jù)顯示，雇員是受到非法懲罰工廠以扣錢、體罰作為懲

6獎懲措施

或其他非法處分的威脅下工作？罰手段

工廠是否有囚犯的存在？類似工作是工廠沒有建立禁止使用

7否在國際勞工公約29/105允許囚犯從禁止使用囚工政策監(jiān)獄工，被販賣人口，抵

事的范圍內(nèi)？債勞工的程序

8勞動法是否可使用在囚犯身上？

結(jié)社自由/集體談判

員工是否有權(quán)成立和參與自由及獨立

未建立相關(guān)政策不允許

1的工人組織,并且在組織中采取行動.結(jié)社自由政策

工人成立工人組織

這些組織包括事先未獲雇主授權(quán)的自

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由及獨立工會？

公司內(nèi)是否有一個自由和獨立的工人公司沒有獨立的工人組

2組織，包括一個自由和獨立的工會作為自由和獨立的工人組織證明織，公司不允許工人成立

代表？獨立的工人組織

包括自山和獨立工會在內(nèi)的自由和獨

立的工人組織和代表，在法律構(gòu)架卜是

3

否能夠在工作場所內(nèi)與其他成員接觸

呢？

隸屬包括這些自由和獨立工會在內(nèi)的

4自由和獨芝工人組織的雇員代表，是沔

可以參與集體談判呢？

雇員是否有可能在匿名的情況下投訴

投訴政策、投訴收集方式、是未建立投訴機制、收到的

5呢？員工是否知道這些可能性？管理

否匿名、投訴是否反饋員工投訴未處理及反饋

層是否關(guān)注這些投訴呢？

過去兩年公司是否曾面對員工罷工、抗

6議示威或跟員工爆發(fā)嚴重沖突？如果

有怎么處理的？

歧視/騷擾/虐待

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員工之間是否因為年齡、登記、殘疾、

種族或民族、性別、包括自山和獨立工

會在內(nèi)的自由和獨立工人組織的會籍、

政治連系、人種、宗教、性取向、婚姻招聘政策存在歧視孕婦、

1歧視、騷擾政策招聘政策

狀況、家庭責任、社會背景或其他個人女員工

特征，而在報酬、福利、聘用程序、工

作任務、退休準備、享受服務等方面出

現(xiàn)差異嗎？

在聘用過程中是否需要接受驗孕或處禁止招聘孕婦、體檢需驗

2招聘政策

女身份測試？7-

是否有證據(jù)顯示婦女因為懷孕而被虐

3

待或解雇呢？

是否所有雇員都有同等的機會去加班

4同工不同酬、

工作？

公司是否存在騷擾、身體折磨或言語虐

5獎懲政策、記錄體罰作為懲罰手段

待的證據(jù)呢？

是否有證據(jù)顯示雇員因為投訴其權(quán)利

6遭受侵犯,而面對紀律處分、開除或在歧視政策

其他方面受到歧視？

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工作條件

工廠隹筑未經(jīng)過竣工驗

工廠設計和工廠建筑的整體情況是否

1竣工驗收、消防驗收收和消防驗收沒有結(jié)構(gòu)

可以接受？

安全和消防安全證明

2室內(nèi)溫度是都可接受？

工作場所封閉，無通風設

3生產(chǎn)范圍是否提供足夠的通風設備？保持房間通風良好

備

工作場所噪音超標、現(xiàn)場

4噪音水平是否可以接受？噪音評估報告

操作為佩戴合適的耳塞

b光線是否充足？燈光充足操作臺無照明設備

6生產(chǎn)范圍是否清潔？生產(chǎn)范圍不清潔

衛(wèi)生及福利設施

是否有一個清潔方面可以接受的急救工廠沒有急救藥箱急救

1500人以上需要有急救室

室？設備不提供急救室

2始否向員工提供清潔的飲用水？不向員工提供飲用水

公司沒有設置專門的飲

員工是否有一個清潔的地方吃東西、飲

3飲水區(qū)水區(qū)、工人在作業(yè)場所吃

水？

東西，飲水

第13頁共22頁

衛(wèi)生間不分男女、衛(wèi)生間

是否向員工提供足夠而清潔的R生

4數(shù)量不足、衛(wèi)生間無隱私

間？是否男女分開？是否有隱私門？

門

5提供所有員工的清洗設施是否清潔？清晰設施不清潔

如:果員工需要在上班時穿上特別保護

6

衣物，是否有清潔的更衣室？

緊急情況下無法提供醫(yī)

緊急情況下是否確保能提供循序的醫(yī)

7醫(yī)療服務協(xié)議急救員療眼務，緊急情況下不能

療服務？

得到緊急救治

木向員工提供用于急救

8是否提供急救用品？藥箱藥品

的藥品

沒有人負責急救用品的

9是否有人負責分配和貯存急救用品？藥箱負責人

管理

急救員未經(jīng)過專業(yè)培訓、

是否有足夠數(shù)量的雇員接受過急救培

10每50人需要一名急救員急救員數(shù)量少不能湎足

訓？

工廠需求

健康與安全

在工作過程中,是否有員工的健康嚴重

]

地及無可避免地受到危害？

第14頁共22頁

一般安全狀況：

a公司是否購買了足夠的個人安全裝

未向員工提供合適的勞

備，例如眼罩、眼鏡、手套、耳塞、靴

保用品

子和保護衣物

勞保用品、防護用具損壞

b個人保護裝備的狀況是否良好？

未得到及時維修

c是否切實執(zhí)行使用個人保護裝備？

未向員I：提供如何使用

d是否曾訓練雇員如何使用個人保護裝

勞保用品的培訓

備現(xiàn)場查看勞保用品佩戴情況

設備未張貼警告標語

e在相關(guān)范圍或機器上是否張貼了標語佩戴標識

未張貼提醒員工佩戴勞

2和警告，提供雇員穿上個人保護裝備？培訓記錄是否有勞保用品培

保用品的標語

f是否有保護雇員避免從高處墜落或跌訓是否有高空墜落風險新

摟梯、閣樓未安裝護欄有

在危險物品上？生媽媽及懷孕女工風險評估

跌落風險

g高處墜物是否構(gòu)成危機？

未規(guī)劃安全通道

h所有行人道和行車道路安全嗎？

員工未得到衛(wèi)生及安全

i是否保護員工避免因為零件或物料太

培訓

熱或太冷所造成的危險？

工廠未對新生媽媽、懷孕

j池上是否清楚所有會令人絆倒或滑到

女工進行崗位風險評估

的危險？

k員工入職或在職期間是否定期就衛(wèi)生

第IS頁共22頁

及安全問題得到培訓？

1公司是否評估新生媽媽與懷孕女工面

臨的所有風險，是否確保在工作場所采

取行動？

化學品

a員工在需要時是否穿上保護裝備（手

套、口罩等）

b所有化學品是否都有標記使用化學品的崗位未配

c所有化學品是否都安全存放備勞保用品

d是否只有獲得授權(quán)的員工才能處埋化化學品未做中文標記

學品使用化學品崗位勞保用品化化學品存放無二次容器

3e分配、使用和棄置化學品是否都有記學品標識化學品使用授權(quán)化學品使用范圍未張貼

錄？MSDS是否可獲得MSDS

f安全指引和緊急安排是否展示？員工化學品處置無協(xié)議

是否清楚有關(guān)危險？化學品處置機構(gòu)無資質(zhì)

g工作場所是否只會直接使用很少量的化學品廢棄物無隔離

化學品？

h煙霧、蒸汽和灰塵是否都排出丁作場

所外？

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i運作范圍是否張貼MSDS

電力

a是否定期檢查電力裝置？

b不在使用的電力接觸是否外漏？

c電力裝置是否安裝妥當，以至不會很

容易掉下來？

d電線是否妥當?shù)匕惭b或用膠布修不

好？配電箱無保護罩

e存放電動機器、用具和附件的箱子是防觸電標識、配電箱是否有防配電箱無警示標識

4否破根？護草、是否有配電箱、電線是電力線路的軸設凸起有

f電力裝置會否對四周的裝置構(gòu)成危否阻礙通道絆倒風險

險？電力裝置未做定期檢查

g當有需要的時候，是否妥當?shù)匕惭b好

高壓電的標志？

h工作場所是否被分送線路阻礙？

i電線插孔、電力控制站和保險絲盒子

是否可以上鎖？

J這些盒子星否用非易燃物料制成？

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警鈴是否安裝噪聲大的是否

防火保護未安裝火警報警系統(tǒng)

安裝聲光報警器滅火器數(shù)量

a是否安裝r火警預警系統(tǒng)滅火器配備不足

是否足夠滅火器壓力是否在

b是否配備足夠的滅火裝苴？消防栓數(shù)量配備不足

規(guī)定范圍內(nèi)是否配備了足夠

c滅火設備是衿狀況良好警鈴不響、消防栓不出

5的消防栓消防拴是否出水

d滅火設備是否太重、是否安裝在適當水、消防水壓不足

水壓力是否足夠消防設備是

高度？是否可以看到和標上標記？滅火器安裝超L5米高

否定期檢查是否進行了消防

e所有的滅火設備是否經(jīng)過檢查？消防設施沒有日常檢查

演習消防演習是否包含了所

f消防演習是否定期進行？沒有定期進行消防演習

有區(qū)域

逃生路線堵塞

逃生路線逃生珞線未做標識、指示

逃生通道是否規(guī)劃示意圖是

a逃生路線/通道是否受阻或堵塞？未張貼消防疏散圖

否張貼逃生指示標識是否安

6b逃生路線是否顯著標示？消防疏散圖與實際不符

裝應急燈是否正常工作是

c是否每個場所都張貼了疏散安排？應急燈安裝不正確

否按期保養(yǎng)

d應急燈是否正確的安裝和保養(yǎng)？消防設施未做日常檢查

維護

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緊急出口

a在緊急情況下，緊急出口的數(shù)目是否

安全出口數(shù)殳是否滿足要求緊急出口數(shù)量不足

足以確保工作人員可以疏散？

緊急出口是否堵塞是否在工緊急出口堵塞

b緊急出口是否容易到達？

7作期間上鎖安全出口是否向安全出口未內(nèi)開門、卷簾

c緊急出口是否被阻塞？

逃生的方向開啟逃生標識是門、推拉門

d容納多余十名員工的房間的門口是否

否標識正確緊急出口標識錯誤

向外開啟？

e緊急出口是否正確的標識？

機器安全

機器皮帶、風扇未安裝防

a保護措施、皮帶套、風崩的護欄等是

護罩

否正確的安裝，以免員工受傷？

危險高壓設備無獨立斷

b使用危險尋壓機器時，是否有獨立操機器的轉(zhuǎn)動裝置是否有防護

電開關(guān)

作的斷電開關(guān)？罩高壓機器是否有獨立的斷

設備操作人員未經(jīng)過安

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