CVD金剛石項(xiàng)目

工程質(zhì)量管理

目錄

第一章工程項(xiàng)目實(shí)施階段的質(zhì)量管理.................................3

一、實(shí)施階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容....................................3

二、質(zhì)量保修期管理的工作內(nèi)容......................................6

第二章項(xiàng)目概況....................................................8

一、項(xiàng)目概述.......................................................8

二、項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成..........................................9

三、資金籌措方案..................................................10

四、項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo).....................................10

五、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃..............................................11

第三章項(xiàng)目背景分析..............................................12

第四章工程項(xiàng)目質(zhì)量管理概述......................................14

一、工程項(xiàng)目質(zhì)量管理責(zé)任體系.....................................14

第五章...........................................................20

一、優(yōu)勢(shì)分析（S）.................................................20

二、劣勢(shì)分析（W）................................................22

三、機(jī)會(huì)分析（0）................................................22

四、威脅分析（T）..............................................23

第六章...........................................................27

一、股東權(quán)利及義務(wù)................................................27

二、董事..........................................................34

三、高級(jí)管理人員..................................................39

四、監(jiān)事..........................................................42

第七章...........................................................44

一、人力資源配置..................................................44

二、員工技能培訓(xùn)..................................................44

第八章...........................................................47

一、項(xiàng)目進(jìn)度安排..................................................47

二、項(xiàng)目實(shí)施保障措施.............................................48

第一章工程項(xiàng)目實(shí)施階段的質(zhì)量管理

一、實(shí)施階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容

《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》規(guī)定，施工質(zhì)量控制應(yīng)包括下列流程:

L施工質(zhì)量目標(biāo)分解；

2.施工技術(shù)交底與工序控制；

3.施工質(zhì)量偏差控制；

4.產(chǎn)品或服務(wù)的驗(yàn)證、評(píng)價(jià)和防護(hù)

按照這個(gè)流程，工程咨詢單位在實(shí)施階段的質(zhì)量管理工作主要包

括：

（一）項(xiàng)目質(zhì)量策劃。在質(zhì)量策劃中確定質(zhì)量目標(biāo)以及實(shí)施質(zhì)量

管理體系的過程和資源，編制質(zhì)量計(jì)劃。

（二）審查施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量計(jì)劃。施工組織設(shè)計(jì)，包括施工

方案、施工方法、進(jìn)度計(jì)劃、施工措施、平面圖布置等。施工組織設(shè)

計(jì)是施工準(zhǔn)備和施工全過程的指導(dǎo)性文件。為了確保工程質(zhì)量，承包

單位編制了專門的質(zhì)量計(jì)劃，其中包括質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理、質(zhì)量保

證措施等內(nèi)容。

（三）實(shí)施PDCA循環(huán)控制。堅(jiān)持預(yù)防為主的原則，按照策劃、實(shí)

施、檢查、處置的循環(huán)方式開展質(zhì)量管理工作。

提交“質(zhì)量驗(yàn)收通知單”，經(jīng)咨詢工程師檢驗(yàn)確認(rèn)合格后，才能進(jìn)入

下一道工序施工。

（六）糾正偏差。跟蹤收集實(shí)際數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理，將項(xiàng)目的實(shí)際

數(shù)據(jù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)進(jìn)行比較分析，對(duì)出現(xiàn)的偏差采取措施予以糾

正和處置，必要時(shí)對(duì)處置效果和影響進(jìn)行復(fù)查。對(duì)檢驗(yàn)和監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)

的不合格品，按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離，防止非預(yù)期的使

用或交付；采用返修、加固、返工、讓步接受和報(bào)廢措施，對(duì)不合格

品進(jìn)行處置。

（七）處理工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故。當(dāng)施工出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，

咨詢工程師應(yīng)立即向施工單位發(fā)出通知，要求其對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行補(bǔ)救

處理。當(dāng)出現(xiàn)不合格產(chǎn)品時(shí)，咨詢工程師應(yīng)要求施工單位采取措施予

以整改，并跟蹤檢查。交工后在質(zhì)量責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，咨詢

工程師應(yīng)要求施工單位進(jìn)行修補(bǔ)或返工。對(duì)出現(xiàn)的工程質(zhì)量事故，咨

詢工程師應(yīng)要求施工單位報(bào)送質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告和經(jīng)設(shè)計(jì)等相關(guān)單位

認(rèn)可的處理方案，并應(yīng)對(duì)質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。

（八）總結(jié)改進(jìn)?？偨Y(jié)項(xiàng)目質(zhì)量管理工作，審核質(zhì)量管理體系，

提出持續(xù)改進(jìn)要求。工程咨詢單位應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查、

分析，向建設(shè)單位提出質(zhì)量報(bào)告，明確質(zhì)量狀況、發(fā)包人及其他相關(guān)

方滿意程度、產(chǎn)品要求的符合性以及工程咨詢單位的質(zhì)量改進(jìn)措施。

二、質(zhì)量保修期管理的工作內(nèi)容

（一）質(zhì)量保修制度

工程項(xiàng)目質(zhì)量保修制度是指建設(shè)工程在辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)后，在

規(guī)定的保修期限內(nèi)，因勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺

陷，應(yīng)當(dāng)由施工承包單位負(fù)責(zé)維修、返工或更換，由責(zé)任單位負(fù)責(zé)賠

償損失。質(zhì)量缺陷是指工程不符合國家或行業(yè)現(xiàn)行的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、

設(shè)計(jì)文件以及合同中對(duì)質(zhì)量的要求等。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“建設(shè)工程實(shí)行質(zhì)量保修制度。

建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)向建

設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的保修范圍、

保修期限和保修責(zé)任等?！辈⒁?guī)定：“建設(shè)工程在保修范圍和保修期

限內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問題的，施工單位應(yīng)當(dāng)履行保修義務(wù)，并對(duì)造成的損失

承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

我國質(zhì)量保修制度分為兩種：一種稱為工程保修期，是根據(jù)《建

設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》實(shí)施的質(zhì)量保修制度，一般規(guī)定保修期在5年

以上。另一種稱為缺陷責(zé)任期，是根據(jù)《建設(shè)工程施工合同示范文本》

實(shí)施的工程質(zhì)量保修制度，其保修期般為1年，最長不超過2年，缺

陷責(zé)任期結(jié)束，發(fā)包方應(yīng)把工程保修金返還給承包商。從保修期限來

看，工程保修期涵蓋了缺陷責(zé)任期。

（二）質(zhì)量保修期限

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“在正常使用條件下，建設(shè)工

程的最低保修期限為：基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主

體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；屋面防水工

程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；供熱與

供冷系統(tǒng)，為2個(gè)采暖期、供冷期；電氣管線、給排水管道、設(shè)備安

裝和裝修工程，為2年。其他項(xiàng)目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定。

建設(shè)工程的保修期，自竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算?！?/p>

（三）質(zhì)量保修期管理工作內(nèi)容

《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》規(guī)定，發(fā)包人與承包人應(yīng)簽訂工程保

修期保修合同，確定質(zhì)量保修范圍、期限、責(zé)任與費(fèi)用的計(jì)算方法。

承包人在工程保修期內(nèi)應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量保修責(zé)任，實(shí)施相關(guān)服務(wù)工作。

在質(zhì)量保修期內(nèi)，工程咨詢單位應(yīng)督促承包人編制保修工作計(jì)劃,

履行保修義務(wù)。保修工作計(jì)劃應(yīng)包括：主管保修的部門；執(zhí)行保修工

作的責(zé)任者；保修與回訪時(shí)間；保修工作內(nèi)容。

第二章項(xiàng)目概況

一、項(xiàng)目概述

（一）項(xiàng)目基本情況

1、承辦單位名稱：XXX（集團(tuán)）有限公司

2、項(xiàng)目性質(zhì)：新建

3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xx

4、項(xiàng)目聯(lián)系人：韓xx

（二）主辦單位基本情況

公司自成立以來，堅(jiān)持“品牌化、規(guī)模化、專業(yè)化”的發(fā)展道路。

以人為本，強(qiáng)調(diào)服務(wù)，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多

年來公司堅(jiān)持不懈推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、

快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質(zhì)量第一，信譽(yù)第一”為

原則，在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精，追求完美，對(duì)客戶以誠相待，互動(dòng)雙

贏。

展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在“夢(mèng)想、責(zé)任、

忠誠、一流”核心價(jià)值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才

隊(duì)伍體系重塑，推動(dòng)體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強(qiáng)團(tuán)

隊(duì)能力建設(shè)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)

鏈管理平臺(tái)。

公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑怢

加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動(dòng)智慧集群建設(shè)，帶動(dòng)形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)

新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動(dòng)作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)

業(yè)集群對(duì)外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對(duì)外產(chǎn)能合作中的載體作用。

通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)

境。

面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治

理機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實(shí)

力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時(shí)，公司注重履行社會(huì)責(zé)任所帶來

的發(fā)展機(jī)遇，積極踐行“責(zé)任、人本、和諧、感恩”的核心價(jià)值觀。

多年來，公司一直堅(jiān)持堅(jiān)持以誠信經(jīng)營來贏得信任。

（三）項(xiàng)目建設(shè)選址及用地規(guī)模

本期項(xiàng)目選址位于XX,占地面積約35.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。

二、項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資15465.14萬元，其中：建設(shè)投資11688.76

萬元，占項(xiàng)目總投資的75.58%；建設(shè)期利息138.52萬元，占項(xiàng)目總投

資的0.90%；流動(dòng)資金3637.86萬元，占項(xiàng)目總投資的23.52隊(duì)

三、資金籌措方案

（一）項(xiàng)目資本金籌措方案

項(xiàng)目總投資15465.14萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx（集團(tuán)）有

限公司計(jì)劃自籌資金（資本金）9811.27萬元。

（-）申請(qǐng)銀行借款方案

根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額5653.87萬

兀O

四、項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：33700.00萬元。

2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：26942.44萬元。

3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：4946.45萬元。

4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：24.48%o

5、全部投資回收期（Pt）：5.33年（含建設(shè)期12個(gè)月）o

6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：12186.33萬元（產(chǎn)值）。

五、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

項(xiàng)目計(jì)劃從可行性研究報(bào)告的編制到工程竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)運(yùn)營共

需12個(gè)月的時(shí)間。

第三章項(xiàng)目背景分析

CVD金剛石，是含碳?xì)怏w和氫氣的混合物在高溫和低于標(biāo)準(zhǔn)大氣壓

的壓力下被激發(fā)分解，形成活性金剛石碳原子，并在基體上沉積交互

生長的金剛石（或控制沉積生長條件沉積生長金剛石單晶或者準(zhǔn)單

晶），可應(yīng)用于機(jī)械、微電子、熱學(xué)、光學(xué)、宇航、軍事、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)

域。

CVD金剛石在20世紀(jì)80年代之前就已經(jīng)出現(xiàn)，最早是由

W.G.Erersole和J.C.Angus等人進(jìn)行的研究。我國于20世紀(jì)90年代

開始研究CVD金剛石，并在“十一五”期間獲得了快速發(fā)展，研究機(jī)

構(gòu)數(shù)量、生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量都有了明顯的增長。但是，CVD人造金剛石產(chǎn)品

技術(shù)壁壘較高，涉及低溫沉積工藝、涂層工藝、摻雜工藝、異質(zhì)外延

工藝、單晶金剛石膜工藝、納米金剛石膜工藝等多種生產(chǎn)工藝，且不

同生產(chǎn)工藝對(duì)生產(chǎn)設(shè)備也有著差異化的需求。再加上技術(shù)研發(fā)需求大

量資金的支撐，因此不少自己短缺的企業(yè)在研發(fā)中期不得不退出市場(chǎng),

導(dǎo)致真正實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)的CVD金剛石企業(yè)數(shù)量并不多。

但是，CVD金剛石行業(yè)有著較為廣闊的市場(chǎng)前景，其一，CVD金剛

石是具有優(yōu)異性能的全方位材料，對(duì)PCD以及天然單晶金剛石工具等

產(chǎn)品具有較好的替代性；其二，CVD金剛石良好的導(dǎo)熱性、高絕緣電阻

及其與眾多半導(dǎo)體材料匹配的較好熱膨脹系數(shù)使之可以作為高功率密

度電子器件如大功率半導(dǎo)體器件、微波器件和大規(guī)模集成電路最好的

散熱片，而我國半導(dǎo)體行業(yè)正處在快速成長期，市場(chǎng)規(guī)模龐大，為CVD

金剛石提供了廣闊的市場(chǎng)發(fā)展空間；其三，隨著技術(shù)研發(fā)的不斷突破,

CVD金剛石應(yīng)用領(lǐng)域在不斷擴(kuò)大；其四，目前，我國CVD金剛石進(jìn)口依

賴度高，國產(chǎn)化空間大。在以上有利因素的吸引下，預(yù)計(jì)我國CVD金

剛石領(lǐng)域的生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量將會(huì)不斷增多。

從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局來看，工業(yè)級(jí)CVD人造金剛石領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)較多;

珠寶級(jí)CVD人造金剛石進(jìn)入壁壘更高，目前生產(chǎn)企業(yè)極少，競(jìng)爭(zhēng)緩和,

盈利空間大，企業(yè)越早進(jìn)入市場(chǎng)越能搶占市場(chǎng)先機(jī)。

初步核算，地區(qū)生產(chǎn)總值增長xx%,固定資產(chǎn)投資增長XX%,一般

公共預(yù)算收入增長xx%,城鄉(xiāng)常住居民人均可支配收入分別增長XX%和

xx%o今年是全面建成小康社會(huì)和“十三五”規(guī)劃的收官之年，要實(shí)現(xiàn)

第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)，為“十四五”發(fā)展和實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)

打好基礎(chǔ)。今年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：地區(qū)生產(chǎn)總值增長

xx%左右；城鎮(zhèn)新增就業(yè)xx萬人以上；城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率xx%左右，登記

失業(yè)率xx%以內(nèi)；居民消費(fèi)價(jià)格漲幅xx%左右；居民收入增長與經(jīng)濟(jì)增

長基本同步。

第四章工程項(xiàng)目質(zhì)量管理概述

一、工程項(xiàng)目質(zhì)量管理責(zé)任體系

工程項(xiàng)目具有投資大、規(guī)模大、建設(shè)周期長、生產(chǎn)環(huán)節(jié)多、參與

主體多、影響因素多等特點(diǎn)，不論是哪個(gè)環(huán)節(jié)出了問題，都會(huì)導(dǎo)致質(zhì)

量缺陷、甚至重大質(zhì)量事故的產(chǎn)生。因此，建設(shè)工程質(zhì)量管理最基本

的原則就是建立健全質(zhì)量責(zé)任體系，明確各方主體責(zé)任。

國務(wù)院于2000年1月發(fā)布施行的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（以

下簡(jiǎn)稱《條例》），對(duì)建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和

工程監(jiān)理單位五方主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)做出了明確規(guī)定

（一）建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

建設(shè)單位作為工程項(xiàng)目的投資人，是工程項(xiàng)目的重要責(zé)任主體。

建設(shè)單位有權(quán)選擇承包單位，有權(quán)對(duì)建設(shè)過程檢查、控制，支對(duì)工程

款，對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收，在工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)綜合管理工作，在整

個(gè)建設(shè)活動(dòng)中居于主導(dǎo)地位。因此，保證工程項(xiàng)目質(zhì)量，首先要對(duì)建

設(shè)單位的行為進(jìn)行規(guī)范，對(duì)其質(zhì)量責(zé)任予以明確。《條例》明確規(guī)定,

建設(shè)單位主要承擔(dān)以下質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)：

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位，不得將建

設(shè)工程肢解發(fā)包。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以

及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購進(jìn)行招標(biāo)，不得迫使承

包方以低于成本的價(jià)格競(jìng)標(biāo)。

建設(shè)單位必須向有關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位提供與建

設(shè)工程有關(guān)的原始資料，原始資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全。

建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)

強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量，不得任意壓縮合理工期。

建設(shè)單位不得使用未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件。

建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)

規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)保證由其采購的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備符合

設(shè)計(jì)文件和合同要求，不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑

材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備。

建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理

等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，及時(shí)收集、整

理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設(shè)項(xiàng)目檔案，并在建設(shè)

工程竣工驗(yàn)收后，及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建

設(shè)項(xiàng)目檔案。

（二）勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

勘察單位依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)，查明并分析、評(píng)價(jià)建設(shè)場(chǎng)地和有

關(guān)范圍內(nèi)的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工作條件，編制建設(shè)項(xiàng)目所需的

勘察文件，提供相關(guān)服務(wù)和咨詢。設(shè)計(jì)單位依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)，對(duì)

其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析，制定方案，論證比

選，編制建設(shè)項(xiàng)目所需的設(shè)計(jì)文件，并提供相關(guān)服務(wù)和咨詢。《條例》

規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)單位主要承擔(dān)以下質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)：

從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證

書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。

勘察、設(shè)計(jì)單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，

并對(duì)其勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

勘察單位提供的地質(zhì)、測(cè)量、水文等勘察成果必須真實(shí)、準(zhǔn)確。

設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)。

設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)

當(dāng)注明規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定

的標(biāo)準(zhǔn)。

設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位作出詳細(xì)

說明。

設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)參與建設(shè)工程質(zhì)量事故分析，并對(duì)因設(shè)計(jì)造戌的質(zhì)

量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

（三）施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

施工單位是從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝、裝修

工程施工承包的單位。《條例》規(guī)定，施工單位主要承擔(dān)以下質(zhì)量責(zé)

任和義務(wù)：

施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許

可的范圍內(nèi)承攬工程。

施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)

負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人，對(duì)建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位的，分包單位應(yīng)當(dāng)按

照分包合同的約定對(duì)其分包工程的質(zhì)量向總承包單位負(fù)責(zé)，總承包單

位與分包單位對(duì)分包工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。

施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自

修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料。

施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對(duì)

建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書

面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的，不得使用。

施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，

作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應(yīng)當(dāng)

通知建設(shè)單位和建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建

設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場(chǎng)取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的

質(zhì)量檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)。

施工單位對(duì)施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗(yàn)收不合格

的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修。

施工單位應(yīng)當(dāng)建立、健全教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)職工的教育培訓(xùn);

未經(jīng)教育培訓(xùn)或者考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。

（四）工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

工程監(jiān)理單位是受建設(shè)單位委托，依照國家法律規(guī)定要求和建設(shè)

單位要求，在建設(shè)單位委托范圍內(nèi)對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)督管理的單位。

《條例》規(guī)定，工程監(jiān)理單位主要承擔(dān)以下質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)：

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等

級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑

構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該

項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件

和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工

質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程

師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)。

監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平

行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

第五章

一、優(yōu)勢(shì)分析（S）

（一）自主研發(fā)優(yōu)勢(shì)

公司在各個(gè)細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時(shí)，通過整合各平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)

建全產(chǎn)品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)

新的發(fā)展趨勢(shì)。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。

公司多年來堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品

結(jié)構(gòu)升級(jí)。公司結(jié)合國內(nèi)市場(chǎng)客戶的個(gè)性化需求，不斷升級(jí)技術(shù)，充

分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。

在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項(xiàng)產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水

平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，公司還十分重視自主知識(shí)產(chǎn)

權(quán)的保護(hù)。

（二）工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢(shì)

公司進(jìn)口大量設(shè)冬和檢測(cè)設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為

產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較

早通過IS09001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場(chǎng)及客戶

需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，

而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。在

日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、

生產(chǎn)、檢驗(yàn)、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。

（三）產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢(shì)

公司不僅能滿足客戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個(gè)

性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號(hào)不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，

完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┮徽臼椒?wù)。對(duì)公司來說，實(shí)現(xiàn)了

對(duì)具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶

粘性。

公司產(chǎn)品價(jià)格與國外同類產(chǎn)品相比有較強(qiáng)性價(jià)比優(yōu)勢(shì)，在國內(nèi)市

場(chǎng)起到了逐步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。

（四）營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢(shì)

根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點(diǎn)、客戶分布的地域特點(diǎn)，公司營銷覆蓋

了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、

日本、東南亞等國家知地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)了解客戶需求,

為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。

公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的銷售團(tuán)隊(duì)，在各區(qū)域配備銷售人員,

建立從市場(chǎng)調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維

度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個(gè)生命周期，公司多名

銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案,

為客戶提供及時(shí)、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。

公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)

銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場(chǎng)，帶動(dòng)經(jīng)銷商共同成長。

二、劣勢(shì)分析（W）

（一）資本實(shí)力不足

公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)

投入及日常營運(yùn)資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金

需求，制約公司發(fā)展。尤其面對(duì)國外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資本實(shí)力，以及

智能制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)需求，公司需要拓寬融資渠道，進(jìn)一步提高技術(shù)水

平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）產(chǎn)能瓶頸制約

公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認(rèn)可，但未

來隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公

司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場(chǎng)需求。面對(duì)未來逐年上升的產(chǎn)

品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會(huì)削弱公司

未來在國內(nèi)外市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、機(jī)會(huì)分析（O）

（一）不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施

公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷

擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項(xiàng)目的建設(shè)，

將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力，進(jìn)一步提升公

司研發(fā)實(shí)力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展

和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位，為建

設(shè)國際一流的研發(fā)平臺(tái)提供充實(shí)保障。

（二）公司行業(yè)地位突出，項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)

公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、

品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)地位突出，為

項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理

基礎(chǔ)，并且擁有國際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測(cè)設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司

系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校

保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備

進(jìn)一步升級(jí)改造的條件；在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已

建立了良好的營銷服務(wù)體系，營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。

四、威脅分析（T）

（一）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

本行業(yè)下游客戶對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對(duì)于行業(yè)

新進(jìn)入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同

質(zhì)化，從而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有較

強(qiáng)的資金及技術(shù)實(shí)力、較高的品牌知名度和市場(chǎng)影響力，與之相比，

公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢(shì)，但在整體實(shí)力方面還

有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)

構(gòu)，鞏固發(fā)展自己的市場(chǎng)地位，將面臨越來越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

多年來，公司始終堅(jiān)持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導(dǎo)向，注重在產(chǎn)品開

發(fā)、技術(shù)升級(jí)的基礎(chǔ)上對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品

投放市場(chǎng)取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時(shí)

準(zhǔn)確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，導(dǎo)致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得

市場(chǎng)認(rèn)可，公司已有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將可能被削弱，從而對(duì)公司產(chǎn)品的市

場(chǎng)份額、經(jīng)濟(jì)效益及發(fā)展前景造成不利影響。

（三）核心人員及核心技術(shù)流失的風(fēng)險(xiǎn)

公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新

的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團(tuán)隊(duì)的整體努力，不依賴于

個(gè)別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員對(duì)公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進(jìn)起

到了關(guān)鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密，將

會(huì)對(duì)公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。

（四）原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

原材料占主營業(yè)務(wù)成本的比重較高，因此原材料價(jià)格變化對(duì)公司

經(jīng)營業(yè)績(jī)影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模

式，主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預(yù)測(cè)及庫存情況安排采購和生產(chǎn)，

并在采購時(shí)充分考慮當(dāng)時(shí)原材料價(jià)格因素。但若原材料價(jià)格發(fā)生劇烈

波動(dòng)，將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化，則可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生不利

影響。

（五）產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競(jìng)爭(zhēng)。除了原材

料的價(jià)格波動(dòng)影響以外，行業(yè)整體的供需情況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的銷售策略

都有可能對(duì)公司產(chǎn)品的銷售價(jià)格造成影響。假如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或者

行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)整經(jīng)營策略，公司產(chǎn)品銷售價(jià)格可能面臨短期波

動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（六）毛利率下滑風(fēng)險(xiǎn)

公司各類產(chǎn)品的銷售單價(jià)、單位成本及銷售結(jié)構(gòu)存在波動(dòng)。未來

如果行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)程度加劇，或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其

的采購成本，則公司存在主要產(chǎn)品價(jià)格下降進(jìn)而導(dǎo)致公司綜合毛利率

下滑的風(fēng)險(xiǎn)。

（七）稅收優(yōu)惠政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

如未來公司無法通過高新技術(shù)企業(yè)重新認(rèn)定及復(fù)審或國家對(duì)高新

技術(shù)企業(yè)所得稅政策進(jìn)行調(diào)整，將面臨所得稅優(yōu)惠變化風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)

公司盈利水平產(chǎn)生不利影響。

(A)產(chǎn)能擴(kuò)大后的銷售風(fēng)險(xiǎn)

如果項(xiàng)目建成投產(chǎn)后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了較大不利變化或市場(chǎng)開拓不

能如期推進(jìn)，公司屆時(shí)將面臨產(chǎn)能擴(kuò)大導(dǎo)致的產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn)。

(九)公司成長性風(fēng)險(xiǎn)

行業(yè)雖然具有較好的發(fā)展前景，但發(fā)行人的成長受到多方面因素

的影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展前景、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)、行業(yè)地位、業(yè)務(wù)

模式、技術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出

現(xiàn)不利于發(fā)行人的變化，將會(huì)影響到發(fā)行人的盈利能力，從而無法順

利實(shí)現(xiàn)預(yù)期的成長性。因此，發(fā)行人在未來發(fā)展過程中面臨成長性風(fēng)

險(xiǎn)。

第六章

一、股東權(quán)利及義務(wù)

1、公司股東為依法持有公司股份的人。

股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類

股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。

2、公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東

身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登

記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。

3、公司股東享有下列權(quán)利：

(1)依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

(2)依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東

大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有

的股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。

(3)對(duì)公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；

(4)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其

所持有的股份；

(5)查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、

董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余

財(cái)產(chǎn)的分配；

（7）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求

公司收購其股份；

（8）對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知

情權(quán)和參與權(quán)；

（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。

關(guān)于本條第一款第二項(xiàng)中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別

注意保護(hù)中小投資者享有的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)于投資者提議要

求召開股東大會(huì)的書面提案，公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章

程決定是否召開股東大會(huì)，不得無故拖延或阻撓。

4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司

提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核

實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。

5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法

律手段保護(hù)其合法權(quán)利。

公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有

權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決

方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的,

股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本

章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公

司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事

會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造

成損失的，股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，

或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提

起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)

為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的

股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損

害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：

(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程；

(2)依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；

(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；

(4)在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；

(5)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用

公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；

(6)法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)

押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。

8、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司

利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。

控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得

利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)

保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位

損害公司和公司其他股東的利益。

公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股

東合法權(quán)益的決定。

控股股東對(duì)公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法

規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人

應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對(duì)股東大會(huì)

有關(guān)人事選舉決議和董事會(huì)有關(guān)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不

得越過股東大會(huì)、董事會(huì)任免公司的高級(jí)管理人員。

控股股東與公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,

各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司的總裁人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、

營銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他

職務(wù)?？毓晒蓶|的高級(jí)管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)

間和精力承擔(dān)公司的工作?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得

干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。

控股股東及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級(jí)關(guān)

系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公

司經(jīng)營的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨(dú)

立性。控股股東及其下屬其他單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)

務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

9、控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金

往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其他

關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本

和其他支出。

公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實(shí)

際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用:

（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實(shí)際控制人及其

他關(guān)聯(lián)方使用；

（2）通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向控股股東、實(shí)際控制人及其他

關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

（3）委托控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；

（4）為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背

景的商業(yè)承兌匯票；

（5）代控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；

（6）在沒有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下以其他方式向控股股東、實(shí)際

控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；

（7）控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時(shí)償還公司承擔(dān)對(duì)

其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被控股股

東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級(jí)管理人員協(xié)助、縱容控股股東

及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對(duì)負(fù)有直

接責(zé)任的高級(jí)管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法移交司

法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事紿予警告處分，對(duì)于負(fù)

有嚴(yán)重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公司股東大會(huì)啟動(dòng)罷免直至依法移交司法

機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的程序。

公司董事會(huì)建立對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，即發(fā)

現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請(qǐng)司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?

通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。

公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機(jī)制的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書、

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行:

（1）公司董事會(huì)秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬

企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資

金的情況。

（2）公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)

的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式報(bào)告董事長。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于占

用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時(shí)間、涉及金額、

擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員

協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

還應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員姓名，

協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。

（3）董事長在收到書面報(bào)告后，應(yīng)敦促董事會(huì)秘書發(fā)出召開董事

會(huì)會(huì)議通知，召開董事會(huì)審議要求控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方

清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的處分決定、向相

關(guān)司法部門申請(qǐng)辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對(duì)

上述事項(xiàng)回避表決。對(duì)于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員,

董事會(huì)在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會(huì)審議。

（4）董事會(huì)秘書根據(jù)董事會(huì)決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限

期清償通知，執(zhí)行對(duì)相關(guān)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的處分決定，并

做好相關(guān)信息披露工作；對(duì)于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理

人員，董事會(huì)秘書應(yīng)在公司股東大會(huì)審議通過相關(guān)事項(xiàng)后及時(shí)告知當(dāng)

事董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。

（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清

償，公司董事會(huì)應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請(qǐng)將該

股東已被凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會(huì)秘書做好相關(guān)信息

披露工作。

二、董事

1、公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

2、董事會(huì)由5名董事組成，包括2名獨(dú)立董事。董事會(huì)中設(shè)董事

長1名，副董事長1名。

3、董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（1）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；

（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(6)擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散

及變更公司形式的方案；

(7)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、

資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；

(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(9)聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書；根據(jù)總裁的提名，聘

任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事

項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

(10)制訂公司的基本管理制度；

(11)制訂本章程的修改方案；

(12)管理公司信息披露事項(xiàng)；

(13)向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

(14)聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；

(15)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。

4、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審

計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。

5、董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議,

提高工作效率，保證科學(xué)決策。

6、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)

保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；

重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)

批準(zhǔn)。

董事會(huì)可根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，決定一年內(nèi)公司最近一

期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以下的購買或出售資產(chǎn)，決定一年內(nèi)公司最近一期

經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以下的對(duì)外投資、委托理財(cái)、資產(chǎn)抵押（不含對(duì)外

擔(dān)保）。決定一年內(nèi)未達(dá)到本章程規(guī)定提交股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外

擔(dān)保。決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)1%至5%且交易金額在

300萬元至3000萬元的關(guān)聯(lián)交易。

7、董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

8、董事長行使下列職權(quán)：

（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；

（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；

（3）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他

文件；

（4）行使法定代表人的職權(quán);

(5)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)

行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)

和股東大會(huì)報(bào)告；

(6)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

9、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履

行職務(wù)的，由副董事長履行董事長職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者

不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

10、董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，由董事長召集，于會(huì)議召開

10日前以書面形式通知全體董事和監(jiān)事。

11、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可

以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集

和主持董事會(huì)會(huì)議。

12、董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：電話、傳真、郵

件等；通知時(shí)限為：30o

13、董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議日期和地點(diǎn)；

(2)會(huì)議期限；

(3)事由及議題；

(4)發(fā)出通知的日期。

14、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決

議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

15、董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不

得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事

會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決

議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不

足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

審議涉及關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，如選擇反對(duì)或贊成的董事人數(shù)相等

時(shí)，應(yīng)將該提案提交公司股東大會(huì)審議。

16、董事會(huì)決議表決方式為：舉手表決或投票表決。董事會(huì)會(huì)議

在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并以傳真方

式或其他書面方式作出決議，并由參會(huì)董事簽字。

17、董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以

書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事

項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的

董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦

未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

18、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議

的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限10年。

19、董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

(2)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)

姓名；

(3)會(huì)議議程；

(4)董事發(fā)言要點(diǎn)；

(5)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反

對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。

三、高級(jí)管理人員

1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司可設(shè)副總經(jīng)理,

由董事會(huì)聘任或解聘。

公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理

人員。

董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員。

財(cái)務(wù)總監(jiān)是公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，是公司的信息披露負(fù)責(zé)人。

2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人作為高級(jí)管理人員，除符合前款規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備

會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格，或者具有會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)背景并從事會(huì)

計(jì)工作三年以上。

本章程關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。

3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的

人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。

4、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員每屆任期3年，連聘可以連任。

5、總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

(1)主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事

會(huì)報(bào)告工作；

(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

(4)擬訂公司的基本管理制度；

(5)制定公司的具體規(guī)章；

(6)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；

(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)

責(zé)管理人員;

(8)擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘用和

解聘；

(9)本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

6、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。非董事總經(jīng)理在董事會(huì)上沒有表

決權(quán)。

7、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)制定總經(jīng)理工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

8、總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：

(1)總經(jīng)理會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；

(2)總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；

(3)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；

(4)董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。

9、總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體

程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞動(dòng)合同規(guī)定。

10、公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，副總

經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)工作，并根據(jù)分派業(yè)務(wù)范圍

履行相關(guān)職責(zé)。

11、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政

法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償

責(zé)任。

四、監(jiān)事

1、本章程條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形同時(shí)適用于監(jiān)事。

董事、總裁和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)

和勤勉義務(wù)，對(duì)公司資金安全負(fù)有法定義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂

或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

4、監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交

書面辭職報(bào)告。監(jiān)事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。

監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成

員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、

行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

除上述情形外，監(jiān)事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)監(jiān)事會(huì)時(shí)生效。

5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

6、監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者

建議。

7、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的,

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程

的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七章

一、人力資源配置

根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》的要求，本期工程項(xiàng)目勞動(dòng)定員

是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動(dòng)定額計(jì)算配備

相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用

企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后招聘人員實(shí)行全員

聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人