XX環(huán)境治理股份有限公司

對(duì)外擔(dān)保管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)XX環(huán)境治理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)

外擔(dān)保管理，規(guī)范公司擔(dān)保行為，控制和降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，保證公司資產(chǎn)安

全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)一一上市公司資金往來(lái)、

對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《XX環(huán)境治理股份有

限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》“）的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況,

制定本制度。

第二條本制度所述的對(duì)外擔(dān)保是指公司以第三人的身份為債務(wù)人的

債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者承

擔(dān)責(zé)任的行為。

擔(dān)保形式包括保證、抵押、質(zhì)押以及其他形式的對(duì)外擔(dān)保。

第三條本制度所述對(duì)外擔(dān)保包括公司對(duì)全資/控股子公司（以下簡(jiǎn)稱

“子公司”）的擔(dān)保，公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額包括公司對(duì)控股

子公司擔(dān)保在內(nèi)的公司對(duì)外擔(dān)?？傤~與公司控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~之

和。

第四條公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批

準(zhǔn)，公司及子公司不得對(duì)外提供任何形式的擔(dān)保。應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)

外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。

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第五條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格

控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

第六條公司提供對(duì)外擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供反擔(dān)保，反擔(dān)保的提供

方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力且反擔(dān)保具有可執(zhí)行性。公司對(duì)子公司提供擔(dān)保

的，可以不要求提供反擔(dān)保。

反擔(dān)保合同需辦理抵押、質(zhì)押登記等手續(xù)，財(cái)務(wù)管理中心應(yīng)督促被擔(dān)

保人到有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理抵押、登記手續(xù)。

第二章對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)限

第七條公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)必須由董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

第八條董事會(huì)審改對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，需經(jīng)董事會(huì)過(guò)半數(shù)審議通過(guò)，并

經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的2/3以上董事審議同意。涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保的，關(guān)聯(lián)董事

不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)，該董事會(huì)

會(huì)議由過(guò)半數(shù)非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事

過(guò)半數(shù)通過(guò)，并經(jīng)出席董事會(huì)的2/3以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事同意。出席董事

會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)提交股東大會(huì)

審議。

第九條股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，除《公司章程》另有規(guī)定

外，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所打表決權(quán)的過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。

股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，

該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決須經(jīng)

出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第十條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大

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會(huì)審議：

（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（二）公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)

凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

（三）公司及其控股子公司對(duì)外提供的擔(dān)?？傤~，超過(guò)公司最近一期

經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以后提供的任何擔(dān)保；

（四）按照擔(dān)保金額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一

期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保；

（五）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

（七）上海證券交易所或者《公司章程》規(guī)定的其他擔(dān)保。

對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)

外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的2/3以上董事同意；前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保

行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。公司為關(guān)聯(lián)人

提供的任何數(shù)額的擔(dān)俁，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)披露，并提交股

東大會(huì)審議。

第十一條公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意

見(jiàn)，必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他證券中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)

外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)

措施，必要時(shí)可向北京證監(jiān)局或上海證券交易所報(bào)告。

第十二條公司向其控股子公司提供擔(dān)保，如每年發(fā)生數(shù)量眾多、需要

經(jīng)常訂立擔(dān)保協(xié)議而難以就每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，公

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（一）擔(dān)保申請(qǐng)書(shū)；

（二）擔(dān)保的主債務(wù)合同及相關(guān)資料；

（三）被擔(dān)保人的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）企業(yè)法定代表人的身份證明；

（五）被擔(dān)保人最近經(jīng)審計(jì)的上一年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（六）企業(yè)董事會(huì)授權(quán)其借款的決議；

（七）借款銀行名稱、金額、用途、利率、期限及還款計(jì)劃來(lái)源等情

況；

（八）不存在重大訴訟、仲裁或行政處罰的說(shuō)明；

（九）財(cái)務(wù)管理中心認(rèn)為必需提交的其他資料。

其中，擔(dān)保申請(qǐng)書(shū)至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1、被擔(dān)保人的基本情況；

2、擔(dān)保的主債務(wù)情況說(shuō)明；

3、擔(dān)保類(lèi)型及擔(dān)保期限；

4、擔(dān)保協(xié)議的主要條款；

5、被擔(dān)保人對(duì)于擔(dān)保債務(wù)的還款計(jì)劃及來(lái)源的說(shuō)明；

6、反擔(dān)保方案、反擔(dān)保提供方具有實(shí)際承擔(dān)能力的證明。

第十五條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性復(fù)核、組織履行董事

會(huì)或股東大會(huì)的審批程序。

第十六條公司應(yīng)猬查被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)和資信情況。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議

對(duì)外擔(dān)保議案前認(rèn)真審議分析被擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)狀況、行業(yè)前景

和信用情況、納稅情況等，并對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方償還債

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務(wù)的能力以及反擔(dān)保方的實(shí)際承擔(dān)能力作出審慎判斷。公司可在必要時(shí)聘

請(qǐng)外部專'業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股東大

會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。

第四章對(duì)外擔(dān)保的日常管理以及持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制

第十七條公司提供對(duì)外擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)符合

相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定且主要條款應(yīng)當(dāng)明確無(wú)歧義。擔(dān)保合同至少應(yīng)當(dāng)包括

以下內(nèi)容：

（一）被擔(dān)保的主債權(quán)的種類(lèi)、數(shù)額；

（二）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（三）擔(dān)保的方式；

（四）擔(dān)保的范圍；

（五）擔(dān)保期限；

（六）反擔(dān)保方案；

（七）各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；

（八）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。

第十八條公司董事長(zhǎng)或經(jīng)合法授權(quán)的其他人員根據(jù)公司董事會(huì)或股

東大會(huì)決議代表公司簽署擔(dān)保合同。未經(jīng)公司股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)

并授權(quán)，任何人不得以公司名義代表公司簽訂任何擔(dān)保合同。

第十九條公司財(cái)務(wù)管理中心是公司對(duì)外擔(dān)保的日常管理部門(mén)，負(fù)責(zé)被

擔(dān)保人資信調(diào)查、評(píng)侑、擔(dān)保合同的審核、后續(xù)管理、對(duì)外擔(dān)保信息的內(nèi)

部報(bào)告及對(duì)外擔(dān)保檔案管理等工作；董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司對(duì)外擔(dān)保的信

息披露。

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第二十條公司應(yīng)當(dāng)妥善管理?yè)?dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理

檢查，并定期與被擔(dān)俁方、銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完

整、準(zhǔn)確、有效，關(guān)注擔(dān)保的時(shí)效、期限。在合同管理過(guò)程中，一旦發(fā)現(xiàn)

未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序批準(zhǔn)的異常合同，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事

會(huì)報(bào)告。

第二十一條財(cái)務(wù)管理中心應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保期間內(nèi)被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)情況以

及財(cái)務(wù)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督以進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制，如被擔(dān)保人在擔(dān)保期間出

現(xiàn)對(duì)其償還債務(wù)能力產(chǎn)生重大不利變化的情況，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)并具

體作好以下工作；

（一）及時(shí)了解掌握被擔(dān)保方的資金使用與回籠狀況；

（二）定期向被擔(dān)保方及債權(quán)人了解債務(wù)清償情況；

（三）關(guān)注被擔(dān)保方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人

變化等情況，如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化，及時(shí)向公司匯報(bào)，并

提出建議；

（四）如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保方有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)之嫌疑，立即向公司匯報(bào),

并協(xié)同公司法律顧問(wèn)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作；

（五）若發(fā)現(xiàn)債權(quán)人與債務(wù)人惡意串通，損害公司利益的，應(yīng)立即采

取措施確認(rèn)擔(dān)保合同無(wú)效；

（六）由于被擔(dān)保人違約而造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)及時(shí)向被擔(dān)保人進(jìn)行

追償；

（七）會(huì)同公司法律顧問(wèn)提請(qǐng)公司參加相關(guān)擔(dān)保的破產(chǎn)案件，提前行

使追償權(quán);

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（八）提前通知被擔(dān)保方做好債務(wù)清償及后續(xù)工作。

如果發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事

項(xiàng)的，財(cái)務(wù)管理中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)采取有效措施，將損

失減低到最小程度。任何依法或非法知悉公司擔(dān)保信息的人員，均負(fù)有保

密義務(wù)，直至該信息依法公開(kāi)披露，否則將承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第二十二條公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，應(yīng)

當(dāng)作為新的對(duì)外擔(dān)保，必須按照本制度程序重新履行審議程序和信息披露

義務(wù)。

第二十三條對(duì)外擔(dān)保的債務(wù)到期后，公司應(yīng)督促被擔(dān)保人在限定時(shí)間

內(nèi)履行償債義務(wù)。若被擔(dān)保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司應(yīng)及時(shí)采取必要的

補(bǔ)救措施；被擔(dān)保方不能履約，債權(quán)人對(duì)公司主張債權(quán)時(shí)，公司應(yīng)立即啟

動(dòng)反擔(dān)保追償程序。

第二十四條保證合同中保證人為2人以上的且與債權(quán)人約定按份額

承擔(dān)保證責(zé)任的，公司拒絕承擔(dān)超出公司份額之外的保證責(zé)任。

第二十五條公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情形之一時(shí)及時(shí)披露：

（一）被擔(dān)保人于債務(wù)到期后15個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)的；

（二）被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的。

第二十六條公司控股子公司為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的法人或者其他

組織提供擔(dān)保的，公司應(yīng)當(dāng)在控股子公司履行審議程序后及時(shí)披露，按照

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》應(yīng)當(dāng)提交公司股東大會(huì)審議的擔(dān)保事項(xiàng)

除外。

公司控股子公司為前款規(guī)定主體以外的其他主體提供擔(dān)保的，視同公

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司提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)按本制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條公司及其控股子公司提供反擔(dān)保應(yīng)當(dāng)比照擔(dān)保的相關(guān)規(guī)

定執(zhí)行，以其提供的反擔(dān)保金額為標(biāo)準(zhǔn)履行相應(yīng)審議程序和信息披露義務(wù),

但公司及其控股子公司為以自身債務(wù)為基礎(chǔ)的擔(dān)保提供反擔(dān)保的除外。

第五章監(jiān)督檢查及責(zé)任追究

第二十八條公司應(yīng)定期指定相關(guān)部門(mén)對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并明

確監(jiān)督檢查人員的職責(zé)、權(quán)限，檢查內(nèi)容包括但不限于：

（一）擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員設(shè)置情況；

（二）擔(dān)保業(yè)務(wù)授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

（三）擔(dān)保業(yè)務(wù)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的評(píng)估情況；

（四）擔(dān)保業(yè)務(wù)具體執(zhí)行情況；

（五）擔(dān)保業(yè)務(wù)擔(dān)保費(fèi)收取情況；

（六）擔(dān)保業(yè)務(wù)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的保管情況；

（七）擔(dān)保業(yè)務(wù)考核及責(zé)任追究制度執(zhí)行情況。

第二十九條公司相關(guān)責(zé)任人違反本制度的相關(guān)規(guī)定，擅自越權(quán)簽訂擔(dān)

保合同，公司視情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人警告、記過(guò)、解除職務(wù)等處分，

給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六章對(duì)外擔(dān)保的信息披露

第三十條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)

和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第三十一條公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國(guó)

證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)

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決議、截止信息披露日公司及子公司對(duì)外擔(dān)保總額、公司對(duì)子公司提供擔(dān)

保的總額、上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例。

第三十二條參與公司對(duì)外擔(dān)保事宜的任何部門(mén)和責(zé)任人，均有責(zé)任及

時(shí)將對(duì)外擔(dān)保的情況向公司董事會(huì)和財(cái)務(wù)管理中心作出通報(bào)，并提供信息

披露所需的文件資料。

第三十三條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司報(bào)