企業(yè)合規(guī)總監(jiān)崗位招聘考試試卷及答案一、填空題（每題1分，共10分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系核心要素包括合規(guī)政策、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、______、合規(guī)檢查與問(wèn)責(zé)等。2.反商業(yè)賄賂中，“不正當(dāng)利益”需同時(shí)滿足利益不正當(dāng)和______不正當(dāng)。3.《個(gè)人信息保護(hù)法》核心原則是______原則。4.企業(yè)合規(guī)審查重點(diǎn)環(huán)節(jié)含重大決策、重要合同、______等。5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特征有普遍性、動(dòng)態(tài)性、______等。6.商業(yè)詆毀的主體是______。7.企業(yè)境外合規(guī)需關(guān)注FCPA和______等國(guó)際規(guī)則。8.合規(guī)報(bào)告含定期報(bào)告和______報(bào)告。9.反壟斷禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成______壟斷協(xié)議。10.合規(guī)文化建設(shè)核心是______的合規(guī)意識(shí)。二、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.下列不屬于合規(guī)直接目標(biāo)的是？A.防控風(fēng)險(xiǎn)B.提升效率C.避免制裁D.維護(hù)聲譽(yù)2.處理敏感個(gè)人信息需取得個(gè)人的？A.明示同意B.默示同意C.口頭同意D.書面同意3.“回扣”的法律性質(zhì)是？A.合法折扣B.不正當(dāng)利益C.正常傭金D.獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用4.合規(guī)審查首要原則是？A.效率優(yōu)先B.合法合規(guī)C.兼顧利益D.靈活處理5.屬于橫向壟斷協(xié)議的是？A.劃分銷售區(qū)域B.獨(dú)家交易C.拒絕交易D.價(jià)格歧視6.FCPA不包含的管轄原則是？A.屬地管轄B.屬人管轄C.效果管轄D.普遍管轄7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第一步是？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)分析C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)8.不屬于“三道防線”的是？A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)部門C.內(nèi)部審計(jì)D.外部律師9.國(guó)有資產(chǎn)交易不遵循的原則是？A.公開B.公平C.公正D.高效10.數(shù)據(jù)匿名化需滿足？A.無(wú)法識(shí)別特定個(gè)人B.僅刪除姓名C.僅模糊地址D.僅隱藏聯(lián)系方式三、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.合規(guī)體系建設(shè)步驟含？A.現(xiàn)狀評(píng)估B.體系設(shè)計(jì)C.制度落地D.持續(xù)改進(jìn)2.反商業(yè)賄賂防控措施含？A.反賄賂政策B.員工培訓(xùn)C.禮品登記D.第三方盡調(diào)3.反壟斷合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域含？A.經(jīng)營(yíng)者集中B.壟斷協(xié)議C.濫用支配地位D.行政壟斷4.個(gè)人信息保護(hù)核心原則含？A.合法正當(dāng)必要B.最小必要C.公開透明D.責(zé)任明確5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源含？A.法規(guī)變化B.員工違規(guī)C.第三方風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)壓力6.合規(guī)報(bào)告內(nèi)容含？A.風(fēng)險(xiǎn)狀況B.檢查結(jié)果C.違規(guī)處理D.建設(shè)進(jìn)展7.境外合規(guī)關(guān)注的區(qū)域規(guī)則含？A.GDPRB.APPIC.中國(guó)個(gè)保法D.CCPA8.“三道防線”職責(zé)含？A.業(yè)務(wù)部門（主動(dòng)合規(guī)）B.合規(guī)部門（監(jiān)督檢查）C.內(nèi)部審計(jì)（獨(dú)立審計(jì)）D.管理層（決策審批）9.商業(yè)詆毀構(gòu)成要件含？A.經(jīng)營(yíng)者主體B.捏造虛假事實(shí)C.損害商譽(yù)D.主觀故意10.數(shù)據(jù)本地化針對(duì)？A.重要數(shù)據(jù)B.敏感個(gè)人信息C.一般個(gè)人信息D.核心數(shù)據(jù)四、判斷題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)僅需關(guān)注國(guó)內(nèi)法規(guī)，無(wú)需境外規(guī)則。（）2.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》禁止所有有獎(jiǎng)銷售。（）3.敏感個(gè)人信息可未經(jīng)同意處理。（）4.相關(guān)市場(chǎng)僅指產(chǎn)品市場(chǎng)。（）5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年一次即可，無(wú)需動(dòng)態(tài)更新。（）6.賬外暗中給予回扣合法。（）7.合規(guī)文化是合規(guī)總監(jiān)唯一職責(zé)。（）8.境外企業(yè)在華無(wú)需遵守中國(guó)合規(guī)法規(guī)。（）9.經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)必須先申報(bào)再實(shí)施。（）10.匿名化數(shù)據(jù)仍需承擔(dān)個(gè)保責(zé)任。（）五、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理“三道防線”及職責(zé)。2.如何區(qū)分合法折扣與非法回扣？3.個(gè)人信息與敏感個(gè)人信息的區(qū)別及處理要求？4.企業(yè)境外合規(guī)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？六、討論題（每題5分，共10分）1.數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，如何平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？2.管理層要求開展違規(guī)業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？---參考答案一、填空題1.合規(guī)監(jiān)控與評(píng)估2.給予/收受方式3.最小必要4.重大項(xiàng)目5.可防控性6.經(jīng)營(yíng)者7.《英國(guó)反賄賂法》（UKBA）8.重大事項(xiàng)（臨時(shí)）9.固定價(jià)格10.全員（尤其是高管）二、單項(xiàng)選擇題1.B2.A3.B4.B5.A6.D7.A8.D9.D10.A三、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABD8.ABC9.ABCD10.AD四、判斷題1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.√10.×五、簡(jiǎn)答題1.三道防線及職責(zé)：①第一道防線（業(yè)務(wù)部門）：主動(dòng)識(shí)別本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)合規(guī)要求；②第二道防線（合規(guī)部門）：統(tǒng)籌合規(guī)制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢查培訓(xùn)；③第三道防線（內(nèi)部審計(jì)）：獨(dú)立審計(jì)合規(guī)體系運(yùn)行，驗(yàn)證有效性。2.折扣與回扣區(qū)分：核心在“賬外暗中”：合法折扣需合同明確、如實(shí)入賬（給單位）；非法回扣賬外暗中、未入賬（多給個(gè)人），屬不正當(dāng)利益。3.信息區(qū)別及處理：①區(qū)別：個(gè)人信息可識(shí)別特定人（姓名、身份證）；敏感信息泄露易致權(quán)益嚴(yán)重受損（生物識(shí)別、健康）；②要求：普通信息需合法必要；敏感信息需明示同意，更嚴(yán)格保護(hù)。4.境外合規(guī)重點(diǎn)：國(guó)際反賄賂（FCPA/UKBA）、數(shù)據(jù)跨境（GDPR/APPI）、反壟斷/貿(mào)易管制、當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)適配、第三方盡調(diào)、境外合規(guī)監(jiān)控。六、討論題1.平衡業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)合規(guī)：①業(yè)務(wù)前期合規(guī)介入，識(shí)別數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)（如最小必要收集）；②建立合規(guī)審查流程，對(duì)新業(yè)務(wù)/產(chǎn)品專項(xiàng)評(píng)估；③動(dòng)態(tài)監(jiān)控+定期排查