網(wǎng)絡安全管理與信息保護檢查清單一、適用場景與對象本清單適用于企業(yè)、事業(yè)單位及機構開展常態(tài)化網(wǎng)絡安全與信息保護管理工作，具體場景包括：日常安全巡檢、季度/年度合規(guī)審計、新系統(tǒng)上線前安全評估、安全事件后復盤檢查等。使用對象涵蓋信息安全負責人、IT運維團隊、部門安全管理員及第三方安全服務機構人員，旨在通過標準化檢查流程，全面識別風險并落實整改。二、使用流程與操作步驟1.檢查準備階段明確檢查范圍：根據(jù)業(yè)務需求確定檢查對象，如核心系統(tǒng)（OA、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務平臺）、網(wǎng)絡設備（防火墻、路由器、服務器）、終端設備（員工電腦、移動存儲）、物理環(huán)境（機房、辦公區(qū)）等。組建檢查團隊：由信息安全負責人牽頭，成員包括IT運維、系統(tǒng)管理員、業(yè)務部門安全管理員，必要時邀請第三方安全專家參與。準備檢查工具：漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）、日志審計系統(tǒng)、滲透測試工具、終端檢測軟件等，保證工具在有效期內且功能正常。確認檢查清單版本：根據(jù)最新網(wǎng)絡安全法規(guī)（如《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及內部管理制度，核對清單是否需更新補充。2.現(xiàn)場檢查執(zhí)行逐項核對檢查內容：對照清單中的“檢查項目”和“檢查內容”，通過技術檢測（如掃描配置、查看日志）和管理核查（如查閱制度文件、訪談員工）相結合的方式，記錄每項結果。詳細記錄檢查過程：對不合格項需標注具體問題描述（如“防火墻默認策略未禁用高危端口”“員工未定期參加安全培訓”），并附截圖、日志片段等證據(jù)材料（隱去敏感信息）。現(xiàn)場溝通確認：對存在疑問的檢查項，與相關負責人現(xiàn)場溝通核實，避免誤判。3.問題匯總與風險評估整理不合格項清單：將檢查中發(fā)覺的全部問題分類匯總（如網(wǎng)絡安全類、數(shù)據(jù)保護類、人員管理類），標注問題等級（高、中、低，根據(jù)影響范圍和發(fā)生概率判定）。分析問題根源：針對高風險問題（如系統(tǒng)未打補丁、數(shù)據(jù)未加密），組織團隊分析技術漏洞或管理缺失原因，形成《問題分析報告》。制定整改計劃：明確每個問題的整改責任人（如“系統(tǒng)配置優(yōu)化由王負責”“制度修訂由李負責”）、整改措施（如“24小時內完成高危端口封閉”“1周內修訂安全培訓制度”）及完成期限。4.整改實施與跟蹤啟動整改工作：責任人按照整改計劃落實措施，信息安全負責人定期跟蹤進度，對逾期未完成項進行催辦。整改效果驗證：整改完成后，檢查團隊需通過復檢（如重新掃描配置、核查培訓記錄）確認問題是否徹底解決，形成《整改驗證報告》。閉環(huán)管理：對已完成整改且驗證合格的項目，標注“已閉環(huán)”；對未達標項，重新制定整改計劃并跟蹤，直至問題解決。5.報告總結與持續(xù)改進編制檢查報告：匯總檢查過程、問題清單、整改情況及風險評估結果，形成《網(wǎng)絡安全檢查報告》，報送單位管理層。更新檢查清單：根據(jù)檢查中發(fā)覺的共性問題（如“終端防護軟件版本普遍滯后”）及法規(guī)更新，修訂清單內容，優(yōu)化檢查項。開展復盤培訓：組織全員通報檢查結果，針對典型問題開展安全培訓，提升整體安全意識。三、檢查清單模板檢查類別檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果（合格/不合格）問題描述（不合格項填寫）整改責任人整改期限整改狀態(tài)（未啟動/進行中/已閉環(huán)）網(wǎng)絡安全基礎設施防火墻策略配置1.禁用高危端口（如3389、22）；2.配置訪問控制規(guī)則，限制非必要訪問；3.定期審計策略有效性（每月至少1次）查看防火墻配置日志、策略記錄張*2024–入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）1.規(guī)則庫是否更新至最新版本；2.是否開啟實時告警功能；3.告警日志是否留存90天以上登錄IDS/IPS管理平臺核查李*2024–信息資產與數(shù)據(jù)保護數(shù)據(jù)分類分級1.是否完成核心數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務數(shù)據(jù)）分類分級；2.分類結果是否在內部系統(tǒng)標注查閱數(shù)據(jù)分類分級制度、系統(tǒng)標簽王*2024–數(shù)據(jù)加密存儲1.敏感數(shù)據(jù)（如證件號碼號、銀行卡號）是否加密存儲；2.加密算法是否符合國密標準（如SM4）抽查數(shù)據(jù)庫字段加密情況、算法文檔趙*2024–終端與服務器安全終端安全防護1.終端是否安裝殺毒軟件且病毒庫更新至最近7天內；2.是否開啟EDR（終端檢測與響應）功能隨機抽取10臺終端檢測軟件狀態(tài)劉*2024–服務器安全配置1.默認賬戶（如admin、guest）已修改密碼或禁用；2.關鍵服務（如遠程桌面）僅允許IP白名單訪問登錄服務器核查配置、賬戶列表陳*2024–人員管理與安全意識人員權限管理1.員工權限遵循“最小必要”原則，無多余權限；2.離職員工賬號已禁用并回收權限查看IAM系統(tǒng)權限記錄、離職流程文檔楊*2024–安全培訓與考核1.員工每年至少參加2次安全培訓（如釣魚郵件識別、密碼安全）；2.培訓后考核通過率≥95%查閱培訓記錄、考核成績表周*2024–物理與環(huán)境安全機房安全管理1.機房門禁權限分級管理，關鍵區(qū)域雙人雙鎖；2.視頻監(jiān)控覆蓋全區(qū)域，錄像保存30天以上現(xiàn)場檢查機房門禁、監(jiān)控設備吳*2024–存儲介質管理1.移動存儲介質（U盤、移動硬盤）加密管理；2.廢棄存儲介質經(jīng)數(shù)據(jù)銷毀后報廢查看存儲介質登記表、銷毀記錄鄭*2024–應急響應與業(yè)務連續(xù)性應急預案1.制定網(wǎng)絡安全事件應急預案（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓）；2.預案每年至少演練1次查閱應急預案文檔、演練記錄孫*2024–數(shù)據(jù)備份與恢復1.核心數(shù)據(jù)每日增量備份+每周全量備份；2.備份數(shù)據(jù)異地存儲，恢復測試每季度1次查看備份日志、異地存儲記錄馬*2024–四、使用說明與關鍵提示檢查周期性：日?；A項（如終端防護、防火墻策略）每月檢查1次，核心項（如數(shù)據(jù)備份、應急演練）每季度檢查1次，年度進行全面審計。清單動態(tài)更新：當國家出臺新網(wǎng)絡安全法規(guī)、單位業(yè)務系統(tǒng)變更或發(fā)生新型安全事件時，需及時修訂清單檢查項，保證覆蓋最新風險。問題整改閉環(huán)：不合格項必須明確整改期限，高風險問題（如系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)未加密）需在24小時內啟動整改，整改后72小時內完成復檢，保證“問題不解決不銷號”。保密要求：檢查過程中涉及的敏感數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)配置、業(yè)務流程）需嚴格控制知悉范圍，檢查報告僅限管理層及相關責任人查閱，嚴禁外泄。團隊協(xié)作：IT部門、業(yè)務部門需共同參與檢查，避免“技術部門只看技術、業(yè)