金融投資顧問業(yè)務成果與風險控制績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分業(yè)務拓展能力新客戶開發(fā)數(shù)量35%20個/季度按實際開發(fā)新客戶數(shù)量計分，每開發(fā)1個新客戶得3分，最高60分?？蛻袅舸媛?5%按季度客戶留存率計算，每高于目標1%加1分，最高15分。產(chǎn)品銷售總額1000萬元/季度按季度產(chǎn)品銷售總額計算，每高于目標10%加2分，最高20分?？蛻魸M意度評分4.5分（滿分5分）按客戶滿意度調查評分計算，每高于目標0.1分加2分，最高10分?？绮块T協(xié)作效率90%以上協(xié)作完成率按跨部門協(xié)作任務完成率計算，每高于目標5%加2分，最高10分。投資組合管理質量客戶投資組合年化收益率30%12%按客戶投資組合年化收益率計算，每高于目標1%加3分，最高30分。投資組合波動率控制15%按季度投資組合波動率計算，每低于目標1%加2分，最高20分。合規(guī)交易執(zhí)行率99%按合規(guī)交易執(zhí)行率計算，每高于目標0.1%加2分，最高10分。風險調整后收益1.5按風險調整后收益（SharpeRatio）計算，每高于目標0.1加2分，最高20分。資產(chǎn)配置合理性90%以上符合客戶風險偏好按資產(chǎn)配置與客戶風險偏好匹配度計算，每高于目標5%加2分，最高10分?？蛻絷P系維護客戶主動咨詢次數(shù)20%15次/季度按季度客戶主動咨詢次數(shù)計算，每高于目標1次加1分，最高20分?？蛻敉对V處理滿意度95%按客戶投訴處理滿意度計算，每高于目標1%加2分，最高20分。增值服務提供數(shù)量5次/季度按季度提供客戶增值服務次數(shù)計算，每高于目標1次加2分，最高10分?？蛻艮D介紹率10%按客戶轉介紹率計算，每高于目標1%加2分，最高10分?？蛻糸L期留存貢獻70%的客戶留存超過1年按長期客戶留存貢獻計算，每高于目標5%加2分，最高10分。合規(guī)與風險控制合規(guī)培訓完成率15%100%按合規(guī)培訓完成率計算，每高于目標1%加1分，最高15分。內部審計通過率98%按內部審計通過率計算，每高于目標0.1%加2分，最高30分?？蛻敉对V數(shù)量2次/季度以下按季度客戶投訴數(shù)量計算，每低于目標1次加5分，最高15分。監(jiān)管處罰次數(shù)0次按監(jiān)管處罰次數(shù)計算，未發(fā)生得滿分，發(fā)生1次扣10分。操作風險事件次數(shù)0次按操作風險事件次數(shù)計算，未發(fā)生得滿分，發(fā)生1次扣15分。本考核表旨在全面評估金融投資顧問在業(yè)務拓展、投資組合管理、客戶關系維護及合規(guī)風險控制四個維度的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)季度實際工作情況，對照各指標目標值及評分標準進行自評或上級評定。權重分配依據(jù)崗位職責重要性及公司戰(zhàn)略目標確定，其中業(yè)務拓展能力（35%）和投資組合管理質量（30%）為核心業(yè)績指標，客戶關系維護（20%）和合規(guī)與風險控制（15%）為支撐性指標。考核結果將作為績效獎金、晉升及培訓發(fā)展的依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：