適用場景本工具適用于企業(yè)定期開展安全管理體系內(nèi)部自查、迎接外部審核（如ISO45001、ISO27001等認證審核）、安全事件復盤改進、新業(yè)務/新設備投用前風險評估等場景。通過系統(tǒng)化自查，可全面識別安全管理漏洞，推動管理體系持續(xù)優(yōu)化，降低安全風險，保障企業(yè)運營安全。操作流程第一階段：自查準備明確自查范圍與目標根據(jù)企業(yè)業(yè)務特點（如生產(chǎn)制造、IT服務、建筑施工等），確定自查覆蓋的部門、區(qū)域、流程及關鍵環(huán)節(jié)（如消防安全、數(shù)據(jù)安全、作業(yè)安全等）。設定自查目標，例如“識別現(xiàn)有安全管理體系與法規(guī)要求的差距”“評估年度安全改進措施的落實情況”等。組建自查團隊由企業(yè)安全管理部門牽頭，聯(lián)合人力資源、生產(chǎn)、IT、設備等相關部門負責人及專業(yè)人員組成自查小組。明確小組分工，例如經(jīng)理（組長）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，主管（安全專員）負責資料審查，*工程師（技術崗）負責現(xiàn)場檢查等。收集自查依據(jù)匯總相關法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》）、行業(yè)標準（如GB/T29639-2020《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全應急預案編制導則》）、企業(yè)內(nèi)部制度（《安全生產(chǎn)責任制管理辦法》《安全培訓管理制度》等）及以往自查記錄。第二階段：現(xiàn)場實施自查資料審查查閱安全管理文件：檢查制度是否健全、是否定期更新，安全操作規(guī)程是否覆蓋所有崗位，應急預案是否定期演練并修訂。核查記錄臺賬：包括安全培訓記錄、隱患整改記錄、設備維護保養(yǎng)記錄、特種作業(yè)人員持證上崗記錄等，保證內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準確?，F(xiàn)場檢查按區(qū)域/流程逐項核對：例如生產(chǎn)車間重點檢查設備安全防護裝置、消防設施配置、危險品存放規(guī)范；辦公區(qū)域檢查用電安全、數(shù)據(jù)存儲加密措施等。采用“看、問、測”結合方式：“看”現(xiàn)場是否符合標準，“問”員工對安全制度的熟悉程度，“測”消防設備功能（如滅火器壓力、應急照明）。人員訪談與各部門負責人、一線員工、安全管理人員溝通，知曉安全管理制度的執(zhí)行情況、存在的問題及改進建議，保證信息全面客觀。第三階段：問題分析與改進方案制定問題分類與定級將自查發(fā)覺的問題分為“管理類”（如制度缺失、責任未落實）、“技術類”（如設備老化、系統(tǒng)漏洞）、“行為類”（如違規(guī)操作、培訓不足）等。按風險等級劃分：重大風險（可能導致人員傷亡或重大財產(chǎn)損失）、一般風險（可能造成輕微傷害或財產(chǎn)損失）、低風險（對安全影響較小）。分析根本原因采用“5W1H”分析法（Why、What、Where、When、Who、How）逐層追溯問題根源，例如“未佩戴安全帽”的直接原因是員工違規(guī)，根本原因可能是培訓不到位或現(xiàn)場監(jiān)督缺失。制定改進措施針對每個問題制定具體改進方案，明確“措施內(nèi)容、責任部門/人、完成時限、驗收標準”。例如：問題：消防應急演練未覆蓋新員工。措施：由人力資源部牽頭，每月組織1次新員工專項演練，*主管負責實施，月底前完成，留存演練記錄備查。第四階段：跟蹤落實與持續(xù)改進整改跟蹤建立整改臺賬，定期（如每周）檢查改進措施落實進度，對未按期完成的部門/人員通報批評，保證問題“閉環(huán)管理”。效果評估整改完成后，通過復查現(xiàn)場、核查記錄、訪談人員等方式驗證改進效果，保證問題徹底解決且未引發(fā)新風險。體系更新將自查及改進過程中的經(jīng)驗教訓納入安全管理體系，修訂完善相關制度、流程，實現(xiàn)“自查-改進-提升”的持續(xù)循環(huán)。自查表模板檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法是否符合（√/×）問題描述改進措施責任部門/人完成時限組織管理1.是否設立安全管理機構，明確安全負責人職責？2.安全責任制是否覆蓋各部門及崗位？查閱文件、訪談負責人制度建設1.安全管理制度是否定期評審（至少每年1次）？2.特殊工種（如電工、焊工）操作規(guī)程是否齊全？查閱制度文件、比對最新法規(guī)風險辨識與管控1.是否定期開展風險辨識（如每季度1次）？2.重大風險是否制定管控方案并落實？查閱風險臺賬、現(xiàn)場檢查應急管理1.應急預案是否備案并定期演練（至少每年1次）？2.應急物資（如急救箱、滅火器）是否充足且有效？查閱演練記錄、現(xiàn)場測試培訓與意識1.新員工三級安全教育是否100%覆蓋？2.安全培訓記錄是否完整，考核合格率是否達標？查閱培訓檔案、抽查員工設備與環(huán)境1.特種設備是否定期檢驗并在有效期內(nèi)？2.作業(yè)現(xiàn)場安全警示標識是否清晰、齊全？查閱檢驗報告、現(xiàn)場檢查監(jiān)督檢查與考核1.是否定期開展安全檢查（如每月1次）？2.安全考核結果是否與績效掛鉤？查閱檢查記錄、考核文件持續(xù)改進1.是否對安全事件進行根本原因分析？2.改進措施是否跟蹤落實并反饋效果？查閱事件報告、整改臺賬關鍵注意事項客觀公正原則：自查過程中需避免主觀臆斷，以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)，保證問題真實可追溯。問題記錄具體化：問題描述需明確“地點、現(xiàn)象、影響”，例如“車間A區(qū)域滅火器壓力不足（指針在紅色區(qū)域）”，而非“滅火器有問題”。改進措施可操作性：措施需具體、量化，避免“加強培訓”“完善制度”等模糊表述，應明確“培訓時長、參與人數(shù)、制度修訂完成日期”等細節(jié)。責任到人：每項改進措施需指定唯一責任部門/人，避免