券商競(jìng)業(yè)限制協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：XX證券有限責(zé)任公司，

地址：中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)金融大街XX號(hào)XX大廈XX層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：XX證券從業(yè)人員李四，

地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號(hào)XX公寓XX室，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四本人，

聯(lián)系方式

協(xié)議簡(jiǎn)介：

甲方作為一家具有全國(guó)性證券經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，為提升服務(wù)質(zhì)量及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，長(zhǎng)期致力于引進(jìn)和培養(yǎng)高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人才。乙方作為甲方旗下證券從業(yè)人員，在任職期間憑借其專(zhuān)業(yè)能力和豐富經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供了包括投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理、客戶(hù)服務(wù)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)支持，并在此過(guò)程中獲取了甲方商業(yè)秘密及客戶(hù)資源等核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；陔p方在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中形成的信賴(lài)關(guān)系及對(duì)職業(yè)倫理的共同遵守，甲方為維護(hù)自身合法權(quán)益及行業(yè)秩序，與乙方簽訂本競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，以明確雙方在勞動(dòng)關(guān)系終止后的競(jìng)業(yè)限制范圍及責(zé)任。本協(xié)議的簽訂，既是對(duì)乙方職業(yè)發(fā)展權(quán)益的合理保障，也是對(duì)甲方商業(yè)秘密及市場(chǎng)利益的有效保護(hù)，雙方應(yīng)本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則共同履行。協(xié)議的執(zhí)行將有助于維護(hù)證券市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并促進(jìn)雙方在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下的長(zhǎng)期合作與發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方與乙方在勞動(dòng)關(guān)系終止后，乙方在特定地域和期限內(nèi)不得從事與甲方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)活動(dòng)，以保護(hù)甲方的商業(yè)秘密、客戶(hù)資源及市場(chǎng)利益。具體內(nèi)容涵蓋競(jìng)業(yè)限制的地域范圍、期限、禁止行為、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付標(biāo)準(zhǔn)及支付方式、以及雙方違反本協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。本協(xié)議旨在平衡甲方的合法權(quán)益與乙方的職業(yè)發(fā)展權(quán)利，確保證券市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)雙方在合規(guī)框架下的良性互動(dòng)。

第二條定義

1.競(jìng)業(yè)限制：指乙方在離職后的一定期限內(nèi)，不得在特定地域內(nèi)從事與甲方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理等。

2.商業(yè)秘密：指甲方擁有的未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、客戶(hù)名單、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。

3.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金：指甲方按約定向離職的乙方支付的用于補(bǔ)償其競(jìng)業(yè)限制期間收入損失的款項(xiàng)。

4.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系：指與甲方在相同業(yè)務(wù)領(lǐng)域、相同目標(biāo)客戶(hù)群體或相同服務(wù)市場(chǎng)中開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)行為。

5.勞動(dòng)關(guān)系終止：指本協(xié)議約定的勞動(dòng)合同解除或終止，包括但不限于協(xié)商解除、法定解除或裁員等情況。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，要求乙方在離職后遵守競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并對(duì)乙方的違約行為采取法律行動(dòng)。

（2）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時(shí)足額向乙方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并確保補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例。

（3）甲方有義務(wù)對(duì)乙方在任職期間接觸的商業(yè)秘密采取合理保護(hù)措施，包括簽訂保密協(xié)議、設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限等。

（4）甲方應(yīng)向乙方明確告知競(jìng)業(yè)限制的地域范圍、期限及禁止行為，確保乙方充分理解本協(xié)議內(nèi)容。

（5）甲方在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)，不得惡意損害乙方聲譽(yù)或阻礙其正當(dāng)職業(yè)發(fā)展。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)在本協(xié)議約定的競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)，獲得甲方按約定支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，該款項(xiàng)應(yīng)作為其收入損失的主要補(bǔ)償來(lái)源。

（2）乙方應(yīng)嚴(yán)格履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，承諾在離職后【】年內(nèi)，不在【】地域范圍內(nèi)從事或參與任何與甲方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。具體禁止行為包括但不限于：直接或間接加入與甲方競(jìng)爭(zhēng)的證券機(jī)構(gòu)、自行開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)、以任何形式泄露甲方商業(yè)秘密、招攬甲方客戶(hù)或員工等。

（3）乙方應(yīng)妥善處理并返還或銷(xiāo)毀所有包含甲方商業(yè)秘密的文件、資料及電子數(shù)據(jù)，不得保留或使用任何屬于甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或客戶(hù)資源。

（4）乙方在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)，應(yīng)主動(dòng)向甲方報(bào)告其職業(yè)發(fā)展情況，但僅限于對(duì)本協(xié)議履行不產(chǎn)生影響的公開(kāi)信息。

（5）如乙方違反本協(xié)議約定，應(yīng)立即停止違約行為并承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

（6）乙方有權(quán)在本協(xié)議履行期間，以合法合規(guī)的方式開(kāi)展與證券相關(guān)的非競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，如投資咨詢(xún)、金融培訓(xùn)等，但不得損害甲方利益。雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決可能出現(xiàn)的利益沖突，優(yōu)先維護(hù)合作期間的信任基礎(chǔ)。

第四條價(jià)格與支付條件

1.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)：甲方同意向乙方支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，總額為人民幣【】元（大寫(xiě)：【】元整），分【】次支付。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付至乙方指定的以下銀行賬戶(hù)：

開(kāi)戶(hù)行：【】銀行【】分行

戶(hù)名：李四

賬號(hào)：【】

3.支付時(shí)間：首筆補(bǔ)償金應(yīng)在乙方勞動(dòng)關(guān)系正式終止之日起【】日內(nèi)支付；后續(xù)款項(xiàng)分別于【】年【】月【】日及【】年【】月【】日支付，具體支付節(jié)點(diǎn)以甲方實(shí)際離職日期為準(zhǔn)順延。

4.稅費(fèi)承擔(dān)：乙方應(yīng)自行承擔(dān)個(gè)人所得稅等相關(guān)稅費(fèi)，甲方在支付時(shí)有權(quán)依法代扣代繳。

5.補(bǔ)償金調(diào)整：如乙方在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)因特殊原因（如法定退休、不可抗力導(dǎo)致無(wú)法就業(yè)等）完全喪失勞動(dòng)能力，經(jīng)甲方核實(shí)后，應(yīng)一次性補(bǔ)足剩余期限的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金差額。

第五條履行期限

1.競(jìng)業(yè)限制期限：本協(xié)議約定的競(jìng)業(yè)限制期限自乙方勞動(dòng)關(guān)系終止之日起計(jì)算，為期【】年，即自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日止。

2.地域范圍：競(jìng)業(yè)限制地域?yàn)榧追街饕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所【】省（市）行政區(qū)域內(nèi)的核心業(yè)務(wù)范圍，不包括乙方離職前【】公里半徑內(nèi)的區(qū)域，具體范圍以附件一《競(jìng)業(yè)限制區(qū)域說(shuō)明》為準(zhǔn)。

3.時(shí)間節(jié)點(diǎn)：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，履行期限屆滿(mǎn)自動(dòng)終止。如乙方違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，甲方有權(quán)宣布本協(xié)議提前終止，并立即啟動(dòng)違約責(zé)任程序。

4.特殊情形處理：若乙方在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)被原任職機(jī)構(gòu)返聘，則自返聘之日起，本協(xié)議自動(dòng)失效；若乙方新入職機(jī)構(gòu)與甲方構(gòu)成實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甲方有權(quán)要求乙方解除勞動(dòng)關(guān)系或支付相應(yīng)違約金。

第六條違約責(zé)任

1.乙方違約責(zé)任：

（1）若乙方違反本協(xié)議第三條第（2）款約定，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)從事或參與與甲方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣【】元（大寫(xiě)：【】元整），且該違約金不因?qū)嶋H損失大小而調(diào)整。

（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或招攬甲方客戶(hù)的，除支付違約金外，還應(yīng)賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失的【】倍至【】倍，包括但不限于客戶(hù)資源價(jià)值損失、取證費(fèi)用等，最高賠償金額不超過(guò)人民幣【】元。

（3）乙方未按約定返還商業(yè)秘密資料的，應(yīng)承擔(dān)行政罰款人民幣【】元，并繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)直至資料完全銷(xiāo)毀。

（4）如乙方惡意違約行為對(duì)甲方品牌聲譽(yù)造成損害，甲方有權(quán)要求停止侵權(quán)、消除影響，并賠償精神損害撫慰金人民幣【】元。

2.甲方違約責(zé)任：

（1）若甲方未按時(shí)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，每逾期一日，應(yīng)按未支付金額的【】%向乙方支付滯納金，逾期超過(guò)【】日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議并要求全額補(bǔ)償金及賠償金。

（2）甲方在支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金時(shí)未依法代扣個(gè)人所得稅的，由乙方自行補(bǔ)繳，甲方應(yīng)承擔(dān)因稅務(wù)處罰產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（3）若甲方違反本協(xié)議第四條第3款約定，未在離職后【】日內(nèi)書(shū)面告知乙方競(jìng)業(yè)限制具體條款，導(dǎo)致乙方無(wú)法準(zhǔn)確履行義務(wù)，則本協(xié)議自動(dòng)失效。

3.違約金與賠償金競(jìng)合處理：乙方同時(shí)存在多項(xiàng)違約行為的，甲方有權(quán)合并主張違約責(zé)任；若違約金總額低于實(shí)際損失，甲方有權(quán)補(bǔ)充索賠差額部分。雙方因違約產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)等均由違約方承擔(dān)。

4.競(jìng)業(yè)限制的解除與救濟(jì)：乙方若因無(wú)法就業(yè)申請(qǐng)解除競(jìng)業(yè)限制，需提供社保繳費(fèi)記錄等證明材料，經(jīng)甲方核實(shí)后可酌情減免剩余補(bǔ)償金，但不得免除保密義務(wù)。甲方對(duì)乙方解除申請(qǐng)的審核期限為【】個(gè)工作日，逾期未答復(fù)視為同意解除。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

(1)地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；

(2)戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、恐怖襲擊等社會(huì)事件；

(3)政府行為，如法律法規(guī)變更、行政命令、政策調(diào)整等；

(4)瘟疫、傳染病爆發(fā)等公共衛(wèi)生事件；

(5)網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于任何一方的技術(shù)故障。

2.不可抗力影響認(rèn)定：不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議部分或全部不能履行的，遭遇不可抗力一方應(yīng)在事件發(fā)生后【】日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度協(xié)商調(diào)整履行期限或部分免除責(zé)任。

3.責(zé)任免除條件：

(1)遭遇不可抗力一方僅免除因其不能履行或延遲履行的責(zé)任，但不影響其就不可抗力前已發(fā)生的違約行為承擔(dān)責(zé)任；

(2)若不可抗力持續(xù)超過(guò)【】個(gè)月，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，已支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金不予退還，但遭遇不可抗力一方應(yīng)證明其非故意或重大過(guò)失導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大；

(3)因不可抗力導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露的，非泄露方已采取合理措施的，可免除部分賠償責(zé)任，但應(yīng)就已知泄露范圍承擔(dān)管理責(zé)任。

4.不可抗力終止：不可抗力影響消除后，遭遇不可抗力一方應(yīng)立即通知對(duì)方，雙方應(yīng)恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決原則：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商原則解決本協(xié)議履行過(guò)程中產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第【】種方式解決：

(1)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；

(2)提交【】仲裁委員會(huì)，按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

2.爭(zhēng)議前置程序：選擇訴訟方式解決的，任何一方在提起訴訟前，應(yīng)給予對(duì)方【】日書(shū)面協(xié)商機(jī)會(huì)；選擇仲裁方式的，應(yīng)首先通過(guò)書(shū)面形式將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交仲裁委員會(huì)。

3.證據(jù)規(guī)則：爭(zhēng)議各方應(yīng)對(duì)其主張?zhí)峁┏浞肿C據(jù)支持，仲裁或法院應(yīng)依據(jù)證據(jù)認(rèn)定事實(shí)。若一方因不可抗力無(wú)法收集證據(jù)，應(yīng)在合理期限內(nèi)申請(qǐng)延期或由對(duì)方協(xié)助保全。

4.管轄沖突處理：若本協(xié)議約定仲裁與訴訟兩種方式，仲裁條款應(yīng)優(yōu)先適用；仲裁裁決作出后，未經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)，訴訟程序應(yīng)終止。任何一方違反爭(zhēng)議解決約定擅自起訴的，對(duì)方有權(quán)請(qǐng)求法院駁回起訴或不予執(zhí)行。

5.費(fèi)用承擔(dān)：爭(zhēng)議解決期間產(chǎn)生的仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等，除本協(xié)議另有約定外，均由敗訴方承擔(dān)；若雙方均有責(zé)任，應(yīng)按比例分擔(dān)。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議簽署時(shí)確認(rèn)的聯(lián)系方式為有效通知地址，任何書(shū)面通知均應(yīng)采用專(zhuān)人遞送、掛號(hào)信或電子郵件方式送達(dá)。通知自送達(dá)時(shí)生效，電子郵件通知需雙方確認(rèn)郵箱有效性。若一方聯(lián)系方式變更，應(yīng)至少提前【】日書(shū)面通知對(duì)方。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議任何條款的修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書(shū)面簽署補(bǔ)充協(xié)議方能生效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，但不得與本協(xié)議核心競(jìng)業(yè)限制條款沖突。

3.終止條件：除本協(xié)議約定的解除情形外，以下情形導(dǎo)致本協(xié)議終止：

(1)乙方退休或達(dá)到法定退休年齡；

(2)乙方被依法追究刑事責(zé)任且競(jìng)業(yè)限制無(wú)合理必要性；

(3)雙方協(xié)商一致解除。終止條件成就時(shí)，乙方應(yīng)在【】日內(nèi)書(shū)面告知甲方，雙方完成經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金結(jié)算及商業(yè)秘密處理手續(xù)。

4.法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律解釋?zhuān)魏螤?zhēng)議均以中國(guó)大陸地區(qū)法律為準(zhǔn)，不適用沖突法規(guī)則。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就競(jìng)業(yè)限制事項(xiàng)的完整合意，取代此前所有口頭或書(shū)面約定。任何一方不得以未包含其他事項(xiàng)為由主張協(xié)議無(wú)效。

6.可分割性：若本協(xié)議某條款被認(rèn)定為無(wú)效，不影響其他條款效力，雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的合法條款。

第十條附則

1.附件清單：本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)附件一：《競(jìng)業(yè)限制區(qū)域說(shuō)明》（附區(qū)域地及范圍界定）；

(2)附件二：《乙方在職期間接觸的商業(yè)秘密清單》（包含保密等級(jí)及管理要求）；

(3)附件三：《甲方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的銀行賬戶(hù)信息確認(rèn)函》。

2.附件效力：附件為本協(xié)議不可分割組成部分，與正文具有同等法律效力。附件內(nèi)容更新應(yīng)通過(guò)雙方書(shū)面確認(rèn)。

3.文本份數(shù)：本協(xié)議正本一式【】份，甲方執(zhí)【】份，乙方執(zhí)【】份，