常年法律合規(guī)顧問服務(wù)方案

一、常年法律合規(guī)顧問的創(chuàng)新價值理念。

1、市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，市場監(jiān)管逐漸完善

政策和規(guī)則不斷細(xì)化，覆蓋行業(yè)和領(lǐng)域不斷延展，處罰力度和深

度不斷加強(qiáng)。

新《公司法》重磅頒布，全面強(qiáng)化股東、實(shí)控人、董監(jiān)高責(zé)任；

近年重大稅收違法案件激增，金稅四期下企業(yè)涉稅問題無所遁形;

過去10年企業(yè)家犯罪人數(shù)平均增長27.42%,單位犯罪量刑幅度

趨嚴(yán)；

IPO倒查大風(fēng)暴正在席卷A股，800多家IPO排隊企業(yè)或?qū)⒚媾R

重審、嚴(yán)審；

數(shù)據(jù)合規(guī)、廣告合規(guī)、反壟斷、懲治行賄犯罪

2、企業(yè)面臨更多法律風(fēng)控責(zé)任

市場競爭日趨激烈，商業(yè)博弈、合同糾紛、員工矛盾、賬款危機(jī)、

股東糾紛、公關(guān)危機(jī)企業(yè)一朝不慎，可能產(chǎn)生各種法律風(fēng)險，也

會面臨人力財力物力的巨大損失，甚至可能涉及刑事法律責(zé)任。

面對嚴(yán)峻的內(nèi)外部壓力，企業(yè)必須重視合規(guī)經(jīng)營。對于中小企業(yè)

來說，尋求法律顧問成了效率更高、更具性價比的選擇。

3、企業(yè)合規(guī)面臨新的挑戰(zhàn)

進(jìn)入新發(fā)展時代以后，企業(yè)合規(guī)管理的要求是因?yàn)樾聲r代的三個

突出特征：新時代是風(fēng)險時代，新時代是規(guī)則時代，新時代是科技時

代，這三個特征決定企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理的必要性和緊迫性。概括

為一句話，風(fēng)險是高發(fā)的，規(guī)則是全面的，科技是數(shù)字化的。這意味

著企業(yè)合規(guī)管理的全面性、系統(tǒng)性和革命性。

縱觀企業(yè)風(fēng)險，無外乎商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險，而商業(yè)風(fēng)險往往在

一定程度上就是法律風(fēng)險，或最終以法律風(fēng)險的形式表現(xiàn)出來。法律

風(fēng)險已成為企業(yè)最為常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險之一。

4、法律顧問的創(chuàng)新服務(wù)理念

新型常年企業(yè)法律合規(guī)顧問服務(wù)，是以助力企業(yè)達(dá)成商業(yè)目標(biāo)為

根本，用一種主動構(gòu)建和積極管理的創(chuàng)新策略，幫助企業(yè)預(yù)防、控制

與應(yīng)對各類法律風(fēng)險。

服務(wù)的律師團(tuán)隊?wèi)?yīng)具備管理視野，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的要求,

平衡利益與風(fēng)險，加強(qiáng)企業(yè)與法律顧問的溝通，實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律顧問工

作的價值化、流程化和模塊化，以協(xié)助企業(yè)建立健全法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)

險一體化管理體系為目標(biāo)。

二、新型常年法律合規(guī)顧問的服務(wù)原則

1、客戶合法利益至上

提供法律顧問服務(wù)過程中，通過事前的風(fēng)險論證、事中的風(fēng)險把

控、事后的解決方案等方式，為客戶的決策提供參考意見，在法律規(guī)

定的范圍內(nèi)最大限度地盡量降低客戶損失：或擴(kuò)大客戶收益。

2、效率與風(fēng)控并進(jìn)

顧問律師對企業(yè)提出的法律需求與法律事項，應(yīng)主動做好溝通,

及時反饋，做到效率優(yōu)先。對于企業(yè)重復(fù)性法律需求，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行

標(biāo)準(zhǔn)化、流程化，以提高效率。在維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益同時，協(xié)助企業(yè)

建立合規(guī)管理體系，以合法合規(guī)方式經(jīng)營和管理企業(yè)。

3、服務(wù)客戶商業(yè)價值原則

企業(yè)遇到的法律問題，最終會歸結(jié)為企業(yè)的商業(yè)問題。顧問律師

應(yīng)盡量將當(dāng)事人提出的法律問題，不管是訴訟類型的，還是非訴訟類

型的，還原為商業(yè)利益的風(fēng)險與分配問題，用從本質(zhì)上解決問題的思

路，給出解決方案和建議。

4、疑難問題專項解決

對于企業(yè)遇到的疑難、復(fù)雜問題，顧問律師在律師事務(wù)所全員范

圍內(nèi)組織專家小組，予以討論，給出最優(yōu)解答。

5、主動服務(wù)原則

要做到〃主動服務(wù)〃，轉(zhuǎn)變原有常法服務(wù)〃不顧不問〃的狀態(tài)，至少

要具備三重能力：

第一，思維的轉(zhuǎn)變，從〃救火思維〃到〃布局思維〃；

第二，識別風(fēng)險，制定主動服務(wù)計劃的能力；第三，從普通需求

中，挖掘更多服務(wù)點(diǎn)的能力。

6、整合知識與資源

為實(shí)現(xiàn)新型常年法律合規(guī)顧問的服務(wù)愿景，顧問律師團(tuán)隊注重積

累專業(yè)知識服務(wù)商、法務(wù)技術(shù)服務(wù)商、法務(wù)人才中介商及法治媒體等

各方面服務(wù)資源，在必要時賦能于企業(yè)和企業(yè)法務(wù)。

7、保密原則

提供法律顧問服務(wù)過程中，律師對于接觸、了解到的國家秘密、

客戶商業(yè)秘密，以及不宜公開的信息、個人隱私等，均負(fù)有保密的義

務(wù)。

8、檔案管理原則

提供法律顧問服務(wù)過程中，就客戶的法律咨詢事項、律帥函簽發(fā)

事項、合同審核事項、磋商談判事項等所涉及的文本、溝通記錄等均

應(yīng)采取書面存檔、電子文件存檔等方式進(jìn)行保管。

三、新型常年法律合規(guī)顧問的服務(wù)模塊

1、日常法律服務(wù)

為客戶就經(jīng)營管理方面的決策提供法律咨詢意見定期為客戶提

供法律培訓(xùn)；

草擬、審查、修改合同等法律文書、文件；

審查、修改企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，協(xié)助建立合規(guī)經(jīng)營制度；

企業(yè)法律風(fēng)險健康體檢、專家論證；

代理參加訴訟、調(diào)解、和解或仲裁活動；

參與企業(yè)策劃、商務(wù)談判，為投資決策護(hù)航；

及時為客戶提供其行業(yè)法律法規(guī)資訊和促成客戶資源共享；

定期提交工作記錄。

2、專項法律服務(wù)

企業(yè)設(shè)立、并購、投融資、破產(chǎn)清算專項法律服務(wù)；

公司治理、股權(quán)設(shè)置、股權(quán)變更專項法律服務(wù)；

建設(shè)工程全流程管理專項法律服務(wù)；

勞動人事、用工風(fēng)險專項法律服務(wù)；

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、債權(quán)債務(wù)專項法律服務(wù)；

企業(yè)財務(wù)、稅務(wù)法律風(fēng)險預(yù)防專項法律服務(wù)；

企業(yè)及企業(yè)家刑事法律風(fēng)險防控專項法律服務(wù)；

企業(yè)不良資產(chǎn)盡調(diào)、處置法律服務(wù)。

3、優(yōu)化企業(yè)法務(wù)風(fēng)控頂層架構(gòu)

企業(yè)訪談與法治體檢。顧問律師在接受企業(yè)正式委托后，啟動新

型常年法律合規(guī)顧問服務(wù)的前期工作。通過法務(wù)部門收集外部法律合

規(guī)顧問工作所需要的企業(yè)初始狀況信息，了解企'業(yè)的依法治企運(yùn)行情

況，法務(wù)部在企業(yè)中的位置，法務(wù)部門的工作方式，及曾發(fā)生的法律

糾紛和案件等，必要時形成一份《企業(yè)法務(wù)管理評估報告》。

關(guān)鍵業(yè)務(wù)與核心流程梳理。顧問律師根據(jù)通過初始收集、訪談、

法治體檢等獲得的資料，對企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，顧問律師

自行制作《企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)與核心流程圖》，并與企業(yè)法務(wù)部門進(jìn)行溝

通，確認(rèn)是否正確理解了企業(yè)的業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)流程。

法務(wù)風(fēng)控管控框架優(yōu)化?；趯ζ髽I(yè)業(yè)務(wù)的了解以及對企業(yè)法務(wù)

管理現(xiàn)狀的認(rèn)知，結(jié)合自身法務(wù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，對企業(yè)法務(wù)管控框架提出

建設(shè)性意見。如企業(yè)之前不具備主動搭建的法務(wù)體系，由顧問律師提

出法務(wù)風(fēng)控框架的設(shè)計思路；如企業(yè)之前已有相關(guān)法務(wù)體系或職責(zé),

由顧問律師提出優(yōu)化意見和建議。

4、用法商管理支持企業(yè)效率發(fā)展

合同審查與合同管理。顧問律師按委托代理協(xié)議的要求，及時完

成企業(yè)交辦的合同修改或合同起草工作。顧問律師修改或起草合同時,

應(yīng)關(guān)注合同背景，合理分配交易風(fēng)險，防控交易成本。在修改時，及

時與法務(wù)或業(yè)務(wù)部門溝通，獲得足夠信息，結(jié)合法律規(guī)定，出具修改

或?qū)徍艘庖?。顧問律帥出具合同審查意見由時間，一般在接到合同審

查任務(wù)后的24小時內(nèi)完成。

完善合同流程與范本。為提高合同審查與管理效率，顧問律師協(xié)

助法務(wù)部門將合同工作清單化、標(biāo)準(zhǔn)化、范本化，制定常見合同審查

要點(diǎn)清單、合同標(biāo)準(zhǔn)條款、優(yōu)化合同范本。

日常法律事項咨詢。對于企業(yè)和企業(yè)法務(wù)提出的除投融資、并購、

IPO上市、破產(chǎn)清算以外的其他日常法律事項，包括但不限于公司治

理、規(guī)章制度、勞動用工、知識產(chǎn)權(quán)、財務(wù)稅收等方面的咨詢，顧問

律師應(yīng)及時回復(fù)。如發(fā)現(xiàn)屬于復(fù)雜、疑難問題，可啟動本手冊所規(guī)定

的顧問律師第三項工作原則，即疑難問題專項解決。

投融資法律事項前期咨詢。對于企業(yè)和企業(yè)法務(wù)提出的投融資法

律事項，顧問律師根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)，給予最大程度的前期意見和建議，

包括并購標(biāo)的企業(yè)信用查詢、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計前期討論，并購流程咨詢

等。

法務(wù)管理制度完善。提升法務(wù)部在企業(yè)中的話語權(quán)，更好地實(shí)現(xiàn)

法治管理的價值，顧問律師應(yīng)定期或不定期協(xié)助法務(wù)部門制定、修改、

完善相關(guān)法務(wù)管理制度，包括合同管理辦法、案件管理辦法、法律風(fēng)

險管理辦法、知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、外部律師管理辦法等。同時，提示

法務(wù)部注意制度的更新、制度的實(shí)施。

5、建合規(guī)內(nèi)控體系保障公司價值

合規(guī)管理制度協(xié)助制定。對于尚未制定和頒發(fā)合規(guī)管理制度的企

業(yè)，顧問律師協(xié)助法務(wù)部或合規(guī)部擬定相關(guān)合規(guī)管理必要制度。對于

己制定和頒發(fā)合規(guī)管理制度的企業(yè)，顧問律師協(xié)助法務(wù)部或合規(guī)部講

一步完善和優(yōu)化。

合規(guī)審查。對于企業(yè)重大決策事項，協(xié)助法務(wù)部或合規(guī)部將合規(guī)

審查納入決策流程之中。顧問律師協(xié)助提供《合規(guī)審查意見表》范本，

并協(xié)助推動企業(yè)建立〃未經(jīng)合規(guī)審查不得作出重大經(jīng)營決策〃的管理

機(jī)制。

刑事合規(guī)。企業(yè)刑事合規(guī)所關(guān)注的刑事犯罪風(fēng)險，整體上可以分

為企業(yè)內(nèi)部人員和機(jī)構(gòu)的刑事合規(guī)風(fēng)險、企業(yè)整體的單位犯罪刑事合

規(guī)風(fēng)險、企業(yè)被害主體的刑事合規(guī)風(fēng)險三類，在新的經(jīng)濟(jì)、社會、政

治背景下，通過明確企業(yè)刑事合規(guī)的基本內(nèi)容和一般方案，建構(gòu)系統(tǒng)

化的企業(yè)刑事合規(guī)制度，將成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。顧問

律師在合規(guī)考察環(huán)節(jié)，可從客觀標(biāo)準(zhǔn)、主觀標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三個方面

進(jìn)行綜合因素的審查，合規(guī)考察的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)可以從形式和實(shí)質(zhì)兩個層

面進(jìn)行。合規(guī)有效性判斷標(biāo)準(zhǔn)是建設(shè)預(yù)防企業(yè)再犯罪的行為準(zhǔn)則，最

終幫助企業(yè)形成合規(guī)守法、積極向上的合規(guī)文化。

協(xié)助設(shè)計合規(guī)內(nèi)控運(yùn)行機(jī)制。為促進(jìn)合規(guī)與內(nèi)控管理在企業(yè)中的

落地，顧問律師協(xié)助法務(wù)部或合規(guī)部或內(nèi)控部設(shè)計一套與企業(yè)經(jīng)營、

管理狀況相適宜的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。

協(xié)助制定專項合規(guī)政策與操作指引。根據(jù)企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)展以及

企業(yè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，協(xié)助法務(wù)部或合規(guī)部制定專項的合規(guī)政策與合規(guī)

管理操作指引。

6、開展專項培訓(xùn)宣傳法治文化

高管法治意識培訓(xùn)。法務(wù)在企業(yè)中的地位和作用發(fā)揮，很大程度

上取決于企業(yè)高管的法治意識。多數(shù)企業(yè)高管，受限于業(yè)務(wù)發(fā)展需要

和個人專業(yè)背景，對企業(yè)法治的重要性認(rèn)識有待提高。顧問律師可協(xié)

助法務(wù)展開高管法治意識培訓(xùn)。

通過培訓(xùn)，明確企一業(yè)合規(guī)管理工作的重點(diǎn)和要求，加深企業(yè)員工

對合規(guī)管理工作重要性的理解和認(rèn)識，為企業(yè)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展奠定良

好基礎(chǔ)，不斷完善內(nèi)控體系，強(qiáng)化風(fēng)險研判，提升企業(yè)風(fēng)險防控水平

和決策支撐能力，確保職責(zé)履行到位、流程管控到位、風(fēng)險防范到位，

筑牢企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理底線。

法務(wù)合規(guī)技能培訓(xùn)。顧問律師每年至少十次，以不同的方式與法

務(wù)部成員進(jìn)行專業(yè)交流。具體可包括培訓(xùn)課程、研討會、沙龍、論壇

等，也可邀請法務(wù)到律師事務(wù)所參觀、學(xué)習(xí)。

7、危機(jī)公關(guān)與應(yīng)急應(yīng)對

企業(yè)危機(jī)公關(guān)咨詢。在企業(yè)遭遇重大法律或聲譽(yù)危機(jī)時，作為顧

問律師應(yīng)勇于分擔(dān)責(zé)任。在接受企業(yè)具體委托后，顧問律師可幫助分

析其中利害關(guān)系，利用執(zhí)業(yè)律師的天然優(yōu)勢，代表企業(yè)從法律上、事

實(shí)上進(jìn)行發(fā)聲，提供適宜的法律意見和建議，協(xié)助企業(yè)渡過難關(guān)。

媒體公關(guān)資源對接。顧問律師利用平時積累的媒體等資源，為企

業(yè)推薦合適的、專業(yè)的危機(jī)解決方案供應(yīng)商。

8、法務(wù)合規(guī)管理信息化

法務(wù)合規(guī)信息化前期管理咨詢。法務(wù)合規(guī)信息化是大型企業(yè)法務(wù)

部提高效率，縱深發(fā)展的必然。顧問律師無法提供信息化所需要的IT

技術(shù)，但對于法務(wù)合規(guī)信息系統(tǒng)所需要的管理思想?yún)s有一定優(yōu)勢。本

律師團(tuán)隊基于多次法務(wù)系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，就如何搭建合適的法務(wù)合規(guī)管

理系統(tǒng)，可給出一定的咨詢參考。

法務(wù)系統(tǒng)軟件開發(fā)商資源對接。顧問律師利用平時積累和對接的

資源，為企業(yè)推薦合適的、專業(yè)的法務(wù)系統(tǒng)軟件開發(fā)商。合規(guī)信息化

系統(tǒng)應(yīng)具有的功能主要包括以下三個方面：

一是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)風(fēng)險審查。幫助企業(yè)將合規(guī)義務(wù)嵌入業(yè)務(wù)流程和工

作中，采用信息化手段對企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，意在強(qiáng)化過程管

控，以達(dá)到防控風(fēng)險、保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展的目的。

二是信息共享和傳遞。強(qiáng)調(diào)建立一套完整的信息化合規(guī)管理系統(tǒng),

形成合規(guī)信息化系統(tǒng)閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)職能部門間信息互聯(lián)互通、信息

共享，以確保企業(yè)的各部門合規(guī)管理工作能夠得到有效的落實(shí)、支持

和保障。

三是風(fēng)險實(shí)時動態(tài)監(jiān)測。幫助企業(yè)通過信息化手段對企業(yè)的合規(guī)

情況進(jìn)行監(jiān)管，包括對合規(guī)政策、流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的執(zhí)行情

況進(jìn)行監(jiān)控和評估。

9、大數(shù)據(jù)應(yīng)對訴訟仲裁

訴訟仲裁事項應(yīng)對思路咨詢。訴訟或仲裁，雖不屬于常年法律合

規(guī)顧問服務(wù)范圍內(nèi)的事項，但對于企業(yè)發(fā)生的重大或疑難訴訟及仲裁,

因?yàn)槭煜て髽I(yè)經(jīng)營與管理情況，顧問律師可本著有利于企業(yè)利益的角

度，化法律問題為商業(yè)問題，用商業(yè)問題解決訴訟、非訴解決訴訟等

思路，為企業(yè)提供所涉及的訴訟及仲裁事項之應(yīng)對前期思路。

訴訟仲裁事項法律大數(shù)據(jù)檢索。企業(yè)發(fā)生訴訟或仲裁時，顧問律

師利用自身法律數(shù)據(jù)庫的優(yōu)勢，組織律師團(tuán)隊人員快速完成所涉法律

領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)檢索工作，形成