2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、（）是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.系列基金

B.基金中基金

C.保本基金

D.上市開放式基金

【答案】：A2、下列關(guān)于證券投資基金的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金

B.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.證券投資基金是一種直接投資工具

【答案】：D3、（2021年真題）以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）

A.融資運(yùn)用

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.納稅分析

D.發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：C4、（2016年真題）（）要求用精確的語(yǔ)言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

【答案】：B5、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A6、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：A7、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B8、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.獨(dú)立

B.客觀

C.平等

D.公正

【答案】：C9、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.5%

B.傭金起點(diǎn)為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費(fèi)用固定

【答案】：D10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B11、（2017年真題）開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

【答案】：C12、絕對(duì)收益目標(biāo)基金根據(jù)投資策略的差異分為靈活策略基金與（）。

A.對(duì)沖策略基金

B.股票策略基金

C.固定策略基金

D.平衡策略基金

【答案】：A13、下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)管理

B.利益共享

C.獨(dú)立托管

D.集中投資

【答案】：D14、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素。以下表述正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率

B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)

C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系

D.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次

【答案】：B15、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。

A.利息免稅

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益率較高

D.違約風(fēng)險(xiǎn)小

【答案】：C16、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C17、關(guān)于《證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D18、（2017年真題）ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D19、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。

A.１年

B.３個(gè)月

C.６個(gè)月

D.８?jìng)€(gè)月

【答案】：D20、在1992～2000年，中國(guó)的債券市場(chǎng)形成了場(chǎng)內(nèi)交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外銀行間市場(chǎng)并存的格局，并且以（）為主。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.銀行間市場(chǎng)

D.場(chǎng)外市場(chǎng)

【答案】：B21、基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D22、關(guān)于衍生工具的定義和特點(diǎn)，以下表述正確的是()。

A.因?yàn)椴僮魅藛T人為錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

B.在未來(lái)買入合約標(biāo)的資產(chǎn)的一方成為空頭

C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)性等四個(gè)顯著特點(diǎn)

D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價(jià)值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)

【答案】：D23、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。

A.8000萬(wàn)

B.1億

C.9000萬(wàn)

D.7000萬(wàn)

【答案】：B24、下列不屬于通貨膨脹測(cè)量主要采用的物價(jià)指數(shù)的是（）。

A.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

B.GDP

C.商品價(jià)格指數(shù)

D.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

【答案】：B25、（）體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值。

A.基金的產(chǎn)品開發(fā)

B.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

C.基金的投資管理

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：C26、(2016年)各證監(jiān)局對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。

A.基金托管人員的日常監(jiān)管

B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管

D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管

【答案】：A27、基金股票換手率通過對(duì)基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票換手率等于期間股票交易量的一半除以期間基金平均（）；如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為l00%，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為l年。

A.份額凈值

B.資產(chǎn)凈值

C.股票交易量

D.份額總數(shù)

【答案】：B28、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的說(shuō)法，不正確的有()。

A.股票的收益小于基金

B.股票的收益是不確定的

C.證券投資基金的收益高于債券

D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

【答案】：A29、（）反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市銷率

D.市現(xiàn)率

【答案】：C30、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價(jià)為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?/p>

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：C31、分級(jí)基金按募集方式的不同，分為（）。

A.主動(dòng)投資型和被動(dòng)投資型

B.合并募集和分開募集

C.封閉式和開放式

D.股票型和債券型

【答案】：B32、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

D.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D33、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）

A.合并運(yùn)作、分別核算

B.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

C.合并運(yùn)作、合并核算

D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

【答案】：D34、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.設(shè)計(jì)投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.收集與分析材料

【答案】：D35、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D36、（）則常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。

A.成本法

B.相對(duì)估值

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：D37、和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通常可以投資于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。

A.較短，低

B.較短，高

C.較長(zhǎng)，高

D.較長(zhǎng)，低

【答案】：C38、杜邦恒等式中，不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)表是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.銷售利潤(rùn)率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：C39、私人股權(quán)不包括（）

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)化債券

【答案】：C40、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體

C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

【答案】：B41、私募股權(quán)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，多半由（）進(jìn)行。

A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金持有人委托的第三方機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)委托的第三方機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A42、投資者保護(hù)，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地（），提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)（并最終起到保護(hù)投資者利益的作用）的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D43、（2016年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B44、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D45、下列不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（）。

A.開市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成

B.開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成

C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序

D.將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交

【答案】：A46、基金投資者關(guān)系管理的主體是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D47、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（）。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

【答案】：C48、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法的是（）

A.加權(quán)平均法

B.移動(dòng)平均法

C.算術(shù)平均法

D.幾何平均法

【答案】：B49、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說(shuō)明書正式文本

【答案】：D50、投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容不包括（）。

A.確定收益

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.投資目標(biāo)

D.投資決策流程

【答案】：A51、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D52、(2016年)某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

【答案】：A53、有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終

B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

【答案】：C54、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.證券

D.實(shí)物

【答案】：A55、流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越（）越好，因?yàn)樵剑ǎ┮馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)并不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A56、流動(dòng)比率小于1時(shí)，賒購(gòu)原材料若干，將會(huì)（）

A.增大流動(dòng)比率

B.降低流動(dòng)比率

C.降低營(yíng)運(yùn)資金

D.增大營(yíng)運(yùn)資金

【答案】：A57、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違規(guī)導(dǎo)致公司可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律制裁

B.監(jiān)管處罰

C.重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失

D.以上都是

【答案】：D58、（）是指做市商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.上市轉(zhuǎn)讓

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A59、開放式基金份額—般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+2

C.T+0，T+3

D.T+1，T+3

【答案】：B60、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的實(shí)際收益率高

B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動(dòng)大

C.金融市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)與收益常常是相伴而生的

D.投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)期望得到更高的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬

【答案】：A61、下列關(guān)于道德的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會(huì)關(guān)系的反映

B.不同的社會(huì)條件下的社會(huì)價(jià)值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的

C.社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和

D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異

【答案】：B62、UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在（）等方面行使管轄權(quán)。

A.監(jiān)管

B.投資、銷售

C.法律適用

D.基金銷售及信息披露

【答案】：D63、公司前景預(yù)測(cè)中適用的“自上而下”層次分析法是指（）。

A.宏觀—行業(yè)—個(gè)股

B.個(gè)股—行業(yè)—宏觀

C.宏觀—個(gè)股—行業(yè)

D.行業(yè)—宏觀—個(gè)股

【答案】：A64、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）。

A.列入異常機(jī)構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

【答案】：D65、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。

A.1.5

B.21

C.3.4

D.2.4

【答案】：C66、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B67、我國(guó)開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。

A.交易日，次日

B.周;次周

C.月;當(dāng)日

D.月;次日

【答案】：A68、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購(gòu)買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益

B.不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的的難度

C.直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差，通常變現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失

D.直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例

【答案】：A69、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。

A.目標(biāo)

B.體制

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：C70、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A71、（）可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.再投資收益率

B.當(dāng)前收益率

C.當(dāng)期收益率

D.到期收益率

【答案】：D72、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的有（）。

A.我國(guó)的封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值

B.只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，就直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值

C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值

D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

【答案】：B73、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D74、開放式基金的設(shè)立主體是（）。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C75、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B76、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A77、（2017年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

【答案】：B78、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓

B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A79、開放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。

A.每個(gè)交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：A80、按投資對(duì)象進(jìn)行分類，可以將分級(jí)基金分為（）。

A.母基金份額的分級(jí)基金和不存在母基金份額的分級(jí)基金

B.封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金

C.主動(dòng)投資型分級(jí)基金與被動(dòng)投資（指數(shù)化）型分級(jí)基金

D.股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）、QDII分級(jí)基金等

【答案】：D81、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內(nèi)容的是（）。

A.稅收優(yōu)惠政策

B.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

C.多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)

D.專人輔導(dǎo)制度

【答案】：D82、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元。

A.60

B.80

C.100

D.120

【答案】：C83、基金合同中債券投資下限等于或者大于_______，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債券比例值等于或者大于________，滿足其中一個(gè)條件即為偏債型基金。（）

A.30％；50％

B.50％；60％

C.50％；50％

D.60％；70％

【答案】：D84、在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是()。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B85、貨幣市場(chǎng)基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場(chǎng)工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：D86、我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國(guó)債占比超過（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D87、基金銷售機(jī)構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事（）等相關(guān)活動(dòng)的人員。

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

D.以上都是

【答案】：D88、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買資源

B.購(gòu)買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B89、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.成本效益

【答案】：B90、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤(rùn)不少于（）元人民幣。

A.2億；3000萬(wàn)

B.4億；3000萬(wàn)

C.4億；6000萬(wàn)

D.2億；6000萬(wàn)

【答案】：C91、公司外部資金的來(lái)源不包括（）。

A.發(fā)行公司股票

B.發(fā)行公司債券

C.公司留存收益

D.銀行貸款

【答案】：C92、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A93、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

【答案】：B94、基金銷售機(jī)構(gòu)中需要取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員是（）。

A.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的人員

B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部從事基金宣傳推介的人員

D.以上人員都需要

【答案】：D95、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。

A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無(wú)法提供長(zhǎng)期的資金來(lái)源

C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)

D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金

【答案】：A96、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金也協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B97、ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式分為（）。

A.現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和數(shù)量認(rèn)購(gòu)

B.證券認(rèn)購(gòu)和份額認(rèn)購(gòu)

C.現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

D.數(shù)量認(rèn)購(gòu)和份額認(rèn)購(gòu)

【答案】：C98、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。

A.股東關(guān)系與公司治理

B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景

C.重大經(jīng)營(yíng)管理問題

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

【答案】：B99、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都正確

【答案】：D100、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

B.不公平對(duì)待不同投資組合

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

【答案】：A101、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是()。

A.特定做市商

B.多元做市商

C.單一做市商

D.指定做市商

【答案】：B102、基金管理費(fèi)是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和

【答案】：A103、下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。

A.企業(yè)年金

B.公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.銀行理財(cái)產(chǎn)品

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【答案】：A104、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理人進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時(shí)簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認(rèn)繳規(guī)模為10萬(wàn)元，有限合伙人的出資額為9萬(wàn)元；該地證監(jiān)局對(duì)涉事的7家私募管理人出具警示函、責(zé)令整改。這種處理方式為（）

A.行政監(jiān)管

B.行政處罰

C.移送司法機(jī)關(guān)

D.以上都是

【答案】：A105、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)方式的是（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

D.“—對(duì)多”服務(wù)

【答案】：D106、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

【答案】：C107、近年來(lái)我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國(guó)債回購(gòu)利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D108、下面關(guān)于基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金托管人保管基金

B.基金管理人保管基金

C.基金投資者購(gòu)買基金

D.中介或代理機(jī)構(gòu)服務(wù)基金

【答案】：B109、國(guó)際金融市場(chǎng)是其經(jīng)營(yíng)內(nèi)容包括跨境的（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B110、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則?（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B111、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。

A.行業(yè)風(fēng)格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

【答案】：C112、（）是用來(lái)衡量企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的指標(biāo)。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B113、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將下跌，于是賣出當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)下跌后買入期指，這種行為被稱為()。

A.多頭套保

B.空頭投機(jī)

C.空頭套保

D.多頭投機(jī)

【答案】：B114、以下有關(guān)股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

C.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D115、合伙人為自然人時(shí)，比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用（）的五級(jí)（），計(jì)算征收個(gè)人所得稅。

A.5%-35%；全額累進(jìn)稅率

B.5%-35%；超額累進(jìn)稅率

C.8%-25%；全額累進(jìn)稅率

D.8%-25%；超額累進(jìn)稅率

【答案】：B116、（）是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

A.交換合約

B.互換合約

C.金融互換合約

D.遠(yuǎn)期合約

【答案】：B117、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

【答案】：D118、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。

A.800萬(wàn)元

B.28億元

C.16億元

D.8000萬(wàn)元

【答案】：C119、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.公司型基金有參與基金的投資者誠(chéng)，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一^獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

【答案】：A120、（）是指私募股權(quán)基金運(yùn)營(yíng)對(duì)象企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的—種形式。

A.買殼上市

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.二次出售

【答案】：C121、（2019年真題）基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

D.基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D122、下列屬于公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。

A.是否上市

B.規(guī)模大小

C.法律主體資格

D.資金是否公募

【答案】：C123、若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)______流動(dòng)性要求，以______預(yù)期收益。（）

A.降低；降低

B.提高；提高

C.提高；降低

D.降低；提高

【答案】：D124、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

【答案】：C125、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C126、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項(xiàng)目進(jìn)行收益分配的機(jī)制

C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實(shí)際出資比例進(jìn)行收益分配

D.合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

【答案】：B127、股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離

B.股東誠(chéng)信與合作

C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束

D.公司獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：A128、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】：A129、根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指（）。

A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東

B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東

C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東

D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東

【答案】：A130、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

【答案】：B131、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，以下表述不正確的是（）。

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交易

【答案】：D132、（2017年真題）托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書的重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B133、基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異不包括（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

C.投資主體要求不同

D.信息披露程度不同

【答案】：C134、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B135、關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

B.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

D.投資人申購(gòu)，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

【答案】：A136、某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C137、以下不符合私募基金合格投資者條件的是（）。

A.最近三年年均收入60萬(wàn)元的個(gè)人

B.收入不詳，但已投資了其所在公司管理的私募基金

C.所持有的金融資產(chǎn)為400萬(wàn)元的個(gè)人

D.凈資產(chǎn)為500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

【答案】：D138、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A139、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時(shí)間

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.交易單位

D.以上三項(xiàng)均是

【答案】：D140、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一般會(huì)通過計(jì)算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場(chǎng)中同類型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來(lái)確定該基金在當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)水平。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A141、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.變現(xiàn)價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.理論價(jià)值

D.折現(xiàn)率

【答案】：A142、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。

A.債券型和股票型

B.増長(zhǎng)型和收入型

C.契約型和公司型

D.主動(dòng)型和被動(dòng)型

【答案】：C143、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的（）和警示性文字。

A.利潤(rùn)保證

B.產(chǎn)品介紹

C.風(fēng)險(xiǎn)提示

D.費(fèi)用說(shuō)明

【答案】：C144、基金募集機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R5）的基金產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特性和風(fēng)險(xiǎn)

B.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率

C.普通投資者的獲利情況

D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排

【答案】：C145、基金從業(yè)人員不得從事操縱證券市場(chǎng)、誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)的活動(dòng)，以下不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，影響證券交易價(jià)格或證券交易量

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)

【答案】：D146、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。

A.簡(jiǎn)單收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C147、假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。

A.小于5%

B.等于5%

C.大于5%

D.無(wú)法判斷

【答案】：B148、2014年8月8日生效的中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管均規(guī)定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C150、（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C151、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實(shí)水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。

A.均值

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.中位數(shù)

D.方差

【答案】：C152、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金時(shí)，基金管理人不需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件是（）。

A.基金申請(qǐng)報(bào)告

B.基金托管協(xié)議草案

C.招募說(shuō)明書草案

D.上市交易公告書

【答案】：D153、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)（）的功能性渠道。

A.相互協(xié)助機(jī)制

B.早期預(yù)警機(jī)制

C.臨時(shí)性事務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

【答案】：B154、中國(guó)某基金公司香港子公司與海外機(jī)構(gòu)合作在紐交所推出了“某某滬深300中國(guó)A股ETF”，該基金屬于（）。

A.RQFII基金

B.UCITS基金

C.QDII基金

D.滬股通基金

【答案】：A155、關(guān)于招募說(shuō)明書，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.招募說(shuō)明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說(shuō)明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.招募說(shuō)明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D156、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

【答案】：B157、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.25％

B.15％

C.20％

D.30％

【答案】：A158、下列不符合基金公司實(shí)行逐級(jí)授權(quán)制度的是（）。

A.基金公司總經(jīng)理的權(quán)限由股東大會(huì)授予

B.部門經(jīng)理的權(quán)限由總經(jīng)理授予

C.部門內(nèi)人員的權(quán)限由部門經(jīng)理授予

D.公司權(quán)限的授予均需采取書面形式

【答案】：A159、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法正確的是（）。

A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.以上都正確

【答案】：D160、我國(guó)第一只有保本特色的基金是（）。

A.南方基金配置基金

B.南方避險(xiǎn)增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利墓金

【答案】：B161、關(guān)于基金信息披露應(yīng)用XBRL的意義，表述不正確的是（）。

A.有利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化

B.有利于提高信息編報(bào)的效率

C.不利于投資者基金投資決策

D.提高監(jiān)管效率

【答案】：C162、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10447.5元

【答案】：D163、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】：C164、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A165、關(guān)于股權(quán)價(jià)值說(shuō)法正確的一項(xiàng)是（）

A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益

B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)

C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價(jià)值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價(jià)值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值。

【答案】：D166、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

【答案】：C167、募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D168、時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算公式的前提假定是（）。

A.紅利發(fā)放后立即存入銀行

B.紅利發(fā)放后立即以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率投資

C.紅利發(fā)放后立即對(duì)本基金進(jìn)行再投資

D.以上均不正確

【答案】：C169、下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征的有（）。

A.持續(xù)性

B.適用性

C.規(guī)范性

D.廣泛性

【答案】：D170、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D171、負(fù)債權(quán)益比=（）。

A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

B.負(fù)債/資產(chǎn)

C.所有者權(quán)益/負(fù)債

D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

【答案】：D172、（2020年真題）股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B173、（2019年真題）通常私人股權(quán)不包括（）

A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A174、（2020年真題）關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

【答案】：C175、下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.建立并管理投資人基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

C.代理發(fā)放紅利

D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策

【答案】：D176、（2016年真題）根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90％的股東

C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25％的股東

【答案】：A177、同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。

A.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)

B.分散化經(jīng)營(yíng)

C.集中化經(jīng)營(yíng)

D.獨(dú)立化經(jīng)營(yíng)

【答案】：A178、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。

A.辦理股份公司設(shè)立手續(xù)

B.向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料

C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告

D.召開股東會(huì)并作出同意改制的決議

【答案】：B179、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會(huì)于20l7年3月1日出臺(tái)了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

【答案】：A180、（2016年真題）以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D181、（2017年真題）對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B182、（2016年真題）保守機(jī)密的要求不包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息

C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C183、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是（）。

A.非公開募集基金的募集

B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)

C.非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算

D.非公開募集基金的基金管理人資格

【答案】：B184、(2016年)下列選項(xiàng)屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：B185、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B186、（2017年真題）為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B187、（）年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

A.2008年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

【答案】：C188、下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來(lái)分析股票市場(chǎng)價(jià)格的走勢(shì)

B.基本面分析法側(cè)重于對(duì)微觀因素的分析，判斷的是股票價(jià)格的中長(zhǎng)期走勢(shì)

C.技術(shù)分析法側(cè)重于對(duì)歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價(jià)格的短期或中期走勢(shì)

D.兩種分析方法各有所長(zhǎng)，在預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)時(shí)，應(yīng)將它們結(jié)合起來(lái)運(yùn)用

【答案】：B189、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種事前的規(guī)劃和安排

B.需考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.需經(jīng)常根據(jù)資產(chǎn)的短期波動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.確定的是資產(chǎn)組合中個(gè)主要大類資產(chǎn)的投資比例

【答案】：C190、目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C191、息稅前利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的價(jià)值是（）。

A.企業(yè)價(jià)值

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.股權(quán)價(jià)值

D.理論價(jià)值

【答案】：A192、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B193、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬(wàn)元

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下

【答案】：D194、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以在場(chǎng)外申購(gòu)贖回

B.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF

C.可以對(duì)ETF部分計(jì)提管理費(fèi)

D.可以提供定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作

【答案】：C195、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金持倉(cāng)債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負(fù)偏離

B.投資組合重倉(cāng)限售證券，從而無(wú)法應(yīng)對(duì)客戶大額贖回要求的資金

C.投資組合的持倉(cāng)債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財(cái)務(wù)欠佳無(wú)法如期支付本息

D.由于匯率市場(chǎng)波動(dòng)，導(dǎo)致QDII基金的損益波動(dòng)較大

【答案】：C196、某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時(shí)，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具（）。

A.累積優(yōu)先股

B.普通股

C.非累積優(yōu)先股

D.長(zhǎng)期債券

【答案】：B197、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：B198、開放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B199、若名義利率不變，當(dāng)物價(jià)上升時(shí)，實(shí)際利率()。

A.不確定

B.不變

C.下降

D.上升

【答案】：C200、我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算以（）為記賬單位。

A.美元

B.人民幣元

C.英幣

D.港幣

【答案】：B201、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

【答案】：C202、（2018年真題）關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

B.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

【答案】：C203、(2017年)下列關(guān)于基金贖回計(jì)算公式錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額+后端收費(fèi)金額

B.贖回總金額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

D.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

【答案】：A204、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。

A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)

B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)

【答案】：D205、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。

A.只以債券為投資對(duì)象

B.對(duì)追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力

C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券

D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長(zhǎng)短以及債券質(zhì)量的高低進(jìn)行分類

【答案】：D206、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D207、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬(wàn)元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人

B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人

C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人

D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人

【答案】：A208、下列與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是()。

A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

【答案】：D209、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）

A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上100個(gè)以下

B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上200個(gè)以下

C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)以上50個(gè)以下

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上50個(gè)以下

【答案】：D210、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D211、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品

D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

【答案】：B212、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B213、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括（）情況等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B214、（2017年真題）從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.科技驅(qū)動(dòng)

D.人才驅(qū)動(dòng)

【答案】：B215、基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

B.ETF替代損益

C.手續(xù)費(fèi)返還

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

【答案】：A216、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

A.獨(dú)立性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.連貫性原則

【答案】：A217、下列關(guān)于證券價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.常見的證券價(jià)格指數(shù)有股票價(jià)格指數(shù)和期貨價(jià)格指數(shù)

B.目前股票價(jià)格指數(shù)編制的方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法

C.國(guó)際上主要的股票價(jià)格指數(shù)有道瓊斯股價(jià)指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù)、金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等

D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)

【答案】：A218、（2017年真題）按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D219、關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

B.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

C.基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)外公告

D.基金日常估值的基金管理人進(jìn)行

【答案】：C220、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為（）

A.實(shí)繳資本

B.認(rèn)繳資本

C.申購(gòu)資本

D.真實(shí)資本

【答案】：A221、(2017年)基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。

A.語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

B.穩(wěn)重大方

C.熱情誠(chéng)懇

D.統(tǒng)一著裝

【答案】：D222、QDII基金份額的登記時(shí)間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C223、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一

B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)

C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來(lái)，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞

D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全

【答案】：A224、基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是（）。

A.基金凈值公告

B.年度報(bào)告

C.半年度期報(bào)告

D.基金上市交易公告書

【答案】：B225、投資備忘錄通常由投資方提出，內(nèi)容一般不包括（）。

A.保密條款

B.審計(jì)報(bào)告

C.投資達(dá)成的條件

D.投資方建議的主要投資條款

【答案】：B226、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。

A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種

C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D227、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：C228、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。

A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督

B.管理部門相對(duì)獨(dú)立、互相牽制

C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約

D.內(nèi)部流程相對(duì)清晰、相互制約

【答案】：C229、以下公式正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：C230、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場(chǎng)利率

D.回售條款

【答案】：C231、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B232、（）表示截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平。

A.總收益倍數(shù)

B.內(nèi)部收益率

C.投資回報(bào)率

D.已分配收益

【答案】：A233、基金評(píng)價(jià)是指對(duì)基金投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人管理能力進(jìn)行（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.評(píng)級(jí)

B.評(píng)獎(jiǎng)

C.排名

D.以上都是

【答案】：D234、（2016年真題）下列情形中，不可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的情形不包括（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

B.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

C.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家工作人員

D.對(duì)于違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)自破產(chǎn)清算之日起已逾5年的

【答案】：D235、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D236、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代銷基金的證券公司

D.代銷基金的商業(yè)銀行

【答案】：A237、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.基金行業(yè)自律組織

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量監(jiān)督

【答案】：C238、（2017年真題）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制

【答案】：C239、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：D240、（）也稱為誠(chéng)信，就是真誠(chéng)老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

【答案】：B241、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()

A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元

B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元

C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元

D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元

【答案】：A242、對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D243、一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位以上。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：A244、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()

A.公司型

B.信托型

C.公私合營(yíng)型

D.有限合伙型

【答案】：C245、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡(jiǎn)單視同于（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.道德風(fēng)險(xiǎn)

C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

【答案】：D246、(2016年)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，資質(zhì)管理

C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：B247、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

【答案】：A248、(2016年)關(guān)于ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利

B.投