2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、對于金融市場，以下事件中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.由于公司核算賬戶資金差錯，造成貨幣資金多計(jì)29,944,309,821.45元

B.由于受到幾十年一遇異常冷水團(tuán)影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收

C.由于資金緊張，飼料供應(yīng)不及時，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預(yù)期

D.物價水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹

【答案】：D3、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。

A.久期也稱持續(xù)期

B.久期是對固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量

C.市場利率變化時，固定收益產(chǎn)品久期越長，價格變動幅度越小

D.利率大幅變動時，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價格變化并不準(zhǔn)確

【答案】：C4、對交易所上市的資產(chǎn)支持證券和私募債券，基金管理人一般按照()估值。

A.估值技術(shù)確定的公允價值

B.交易所市價

C.交易所收盤價

D.成本價

【答案】：D5、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價值為15億元，則采用相對估計(jì)法計(jì)算出的甲公司2019年的公司價值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。

A.9.65

B.11.58

C.12.45

D.13.74

【答案】：C6、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）

A.申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補(bǔ)正。

D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】：C7、合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）

A.稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)條款

B.合伙人會議條款

C.管理方式及管理費(fèi)條款

D.投資咨詢委員會條款

【答案】：D8、貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.大額存單

D.央行票據(jù)

【答案】：B9、股權(quán)投資基金的管理，是一個責(zé)任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準(zhǔn)的管理團(tuán)隊(duì)全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會在管理人（）等方面提出要求。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D10、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A11、(2017年)下列關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

【答案】：A12、某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C13、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該項(xiàng)申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A14、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.會員大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【答案】：A15、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）。

A.6位

B.5位

C.7位

D.8位

【答案】：D16、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有，不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資，不限于高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B17、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，下列屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A18、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

B.信息對證券價格的影響是明確的

C.信息是非公開的，即未在證券市場上披露

D.信息的來源是可靠的

【答案】：A19、利率上行導(dǎo)致的債券價格下跌風(fēng)險屬于基金管理公司所面臨的（）。

A.道德風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

【答案】：B20、（）在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

【答案】：B21、綜合評價是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題。

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C22、以下關(guān)于開放式基金份額登記的說法正確的是（）。

A.是由基金管理人設(shè)立和維護(hù)

B.是確認(rèn)基金托管人所托管的基金份額的事實(shí)的行為

C.具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

D.是保障基金份額管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

【答案】：C23、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.總資產(chǎn)不低于1000萬元

C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元

【答案】：C24、（2019年真題）客戶甲的風(fēng)險承受能力為中等，基金公司銷售人員乙主動向其推薦高等風(fēng)險基金，乙的行為違反了（）職業(yè)道德要求。

A.誠實(shí)守信

B.客戶利益優(yōu)先

C.客戶至上

D.專業(yè)審慎

【答案】：D25、公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A26、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A27、公司增加注冊資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C28、下列關(guān)于分級基金特征的描述不正確的是（）。

A.A類和B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作

B.基金份額不可以在交易所上市交易

C.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富

【答案】：B29、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D30、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

【答案】：C31、下列關(guān)于期貨合約的論述中，錯誤的是（）。

A.期貨合約的買方需要按其買入期貨合約價值的一定比例交納保證金，賣方則不需要交納保證金

B.期貨交易者可以在期貨合約到期之前，以對沖平倉的方式了結(jié)交易

C.有些期貨合約是實(shí)物交割，也有些期貨合約是現(xiàn)金結(jié)算

D.期貨交易執(zhí)行盯市制度，又稱為“逐日結(jié)算”

【答案】：A32、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題?（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴(yán)重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D33、關(guān)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金，下列說法錯誤的是（）

A.如果法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可合并計(jì)算其可抵扣的投資額

B.如果法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，分開計(jì)算應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

C.當(dāng)年不足抵扣的，可結(jié)轉(zhuǎn)以后納稅年度繼續(xù)抵扣

D.當(dāng)年抵扣后有結(jié)余的，按照《企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，計(jì)算繳納企業(yè)所得稅

【答案】：B34、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D35、投資部根據(jù)總體投資策略和研究報(bào)告，構(gòu)建投資組合方案，對方案進(jìn)行風(fēng)險收益分析，屬于基金公司投資交易的（）環(huán)節(jié)。

A.形成投資策略

B.構(gòu)建投資組合

C.績效評估與組合調(diào)整

D.執(zhí)行交易指令

【答案】：A36、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。

A.所得稅

B.消費(fèi)稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

【答案】：A37、（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投資者

D.外包服務(wù)商

【答案】：B38、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元,經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A39、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A40、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等

【答案】：A41、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D42、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D43、（2016年真題）A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點(diǎn)？（）

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險投資

D.信息透明

【答案】：A44、股票基金與股票相比，其不同之處不包括（）。

A.股票基金投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險

B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險

C.投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進(jìn)行估值判斷

D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購贖回?cái)?shù)量的影響

【答案】：A45、可供基金進(jìn)行利潤分配的金額為（）。

A.期末未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)

B.未分配利潤

C.本期已實(shí)現(xiàn)收益

D.期末未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)

【答案】：A46、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）贖回申請之日起（）個工作日內(nèi),對該申購（認(rèn)購）贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A47、(2017年)關(guān)于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超（），普通程序注冊的審查時間原則上不超（）。

A.20日；6個月

B.30日；3個月

C.20個工作日；3個月

D.20個工作日；6個月

【答案】：D48、（2020年真題）某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B49、(2016年)基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。

A.本期利潤

B.期末可供分配基金份額利潤

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.本期基金份額凈值增長率

【答案】：C50、會計(jì)師事務(wù)所根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.季度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年報(bào)告

【答案】：C51、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B52、下列關(guān)于時間和貼現(xiàn)率對價值的影響，說法正確的是（）。

A.未來人們擁有同等金額貨幣的時點(diǎn)距當(dāng)前時間越長，未來同等金額貨幣的價值越高

B.未來人們擁有同等金額貨幣的時點(diǎn)距當(dāng)前時間越短，未來同等金額貨幣的價值越低

C.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價值越小

D.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價值越大

【答案】：D53、目前，我國基金會計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A54、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D55、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D56、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是（）

A.低風(fēng)險、高期望收益

B.低風(fēng)險、穩(wěn)定收益

C.高風(fēng)險、低期望收益

D.高風(fēng)險、高期望收益

【答案】：D57、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：B58、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個交易日的時間。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B59、（2018年真題）在計(jì)算某基金所投資的A項(xiàng)目層面截至某一時點(diǎn)的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括（）

A.基金對A項(xiàng)目歷次出資的時間和金額

B.投資者對基金的出資時間和金額

C.A項(xiàng)目截至該時點(diǎn)的資產(chǎn)價值

D.基金在A項(xiàng)目上歷次收到分配的時間和金額

【答案】：C60、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C61、以下說法錯誤的是（）。

A.流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)

B.對于短期債權(quán)人來說，流動比率越高越好，因?yàn)樵礁咭馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險越低

C.企業(yè)的流動資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付賬款和存貨等

D.相對于流動比率來說，速動比率對于短期償債能力的衡量更加直觀可信

【答案】：C62、基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時效性

【答案】：C63、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B64、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A.申購與贖回情況

B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況

C.利息計(jì)算

D.拆分

【答案】：C65、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。

A.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

B.辦理基金備案手續(xù)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

【答案】：C66、（2018年真題）基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.持有人戶數(shù)

【答案】：A67、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下哪項(xiàng)行為（）。

A.描述投資組合運(yùn)營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B68、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺報(bào)送信息被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求基金管理人繳納罰款

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以將管理人移交中國證監(jiān)會處理

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可責(zé)令基金管理人停止?fàn)I業(yè)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對管理人采取納入黑名單,公開譴責(zé)等紀(jì)律處分

【答案】：D69、合格投資者單位凈資產(chǎn)不低于（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

【答案】：A70、（2020年真題）關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）

A.并購基金是財(cái)務(wù)投資者

B.并購基金主要是杠桿收購基金

C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：C71、以下不屬于衍生工具構(gòu)成要素的是（）

A.漲跌幅限制

B.合約標(biāo)的資產(chǎn)

C.到期日

D.交割價格

【答案】：A72、基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.15日

C.10日

D.7日

【答案】：A73、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B74、披露形式上應(yīng)遵循的原則包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B75、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.漲跌幅限制為5%

B.申報(bào)價格最小變動單位為0.001元

C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

【答案】：A76、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯誤的是（）。

A.有利于增加基金信息披露的透明度

B.實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通

C.有利于促進(jìn)基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系

D.增進(jìn)投資者對基金管理人及基金的進(jìn)一步了解

【答案】：C77、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的約定向投資人收取銷售費(fèi)用。

A.基金銷售協(xié)議

B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

【答案】：C78、以下選項(xiàng)中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法的是（）

A.加權(quán)平均法

B.移動平均法

C.算術(shù)平均法

D.幾何平均法

【答案】：B79、(2016年)基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)

【答案】：B80、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：B81、對于私募基金的備案，以下表述錯誤的是（）。

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，必須報(bào)送托管協(xié)議

B.我國對于私募基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管

C.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

D.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報(bào)送主要投資方向及基金類別

【答案】：C82、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.清算財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)

D.債務(wù)財(cái)產(chǎn)

【答案】：C83、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B84、(2016年)下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標(biāo)的是（）。

A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險

C.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內(nèi)容

【答案】：D85、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A86、完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（）。

A.橫向關(guān)系制約

B.縱向關(guān)系制約

C.健全性規(guī)范

D.獨(dú)立性規(guī)范

【答案】：A87、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A88、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人，其特點(diǎn)是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C89、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項(xiàng)是（）

A.法律依據(jù)

B.監(jiān)管要求

C.稅負(fù)

D.與股權(quán)投資基金的要求

【答案】：D90、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.9個月

【答案】：B91、下列關(guān)于遠(yuǎn)期和期貨合約的論述，錯誤的是（）。

A.兩者都是雙方約定在未來的某一確定時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

B.期貨合約沒有違約風(fēng)險，而遠(yuǎn)期合約存在違約風(fēng)險

C.期貨合約通常在交易所交易，而遠(yuǎn)期合約在場外交易

D.兩種合約通常都在到期日之前被投資者平倉

【答案】：D92、以下收入來源中，哪項(xiàng)是股票沒有的()

A.紅利

B.轉(zhuǎn)股利潤

C.股息

D.二級市場買賣差價收量

【答案】：B93、關(guān)于股權(quán)投資母基金與股權(quán)投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實(shí)現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

D.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更趨于穩(wěn)定回報(bào)，股權(quán)投資母基金更追求超高回報(bào)

【答案】：D94、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D95、關(guān)于股票和股票基金，下列說法錯誤的是()。

A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類

B.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.當(dāng)日股票價格會受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

D.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動

【答案】：D96、基金宣傳推介材料禁止使用（）

A.基金合同生效不足六個月的基金業(yè)績

B.以證券市場有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績

C.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績

D.基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績

【答案】：A97、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。

A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)

B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)

C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)

D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)

【答案】：D98、美國存托憑證（ADR）是以美元計(jì)價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項(xiàng)都錯

【答案】：D99、（2017年真題）某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A100、小張和小王投資一只場外貨幣市場基金，小張?jiān)谏现芪迳曩?，這周四贖回，小王在上周四申購，這周五贖回。假設(shè)期間除周末外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩人享受該貨幣市場基金分紅的天數(shù)相差（）天。

A.2

B.6

C.4

D.5

【答案】：B101、下列關(guān)于誠實(shí)守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D102、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國境內(nèi)的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.投資人

【答案】：A103、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

【答案】：D104、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

【答案】：B105、目前，基金管理公司應(yīng)定期編制并對外提供的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，不包括（）。

A.季度報(bào)告

B.年度報(bào)告

C.日報(bào)告

D.半年度報(bào)告

【答案】：C106、（2021年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。

A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師

B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民

C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師

D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生

【答案】：D107、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A108、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長對（）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A109、（）采用券商結(jié)算摸式。

A.QFII基金

B.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D.信托計(jì)劃

【答案】：D110、（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：D111、（2016年真題）當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A112、在1992～2000年，中國的債券市場形成了場內(nèi)交易所市場和場外銀行間市場并存的格局，并且以（）為主。

A.柜臺交易市場

B.交易所市場

C.銀行間市場

D.場外市場

【答案】：B113、債券收益率的構(gòu)成因素不包括()。

A.息票利率

B.基礎(chǔ)利率

C.再投資利率

D.未來到期收益率

【答案】：B114、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

D.有利于提高證券市場的效率

【答案】：C115、清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.變現(xiàn)價值

B.公允價值

C.理論價值

D.折現(xiàn)率

【答案】：A116、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。

A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配

B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前

C.最先支付清算費(fèi)用

D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益

【答案】：D117、（2017年真題）關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯誤的是（）。

A.投資人申請贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時，贖回生效

B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時，申購生效

【答案】：C118、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理工作的次序，以下正確的是()。

A.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價

B.風(fēng)險識別、風(fēng)險報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價

C.風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估、風(fēng)險報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價

D.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價

【答案】：A119、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動

A.準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時之需

B.控制流通受限資產(chǎn)比例

C.增加長久期債券配置比例

D.選擇交易活躍的債券

【答案】：C120、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：D121、以下選項(xiàng)中，屬于廣義資本市場的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B122、下列指標(biāo)不屬于避險策略基金分析指標(biāo)的是（）。

A.保本期

B.保本比例

C.安全墊

D.久期

【答案】：D123、以下哪項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：A124、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+4

【答案】：A125、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】：B126、(2017年)股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A127、金融市場上進(jìn)行交易的載體是（）。

A.市場參與者

B.金融工具

C.金融交易的組織方式

D.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

【答案】：B128、關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送，下列表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，并保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息

D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的，在其年報(bào)中予以披露即可

【答案】：D129、下列哪項(xiàng)屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）

A.未知價交易原則

B.確定價原則

C.金額申購、份額贖回原則

D.份額申購、金額贖回原則

【答案】：C130、(2016年)下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不允許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B131、基金公司的（）是為基金投資運(yùn)作提供支持，主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價值研究分析的部門。

A.交易部

B.風(fēng)險管理部

C.投資部

D.研究部

【答案】：D132、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險成（）。

A.反比

B.正比

C.無關(guān)

D.以上都不對

【答案】：B133、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更（）、成本更（），買賣更為方便。

A.高，高

B.低，低

C.低，高

D.高，低

【答案】：D134、基金公司直銷具有下列（）特點(diǎn)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D135、基金跟蹤與評價的核心是（）。

A.對銷售業(yè)績的維護(hù)

B.對客戶關(guān)系的維護(hù)

C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.對客戶收益的維護(hù)

【答案】：C136、關(guān)于基金從業(yè)人員"保守秘密'’職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯誤的是（）。

A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

B.無論在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易

C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

D.重點(diǎn)要求不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

【答案】：D137、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息中的禁止行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A138、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進(jìn)行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。

A.股價指數(shù)

B.債券價格指數(shù)

C.基金價格指數(shù)

D.證券價格指數(shù)

【答案】：D139、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C140、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A141、黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.私募股權(quán)

D.收藏品

【答案】：B142、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會的職權(quán)不包括（）。

A.提議召開臨時股東大會

B.檢查公司的財(cái)務(wù)

C.列席董事會會議

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D143、投資者使用股權(quán)收益互換的目的包括（）。Ⅰ.策略投資Ⅱ.杠桿交易Ⅲ.股權(quán)融資Ⅳ.市值管理Ⅴ.創(chuàng)建結(jié)構(gòu)產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C144、證券投資基金有助于防止市場的過度投機(jī)，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。

A.有助于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，實(shí)現(xiàn)資源合理配置

B.有助于發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用

C.有助于推動市場價值體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化

D.有助于改善我國目前以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

【答案】：C145、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B146、（）又稱“結(jié)構(gòu)型基金”。

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

【答案】：A147、某投資者投資10000元認(rèn)購戰(zhàn)金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。

A.9884

B.9881.42

C.10000

D.9884.42

【答案】：D148、(2017年)某避險策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。

A.25％

B.30％

C.33.33％

D.20％

【答案】：A149、信托（契約）型基金的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D150、()僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項(xiàng)目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A151、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

A.證券理財(cái)

B.信托管理

C.投資債券

D.投資基金

【答案】：D152、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯誤的是（）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

B.道德主要靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的約束是“軟約束”

D.法律的實(shí)施主要靠國家強(qiáng)制力

【答案】：B153、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁

D.證券投資業(yè)績預(yù)測報(bào)告

【答案】：D154、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是（）。

A.清算退出主要是針對股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算

C.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動

D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算

【答案】：A155、基金會計(jì)則以（）為會計(jì)核算主體。

A.證券投資基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：A156、目前國際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用()標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】：B157、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

【答案】：A158、以下不屬于股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷售

【答案】：D159、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

【答案】：D160、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（）約定的受托責(zé)任。

A.基金合同

B.公司章程

C.合伙協(xié)議

D.以上都是

【答案】：D161、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A162、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.季度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年報(bào)告

【答案】：C163、股票基金按投資市場分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.混合股票基金

【答案】：D164、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（）。

A.采用問卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式

B.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風(fēng)險等級進(jìn)行動態(tài)管理

【答案】：B165、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險

【答案】：D166、（2017年真題）基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A167、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。

A.專業(yè)化經(jīng)營

B.分散化經(jīng)營

C.集中化經(jīng)營

D.獨(dú)立化經(jīng)營

【答案】：A168、傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。

A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率

B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率

【答案】：B169、根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

A.轉(zhuǎn)讓股份類型

B.轉(zhuǎn)讓情形

C.轉(zhuǎn)讓時間長短

D.轉(zhuǎn)讓主體類型

【答案】：D170、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得適用（）的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個人所得稅。

A.5%～15%

B.10%～20%

C.5%～35%

D.15%～35%

【答案】：C171、(2016年)基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。

A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B.中國人民銀行

C.高級管理人員

D.國務(wù)院

【答案】：A172、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D173、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股都有約定的股息

B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)

C.優(yōu)先股都有固定的期限

D.優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后

【答案】：C174、董事會席位條款未對目標(biāo)企業(yè)董事會的（）作出約定。

A.席位數(shù)量

B.股權(quán)比例

C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則

D.初始分配方案

【答案】：B175、下列各項(xiàng)說法中，錯誤的是（）。

A.揭示投資風(fēng)險

B.不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績

C.告知客戶投資的基本流程和一般原則

D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述

【答案】：B176、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）

A.投資交割之后至項(xiàng)目清算之前

B.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目退出之前

C.投資交割之后至項(xiàng)目退出之前

D.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目清算之前

【答案】：C177、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯誤的一項(xiàng)是（）

A.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

C.保證投資人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

D.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

【答案】：C178、目前常用的三種風(fēng)險價值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模擬法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

【答案】：D179、以下關(guān)于基金營理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

B.應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時性等原則

C.包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

【答案】：B180、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括（）。

A.投資者

B.管理人

C.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上全是

【答案】：D181、UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。

A.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢

B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

C.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷

D.引進(jìn)基金管理公司通行證

【答案】：A182、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。

A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司

B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)

C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B183、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債券

B.股權(quán)

C.證券

D.實(shí)物

【答案】：A184、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C185、下列描述合格投資者正確的一項(xiàng)是（）

A.資本更為削弱

B.風(fēng)險識別與承受能力較差

C.對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選

D.判斷及監(jiān)督能力不足

【答案】：C186、出具法律意見書時，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查工作，并根據(jù)要求進(jìn)行核查，以下屬于律師應(yīng)核查的重點(diǎn)內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C187、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.嵌入的條款

D.債券持有人收益方式

【答案】：A188、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險的陳述和聲明。

A.《風(fēng)險告知書》

B.《風(fēng)險揭示書》

C.《風(fēng)險委任書》

D.《風(fēng)險提示書》

【答案】：B189、《COSO風(fēng)險管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風(fēng)險管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B190、關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是（）。

A.人數(shù)不得少于2人

B.不少于董事會人數(shù)的1/3

C.人數(shù)不少于5人

D.不少于董事會人數(shù)的1/4

【答案】：B191、(2017年)在母基金一級投資業(yè)務(wù)中，母基金對股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。

A.投資理念

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.投資流程

D.基金條款

【答案】：A192、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.分紅再投資

D.基金份額分拆

【答案】：D193、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能不包括（）。

A.提供投資資訊及收益預(yù)測功能

B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能

C.交易功能

D.為基金投資人提供服務(wù)的功能

【答案】：A194、下列關(guān)于基金管理人的組織架構(gòu)和職能，說法錯誤的是（）。

A.督察長對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任

B.公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任

C.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人

D.基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人

【答案】：A195、（2016年真題）下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D196、封閉式基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)低于（）萬份。

A.10

B.30

C.50

D.100

【答案】：D197、隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，（）與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高。

A.信托制度

B.代理制度

C.基金備案制度

D.資產(chǎn)管理制度

【答案】：A198、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。

A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值

B.與NIRR相比，GIRR指基金費(fèi)用和管理人業(yè)績報(bào)酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛

C.GIRR反映了基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報(bào)水平

D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR

【答案】：B199、（）是一個動態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B200、當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（）以內(nèi)。

A.0.40%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.2%

【答案】：C201、在二級市場的凈值報(bào)價上，（）每15秒提供一個基金參考凈值報(bào)價。

A.MOM

B.LOF

C.FOF

D.ETF

【答案】：D202、對于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過。

A.獨(dú)立董事

B.股東

C.執(zhí)行董事

D.監(jiān)事

【答案】：B203、關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是（）。

A.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時成立并生效

B.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時成立，自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

C.合同自簽署之日起成立并生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：B204、市場上交易的期權(quán)價格所蘊(yùn)含的波動率是()。

A.歷史波動率

B.價格波動率

C.隱含波動率

D.數(shù)據(jù)波動率

【答案】：C205、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B206、使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值折算為當(dāng)前股權(quán)價值，計(jì)算公式為（）。

A.銷售收入x市銷率倍數(shù)

B.退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)

C.退出時的股權(quán)價值/（1+目標(biāo)收益率）

D.退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報(bào)率

【答案】：B207、下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是（）。

A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務(wù)

C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機(jī)會

【答案】：D208、關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）。

A.通過衍生工具能夠?qū)崿F(xiàn)小資金撬動大資金

B.行生工具可能會因?yàn)槿狈灰讓κ侄荒芷絺}或變現(xiàn)

C.衍生工具涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移

D.衍生資產(chǎn)的價格和合約標(biāo)的資產(chǎn)價格沒有聯(lián)動性

【答案】：D209、進(jìn)行基金業(yè)績評價不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性

C.基金經(jīng)理從業(yè)年限

D.基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模

【答案】：A210、深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執(zhí)行。

A.0.1

B.0.12

C.0.05

D.0.15

【答案】：A211、合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動和權(quán)益登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D212、關(guān)于私募基金的合格投資者，說法正確的是（）。

A.①②

B.①②③④

C.①③

D.②④

【答案】：B213、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實(shí)時備份并本地妥善存放

【答案】：C214、（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.有序競爭

D.公開競爭

【答案】：B215、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()

A.制定交易規(guī)則，維護(hù)交易秩序

B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

【答案】：A216、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。

A.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息

B.可以享有股票的分紅派息

C.可以享有債券的利息

D.不享有可權(quán)利

【答案】：B217、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散的事項(xiàng)，說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

B.清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動

C.清算財(cái)產(chǎn)在支付順序上，清算費(fèi)用先于社會保險費(fèi)用

D.清算時應(yīng)先繳納所欠稅款，再支付職工工資等

【答案】：D218、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D219、關(guān)于投資者的投資目標(biāo)，以下表述錯誤的是（）

A.承擔(dān)風(fēng)險的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定

B.承擔(dān)風(fēng)險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險厭惡程度

C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力

D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力

【答案】：D220、證券的市場價格是由市場()所決定的。

A.供求關(guān)系

B.內(nèi)在價值

C.市場價值

D.預(yù)期價格

【答案】：A221、下列關(guān)于利息率的說法，錯誤的是()。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B222、（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.企業(yè)

B.居民

C.政府

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B223、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金托管人

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C224、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原則的是（）。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.全面性

【答案】：D226、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B227、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。

A.合伙型

B.公司型

C.信托（契約）型

D.股權(quán)

【答案】：B228、（2021年真題）某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶，風(fēng)險承擔(dān)能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金，當(dāng)年年中甲擬申購債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品的銷售中，該銀行未完全履行哪項(xiàng)業(yè)務(wù)？（）

A.投資者風(fēng)險承受能力測評義務(wù)

B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)

C.投資者身份識別義務(wù)

D.告知說明義務(wù)

【答案】：D229、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2

【答案】：B230、（）負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。

A.研究委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.投資委員會

D.風(fēng)控委員會

【答案】：B231、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。

A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例

B.投資人有權(quán)要求召開股東大會,直到變更新的股權(quán)比例以保護(hù)權(quán)益

C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權(quán)的方式獲得補(bǔ)償

D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例

【答案】：B232、(2016年)下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是（）。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理

【答案】：B233、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A234、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行基金投資，涉及合規(guī)風(fēng)險中的（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：A235、關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說法中正確的是（）。

A.價值型股票基金>成長型股票基金

B.價值型股票基金=成長型股票基金

C.價值型股票基金＜成長型股票基金

D.無法比較

【答案】：C236、世界上第一只開放式公司型基金是（）。

A.蘇格蘭美國投資信托

B.馬薩諸塞投資信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

【答案】：B237、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

【答案】：D238、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A239、商業(yè)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C240、股權(quán)投資基金管理人委托募集，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.中國證券業(yè)協(xié)會會員

C.中國證券監(jiān)督管理委員會會員

D.交易所會員

【答案】：A241、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C242、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。

A.提供就業(yè)機(jī)會

B.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購買大量消費(fèi)品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

【答案】：B243、(2016年)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A244、清算價值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.評估價值

B.變現(xiàn)價值

C.重置成本

D.賬面價值

【答案】：B245、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后對外公布

【答案】：D246、(2017年)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C247、籌集資金的公司或政府機(jī)構(gòu)將其新發(fā)行的股票和債券等證券銷售給最初購買者的金融市場是（）。

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

【答案】：A248、公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情況，不包括（）

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.董事會決議解散

C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉

D.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

【答案】：B249、非公開募集基金，描述錯誤的是（）。

A.應(yīng)制定并簽訂基金合同

B.可采用講座、報(bào)告等方式向公眾宣傳推介

C.合格投資者不超過200人

D.應(yīng)向合格投資者募集

【答案】：B250、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：D251、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動的重點(diǎn)的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C252、（2017年真題）（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.美國研究與發(fā)展公司

B.美國創(chuàng)業(yè)投資公司

C.共同基金公司

D.以上都不是

【答案】：A253、以下關(guān)于離岸基金和在岸基金，敘述錯誤的是（）

A.離岸基金是在他國發(fā)售證券投資基金份額

B.在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國家以外的證券市場

C.在岸基金受本國的法律監(jiān)督

D.離岸基金投資于