2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、基金業(yè)協(xié)會(huì)核查基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B2、創(chuàng)業(yè)投資基金通常以（）為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A3、基金行為監(jiān)管的三條底線是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B4、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤(rùn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B5、以下屬于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作的特點(diǎn)的是（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C6、QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

B.實(shí)行QDII機(jī)制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDII機(jī)制有利于支持香港、澳門和臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDII制度，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

【答案】：C7、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率的關(guān)系，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B8、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A9、(2016年)以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A10、（2017年真題）下列不屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)容的是（）。

A.投資理念教育

B.權(quán)益保護(hù)教育

C.投資決策教育

D.資產(chǎn)配置教育

【答案】：A11、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

A.2014-4-10

B.2014-6-17

C.2014-11-10

D.2014-11-17

【答案】：A12、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

【答案】：B13、金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金份額的，應(yīng)當(dāng)就其（），計(jì)征增值稅。

A.買入價(jià)

B.賣出價(jià)

C.賣出價(jià)減買入價(jià)的差額

D.結(jié)算日基金份額的市場(chǎng)價(jià)

【答案】：C14、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C15、暫停申購(gòu)和贖回ETF份額的情形不包括（）。

A.不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)和贖回

B.證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)和贖回

D.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形

【答案】：D16、（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C17、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

【答案】：C18、（2021年真題）公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A19、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

【答案】：B20、（2017年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員

B.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員

C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)

D.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員

【答案】：A21、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計(jì)劃

C.大股東

D.管理層

【答案】：A22、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。

A.信托（契約）型

B.合伙型

C.公司型

D.個(gè)體型

【答案】：D23、我國(guó)基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于（）的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】：C24、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜臺(tái)交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A25、合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

【答案】：D26、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。

A.中華人民共和國(guó)居民身份證

B.軍官證

C.中華人民共和國(guó)護(hù)照

D.駕照

【答案】：D27、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C28、(2016年)基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D29、關(guān)于分級(jí)基金，以下表述不正確的是（）。

A.分級(jí)基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，分開(kāi)進(jìn)行投資運(yùn)作

B.分級(jí)基金的B份額以一定的成本向A份額融資，并承擔(dān)母基金的全部收益或虧損

C.結(jié)構(gòu)化分級(jí)機(jī)制使得一只分級(jí)基金可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求

D.分級(jí)基金的份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

【答案】：B30、在基金運(yùn)作過(guò)程中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所由（）委任。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.被投資機(jī)構(gòu)

【答案】：B31、對(duì)于公司型基金，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)應(yīng)在（）

A.50人以下

B.100人以下

C.150人以下

D.200人以下

【答案】：A32、依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)（）進(jìn)行日常監(jiān)管。

A.經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司

B.控股股東注冊(cè)地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司

C.注冊(cè)地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司

D.經(jīng)營(yíng)所在地本轄區(qū)內(nèi)的托管機(jī)構(gòu)

【答案】：A33、一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A34、下列哪項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金的支付功能的設(shè)計(jì)機(jī)制。（）

A.每個(gè)交易日辦理基金份額申購(gòu)、贖回

B.在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并每日進(jìn)行收益分配

C.每日按照面值（一般為1元）進(jìn)行報(bào)價(jià)

D.每個(gè)自然日辦理基金份額申購(gòu)、贖回

【答案】：D35、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C36、避險(xiǎn)策略基金將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D37、不屬于所得免疫策略的是（）。

A.現(xiàn)金配比策略

B.價(jià)格免疫策略

C.久期配比策略

D.水平配比策略

【答案】：B38、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為（）。

A.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B39、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的各項(xiàng)增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是（）。

A.幫助企業(yè)選擇合適的時(shí)機(jī)上市或者發(fā)行債券

B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來(lái)支持

C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運(yùn)營(yíng)成本提供建議

D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢

【答案】：A40、2014年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布（），對(duì)包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。

A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金管理職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

【答案】：C41、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C42、證券投資基金依據(jù)()的不同，可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律形式

C.資金募集方式

D.交易場(chǎng)所

【答案】：A43、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D44、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A45、息稅前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤(rùn)，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)息稅前利潤(rùn)都享有分配權(quán)。

A.股東

B.債權(quán)人

C.所有出資人

D.債券

【答案】：B46、下列可以列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的賽用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于險(xiǎn)資賽、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用

D.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

【答案】：D47、（2017年真題）下列不屬于杠桿收購(gòu)基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。

A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位

B.資本性支出較低

C.處于成長(zhǎng)中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C48、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。

A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》

C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

【答案】：A49、股權(quán)投資（）自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

A.基金委托人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B50、（2016年真題）下列關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額的表述，不正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線）

C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

【答案】：D51、對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是()。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

【答案】：B52、以下關(guān)于基金整體的收益分配方式說(shuō)法不正確的是（）。

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

D.本金及門檻收益率分配后，若基金無(wú)追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：B53、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B54、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。

A.買賣價(jià)差

B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用

C.機(jī)會(huì)成本

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D55、（2016年真題）某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

【答案】：A56、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.被基金份額持有人大會(huì)解任

B.被依法取消基金托管人資格

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

【答案】：D57、清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和（）。

A.破產(chǎn)投資策略

B.市場(chǎng)投資

C.價(jià)值投資

D.清算策略

【答案】：A58、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說(shuō)法正確的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)召集

B.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通信等方式召開(kāi)

C.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

D.每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

【答案】：B59、（2017年真題）下列關(guān)于基金監(jiān)管原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

B.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

【答案】：A60、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A61、國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D62、關(guān)于清算退出，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算

B.解散清算是公司因經(jīng)營(yíng)期滿，或者因經(jīng)營(yíng)方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算

C.通過(guò)破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資

D.公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

【答案】：D63、(2017年)股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機(jī)構(gòu)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D64、(2016年)（）是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B65、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.適合短期波動(dòng)操作，通過(guò)買賣價(jià)差盈利

C.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段

D.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：B66、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

【答案】：A67、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個(gè)交易日的時(shí)間。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B68、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管

C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A69、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核后續(xù)完善

D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

【答案】：C70、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。

A.投資后管理

B.投資前管理

C.投資后監(jiān)控

D.投資后監(jiān)督

【答案】：A71、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.許可性行為；推介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；推介渠道

D.禁止性行為；募集方式

【答案】：C72、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

【答案】：D73、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)在（）向投資者披露主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息。

A.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)

B.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)

C.每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)

D.每季度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)

【答案】：A74、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B75、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向()報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C76、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。

A.成本價(jià)

B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)

C.交易所收盤價(jià)

D.交易所市價(jià)

【答案】：B77、以下關(guān)于全局最小方差組合的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.是所有方差組合中風(fēng)險(xiǎn)最小的組合

B.是上半部分和下半部分的分界點(diǎn)

C.在最小方差前沿的最右邊

D.與縱軸平行的直線與最小方差前沿最左邊拐點(diǎn)的切點(diǎn)是全局最小方差組合

【答案】：C78、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于2年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于7年

【答案】：A79、下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說(shuō)法不正確的是（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

D.離崗道德教育

【答案】：D80、某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生的利息是50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D81、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積

B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行

C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和

D.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義

【答案】：C82、在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B83、目前,我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具不可以由（）發(fā)行。

A.證券公司

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)

D.信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)

【答案】：A84、基金年度報(bào)告的內(nèi)容不包括（）。

A.基金總值表現(xiàn)的披露

B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制和披露

C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

D.基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任

【答案】：A85、（）是著名的杜邦恒等式。

A.資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)

C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益

D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)

【答案】：D86、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

B.獨(dú)立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

【答案】：D87、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人()

A.時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券,并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合

B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善?/p>

C.盡量減少不必要的交易成本

D.相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的

【答案】：C88、關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

B.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

C.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：B89、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A90、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）

A.合并運(yùn)作、分別核算

B.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

C.合并運(yùn)作、合并核算

D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

【答案】：D91、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D92、開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A93、基金銷售售后服務(wù)不涉及的內(nèi)容有（）。

A.進(jìn)行相關(guān)信息披露

B.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等辦法和路徑

C.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶

D.推介符合適用性原則的基金

【答案】：D94、（）型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

A.C1

B.C3

C.C4

D.C5

【答案】：D95、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

D.進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算

【答案】：D96、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證是股份公司發(fā)行的，行權(quán)時(shí)上市公司將增發(fā)新股給予認(rèn)股權(quán)證的持有人的權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證是股份公司發(fā)行的,行權(quán)時(shí)上市公司將已有的老股按照行權(quán)價(jià)格轉(zhuǎn)讓給備兌權(quán)證的持有人權(quán)證則以上兩種表述（）。

A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯(cuò)誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】：C97、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營(yíng)業(yè)部

B.投資部

C.財(cái)務(wù)部

D.研究部

【答案】：B98、開(kāi)放式基金所遵循的申購(gòu)、贖回主要原則為（）。

A.份額申購(gòu)、金額贖回

B.已知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：C99、（）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D100、在日常運(yùn)作中，我國(guó)基金管理公司按照（）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

A.發(fā)起人協(xié)議

B.公司章程

C.基金托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：D101、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無(wú)限責(zé)任制

【答案】：C102、合格投資者必備的三個(gè)要素不包括（）。

A.具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.投資額不低于規(guī)定限額

C.資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達(dá)到一定要求

D.具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D103、在我國(guó)，從事期貨黃金交易的市場(chǎng)是（）。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)

D.天津貴金屬交易所

【答案】：B104、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額分0.5元。某投資者長(zhǎng)期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】：B105、（2016年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動(dòng)，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會(huì)計(jì)擔(dān)任公司會(huì)計(jì)

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：C106、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B107、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B108、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)

C.公開(kāi)募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開(kāi)募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松

D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人的職責(zé)之一

【答案】：B109、投資者在申購(gòu)或贖回ETF時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照()的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C110、（2016年真題）下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力

B.由證券投資專家進(jìn)行管理

C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體

D.主要投資于單個(gè)基金

【答案】：D111、（2017年真題）投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.銷售增長(zhǎng)率

D.應(yīng)收賬款金額

【答案】：D112、甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元

B.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

D.凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元

【答案】：C113、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D114、下列關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗硎找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利

B.股票的供求關(guān)系直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格

C.股票的清算價(jià)值往往高于股票的賬面價(jià)值

D.股票的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

【答案】：C115、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。

A.菲利普斯曲線

B.價(jià)格消費(fèi)曲線

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國(guó)債收益率曲線

【答案】：D116、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持

B.政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)

C.政府引導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D117、下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。

A.合伙企業(yè)

B.企業(yè)年金基金

C.有限責(zé)任公司

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A118、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

B.不同的投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷

C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意

【答案】：B119、（）可以使投資購(gòu)買債獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.當(dāng)期收益率

B.到期收益率

C.債券收益率

D.零息收益率

【答案】：B120、金融機(jī)構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。

A.消費(fèi)稅

B.印花稅

C.企業(yè)所得稅

D.增值稅

【答案】：D121、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，按投資當(dāng)年的利潤(rùn)的3倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司的投資后價(jià)值為（）億元。

A.0.4

B.3.6

C.1.2

D.3

【答案】：B122、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。

A.上市規(guī)則

B.交易規(guī)則

C.會(huì)員管理規(guī)則

D.信息披露監(jiān)管規(guī)則

【答案】：D123、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：D124、基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及（）、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

A.上市交易

B.基金募集

C.基金資產(chǎn)保管

D.投資運(yùn)作

【答案】：C125、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

【答案】：B126、(2017年)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B127、在股權(quán)投資基金募集過(guò)程中允許（）

A.舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

D.向市場(chǎng)化母基金開(kāi)展路演

【答案】：D128、結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí),應(yīng)把握的幾個(gè)重要日期中不包括（）。

A.交易流通起始日

B.結(jié)算日

C.過(guò)戶日起始日

D.交易流通截止日

【答案】：C129、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤自動(dòng)匹配成交

D.收盤自動(dòng)匹配成交是在每個(gè)收盤日14:30將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合

【答案】：D130、對(duì)于非公開(kāi)募集的股權(quán)投資基金，投資者應(yīng)當(dāng)為（）。

A.合格投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.以上三者均可

【答案】：A131、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。

A.降低成本

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

【答案】：A132、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國(guó)十條”提出了16項(xiàng)具體措施不包括（）

A.大力培育和發(fā)展合格投資者

B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策

C.研究鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資的政策措施

D.鼓勵(lì)境外有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走進(jìn)來(lái)”

【答案】：D133、開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.10

B.20

C.5

D.30

【答案】：B134、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

D.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D135、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。

A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同

B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同

C.轉(zhuǎn)讓情形不同

D.轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同

【答案】：A136、(2017年)關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開(kāi)發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問(wèn)控制

【答案】：C137、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D138、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下行為不違反現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

A.向投資者承諾其本金不受損失

B.向投資者承諾其投資收益率不低于管理人過(guò)去五年實(shí)現(xiàn)的平均年化收益率

C.向投資者承諾其收益不低于同期銀行存款收益

D.向投資者承諾全部基金收益優(yōu)先用于償還投資者本金

【答案】：D139、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的是()

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A140、流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越（）越好，因?yàn)樵剑ǎ┮馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)并不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A141、根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90%的股東

C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

【答案】：A142、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B143、在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)算基金的持有區(qū)間收益率需要考慮的情況不包括（）。

A.基金可能包含多個(gè)不同的證券

B.每個(gè)證券發(fā)放紅利或利息的時(shí)間都一樣

C.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會(huì)有申購(gòu)和贖回

D.基金的投資者會(huì)帶來(lái)更多的資金進(jìn)出

【答案】：B144、每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。

A.1

B.2

C.5

D.無(wú)數(shù)

【答案】：A145、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是（）。

A.限價(jià)買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

D.限價(jià)賣出指令

【答案】：C146、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

【答案】：C147、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

D.經(jīng)驗(yàn)不足

【答案】：D148、基金業(yè)績(jī)歸因的方法有很多種，對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（）。

A.Brinson方法

B.CAPM方法

C.W-T方法

D.Campisi方法

【答案】：A149、當(dāng)ETF在交易所上市交易后，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.每日開(kāi)市前披露前一日的申購(gòu)清單和贖回清單

B.每日開(kāi)市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單

D.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

【答案】：C150、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（）。

A.8.74%

B.8.84%

C.9%

D.2.25%

【答案】：B151、基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由（）和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)。

A.專戶理財(cái)部門

B.基金交易部門

C.基金投資部門

D.基金運(yùn)營(yíng)部門

【答案】：D152、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元,經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A153、（2016年真題）基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：D154、公司型基金的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A155、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.監(jiān)事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D156、目前國(guó)內(nèi)的基金投資者有可能通過(guò)（）辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C157、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。

A.買方

B.賣方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C158、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動(dòng)報(bào)酬

B.基金投資收益可以根據(jù)基金合同分配而不按份額比例分配

C.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔(dān)

D.基金扣除費(fèi)用后的盈余由基金合同當(dāng)事人共同享有

【答案】：D159、關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

【答案】：A160、基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。

A.合并機(jī)制

B.分離機(jī)制

C.融合機(jī)制

D.結(jié)合機(jī)制

【答案】：B161、（2020年真題）某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。

A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值

C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

【答案】：D162、在基金管理公司，()負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.財(cái)務(wù)部

【答案】：C163、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見(jiàn)書

D.基金條款書

【答案】：C164、基金份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算基金申贖數(shù)額的基金價(jià)格來(lái)自于()

A.基金托管人

B.基金管理人

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：B165、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（）正式生效?

A.2014年8月8日

B.2014年6月30日

C.2015年8月8日

D.2015年6月30日

【答案】：A166、中國(guó)國(guó)內(nèi)的三家商品期貨交易所的設(shè)立地點(diǎn)不包括（）。

A.天津

B.上海

C.大連

D.鄭州

【答案】：A167、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的投資方向

C.基金的運(yùn)作方式

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D168、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C169、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購(gòu)、上市推動(dòng)等方面

B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開(kāi)拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D170、（2017年真題）某投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1．020元，且10月25日為開(kāi)放日，遂投資1萬(wàn)元申購(gòu)該基金，該基金招募說(shuō)明書列明申購(gòu)費(fèi)率1．5％，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)銷售，四折申購(gòu)，開(kāi)放日單位凈值為1．025元。則可得到的基金份額是（）份。

A.9659.04

B.9697.91

C.9611.92

D.9789.24

【答案】：B171、基金從業(yè)人員向客戶推薦或銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.保證收益率

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.流動(dòng)性要求

【答案】：B172、目前,我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.05%

【答案】：C173、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.投資者保護(hù)基金

【答案】：A174、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）。

A.月度和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.季度和半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.季度和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.半年度和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【答案】：D175、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。

A.T+1日

B.T-1日

C.T日

D.T+2日

【答案】：A176、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B177、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B178、證券投資基金的參與主體包括（）。

A.基金當(dāng)事人

B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D.以上都是

【答案】：D179、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D180、關(guān)于合伙型基金所得稅稅負(fù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，計(jì)繳個(gè)人所得稅

C.合伙人為公司時(shí)，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅

D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，按照“先分后稅”的原則

【答案】：A181、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是（）。

A.“凈值歸一”

B.“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”

C.在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述

D.“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”

【答案】：C182、基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。

A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

【答案】：A183、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D184、對(duì)于債券流動(dòng)性的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C185、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)（）個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?；鹉技坏贸^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B186、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D187、（2021年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。

A.估值條款具有法律約束力

B.排他性條款具有法律約束力

C.保密條款不具有法律約束力

D.所有條款具有法律約束力

【答案】：B188、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D189、申請(qǐng)合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）

A.最近一會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元

B.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申淸人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

【答案】：A190、（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.存托憑證

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.權(quán)證

D.可轉(zhuǎn)讓存單

【答案】：A191、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D192、以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.專業(yè)審慎

C.客戶至上

D.守法合規(guī)

【答案】：A193、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C194、下列關(guān)于"新三板〃的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.全名為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

C.發(fā)揮主板和創(chuàng)業(yè)板的"孵化器"和"蓄水池"作用

D.服務(wù)對(duì)象是創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型+小微企業(yè)

【答案】：B195、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)

B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式

C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”

【答案】：B196、（2021年真題）甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）

A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位

B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)

C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員

D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

【答案】：C197、（）要求公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。

A.全面性原則

B.合法、合規(guī)性原則

C.審慎性原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：B198、（2017年真題）為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》

【答案】：C199、基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（）備案。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C200、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：B201、下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.

A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金反映的則是一種信托關(guān)系

B.股票價(jià)格的波動(dòng)要小于基金凈值的波動(dòng)

C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具

D.股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B202、(2017年)甲和乙為大學(xué)同學(xué)，分別擔(dān)任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績(jī)，甲乙通過(guò)其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股票價(jià)格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關(guān)聯(lián)交易

B.證券市場(chǎng)操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開(kāi)信息交易

【答案】：B203、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的的證券上市交易的時(shí)間需超過(guò)（）個(gè)月。

A.6

B.3

C.9

D.12

【答案】：B204、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A.最大撤回

B.下行風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.事前事后指標(biāo)

【答案】：B205、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D206、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。

A.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額的方式募集資金

B.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.證券投資基金是一種直接投資工具

【答案】：D207、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D208、我國(guó)目前只能以（）。

A.公開(kāi)募集

B.非公開(kāi)方式募集

C.一般方式募集

D.特殊方式募集

【答案】：B209、基金份額持有人的權(quán)利有（）。

A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

C.決定更換基金管理人、基金托管人

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B210、期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，其特點(diǎn)是()。

A.無(wú)固定的交易場(chǎng)所、透明的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

B.無(wú)規(guī)范的合約、透明的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

C.有固定的交易場(chǎng)所、規(guī)范的合約、透明的合約價(jià)格、較低的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

D.無(wú)固定的交易場(chǎng)所、規(guī)范的合約、非公開(kāi)的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

【答案】：C211、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，為會(huì)員提供服務(wù)

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)

C.監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：A212、公開(kāi)披露基金信息的禁止行為，不包括（）。

A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過(guò)基金管理人自身開(kāi)設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C213、下列對(duì)于基金托管人的職責(zé)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一

C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告

【答案】：B214、目前，我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證為（）。

A.債券類權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：B215、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，A股在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上4交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B216、某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%，債券資產(chǎn)比例為15%-45%，該基金應(yīng)該屬于（）。

A.股票型基金

B.債券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

【答案】：D217、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.只能非公開(kāi)募集

D.投資期限較短

【答案】：C218、目前，我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。

A.A股市場(chǎng)

B.全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小企業(yè)板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：B219、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款（）

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D220、(2017年)下列不屬于基金與股票之間區(qū)別的選項(xiàng)為（）。

A.投資主體不同

B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

C.投資收益和風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.所籌集資金的投向不同

【答案】：A221、(2016年)證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D222、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假?gòu)V告罪。

A.違法所得5萬(wàn)元

B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的

C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過(guò)行政處罰二次以上的

D.違法所得8萬(wàn)元

【答案】：B223、根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，關(guān)于協(xié)會(huì)會(huì)員所享有的權(quán)利了，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽(tīng)證、陳述和申辯

B.對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督

C.通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見(jiàn)和建議

D.選舉和罷免理事、監(jiān)事

【答案】：D224、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是（）

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

B.提供會(huì)員服務(wù)

C.依法對(duì)會(huì)通知亍行政監(jiān)管

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：C226、指數(shù)基金所投資的標(biāo)的指數(shù)成分股一般不能低于基金凈資產(chǎn)的（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A227、基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（）

A.虛假出資

B.經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益

D.抽逃出資

【答案】：B228、基金管理人以及取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開(kāi)放式基金份額的（）。

A.場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

B.份額登記、申購(gòu)和贖回

C.認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

D.認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

【答案】：C229、股票的價(jià)值不包括()。

A.票面價(jià)值

B.折舊價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B230、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。

A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查

B.托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則

C.基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)

D.信息披露

【答案】：A231、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的（）、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C232、發(fā)生下列（）情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D233、下列關(guān)于母基金的特點(diǎn)和作用的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.母基金通常只會(huì)投資一只股權(quán)投資基金

B.大部分業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得超額認(rèn)購(gòu)，因此，一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì)

C.母基金可以通過(guò)幫助投資者擴(kuò)大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來(lái)解決投資者投資規(guī)模大小的問(wèn)題

D.投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

【答案】：A234、（）是指通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

【答案】：D235、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）

A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間

B.發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值

C.發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

D.發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制

【答案】：B236、關(guān)于資本市場(chǎng)理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在所有的投資者看來(lái)，同一個(gè)股票的預(yù)期收益率是一樣的

B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布

C.在所有的投資者看來(lái)，同一對(duì)股票的相關(guān)性是一樣的

D.在所有的投資者看來(lái)，同一個(gè)股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的

【答案】：B237、對(duì)于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B238、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.銷售利潤(rùn)率低，說(shuō)明企業(yè)的凈利潤(rùn)總額較低

B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)

C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說(shuō)明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力

D.計(jì)算銷售利潤(rùn)率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤(rùn)總額這個(gè)指標(biāo)

【答案】：A239、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。

A.通知債權(quán)人

B.確定清算主體

C.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)

D.資產(chǎn)核算

【答案】：D240、（2018年真題）下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C241、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。

A.0.1%

B.0.01%

C.0.05%

D.0.03%

【答案】：B242、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無(wú)窮

【答案】：B243、（）采用券商結(jié)算摸式。

A.QFII基金

B.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃